读《西方世界的兴起：新经济史》

读《西方世界的兴起：新经济史》摘要：《西方世界的兴起：新经济史》是1992年诺贝尔经济学奖得主、新经济史的代表人物道格拉斯·C·诺斯的经典之作，也是新经济史、新制度经济学的代表之作。关键词：诺斯新经济史《西方世界的兴起》制度道格拉斯·C·诺斯是1992年诺贝尔经济学奖得主、新经济史的代表人物，于1973年在美国出版的《西方世界的兴起》成为新经济史学的代表作之一。正如诺斯所说：“对一个学者所作出贡献的真正检验，不在于他的名声，而在于他的思想所具有的力量，要看他是否能鼓舞他人，是否能促进新的研究，是否能使经济史学科充满生机以及它本身是否有能力长期存在下去。”《西方世界的兴起》一书的意义也可以以此作为评价标准。本书的创新之处就在于运用一定的经济理论来研究西方经济史，同时又运用经济史来证明、验证这些经济理论。在方法上主要采用实证研究与案例研究、归纳与演绎相结合的研究方法，这是典型的新制度经济学的研究方法。在本书中，作者提出了一个大胆但是很新奇的观点：“本书的中心论点是一目了然的，那就是有效率的经济组织是经济增长的关键，一个有效率的经济组织在西欧的发展正是西方兴起的原因所在。”]1[西方世界之所以产生资本主义，是因为在中古时期后期，逐渐形成了以产权为核心的资本主义所有制，正是这套制度安排，使西方世界迅速崛起。关于西方世界的兴起，有多种观点，尤以传统的马克思主义观点影响广泛。在《西方世界的兴起》中，作者就明确的指出：“目前最广泛的接受的一种解释仍沿袭马克思的主义的观点，认为技术变革是打破平衡、派生出其他的力量。当代大多数马克思主义历史学家都坚持这一观点，加入他们行列的还有在其他方面自认为是彻底的反马克思主义者。流行的观点是把周期性的经济增长归因于新发明和新制度的积累性作用，这些新发明和新制度使更多的蓄力、水力和风力得到利用，使投入组合更加有效。”]2[其主要集中在技术层面，充分认识到技术的重要性，是内生经济增长理论的来源之一。“以往，大多数经济史学家宣称技术变革是西方经济成长的主要原因，诚然欧洲经济的历史是围绕着工业革命而展开的。稍后，有一些人强调对人力资本投资是经济增长的主要原因。近来，有些学者已经开始探讨市场信息成本下降对经济增长的效应。毫无疑问，以上每一种因素都对经济增长有着明显的作用。”]3[凡此种种，其多是研究一定制度条件下的经济增长因素，并没考虑到其背后的更深层次的因素----制度。作者在书中第三章到第七章，论述了中世纪西方世界的经济形式，在这几章里，作者着重通过人口的周期性变化论述制度的变迁。其观点：人口增长降低了人民生活水平，劳动力供给较多使农民处于不利的谈判地位，不利于制度的前进，但是，人口的增长使庄园的可耕地减少，开启了边疆运动，客观上促进了商业的发展；人口的周期减少，使土地租赁制度更有利于农民，逐渐拜托地主的控制，商业的发展促进了民族国家的形成，一系列的制度逐渐朝着有利于资本主义发展的方向前进。在这一系列制度变迁过程中，人口的周期性变动的作用无可替代。作者以西班牙、法国、荷兰和英国为例，在第十、十一、十二章中分析近代民族国家的兴衰。“有效率的组织需要在制度上作出安排和确立所有权以便造成一种刺激，将个人的经济努力变成私人收益率接近与社会收益率的活动。”]4[这里的“有效率的组织”是指一套制度，这套制度会使私人收益率接近社会收益率，换句话说，就是主流经济学中的私人活动的正的外部性，要解决这个问题，首要的是明确产权，产权一旦明晰，正的外部性问题即私人收益率与社会收益率不一致的问题就迎刃而解。英国之所以最早发生工业革命是由于英国有一套完善的鼓励个人发明创造的产权保护制度，正是由于制度的实施，激发了人民的创造性，促进经济发展。荷兰的成功归功于摆脱西班牙王室的专制统治，实施产权保护制度。关于西班牙的衰落，主流观点是过分依赖海外殖民地的财富。但在作者看来，缺乏对所有权的保护才是西班牙衰落的真正原因。作者指出“西班牙是一个普遍混乱、毫无秩序的国家。费迪南德和伊萨贝拉重建了和平和稳定了财产。如同我在前面所指出的，国内和平和财产权安全的代价是议会特权的丧失，王室享有规定税收的唯一权利。”]5[。政府的权力不受约束，可以根据自己的需要随意征税，公民的产权自然就得不到保护，也不可能得到保护，这正是西班牙和法国这两个“专制君主国家”盛极而衰，成为“竞争失败的国家”的根源所在。就英国而言，其在产权保护方面做的就比较好、比较成功。英国通过“光荣革命”，建立了君主立宪制，王室的权利被极大的削弱，征税的权利被牢牢控制在议会的手中。“垄断法终止了王室在创造专利上的特权，在历史上比单纯对国王权利的制止更加重要。……十七世纪证明了这种转变。著名的达尔西诉阿伦因一案反映了自愿团体为打破伊丽莎白公开垄断专利所做的努力。但是垄断法不仅反映了王权垄断和自愿团体组织之间的重大转变，而且已使创新收益内在化成为制度，从而成为合法的社会制度的一部分。”]6[所以，“光荣革命”的意义就在于坚持和维护了产权保护制度，逐渐使英国成为最强大的国家。这些理论对于分析我国古代社会也具有一定的意义。中国自秦始皇统一六国后，逐渐形成了高度集中的中央集权政治体制，在这种体制下，根本无法产生产权保护制度，“普天之下，莫非王土；率土之滨，莫非王臣”是最好的解释，天下的一切都是皇帝一家所有，在这种体制下，怎么可能会有所谓的所有权保护制度呢？产权不明晰，无法得到有效保护，这是中国在明清时期逐渐落后于西方国家的根本原因。诺斯的理论也只是关注于制度本身，其并没有看到在制度背后，真正影响经济增长、影响制度变迁的因素是不同的利益集团彼此的争权夺利。在这方面，奥尔森的“集体行动理论”给予了很好的解释。注释：[1]、[美]道格拉斯•诺思罗伯特•托马斯：《西方世界的兴起》，厉以平、蔡磊译，华夏出版社2009年版，第4页.[2]、[美]道格拉斯•诺思罗伯特•托马斯：《西方世界的兴起》，厉以平、蔡磊译，华夏出版社2009年版，第39页.[3]、[美]道格拉斯•诺思罗伯特•托马斯：《西方世界的兴起》，厉以平、蔡磊译，华夏出版社2009年版，第5页.[4]、[美]道格拉斯•诺思罗伯特•托马斯：《西方世界的兴起》，厉以平、蔡磊译，华夏出版社2009年版，第4页.[5]、[美]道格拉斯•诺思罗伯特•托马斯：《西方世界的兴起》，厉以平、蔡磊译，华夏出版社2009年版，第183页.[6]、[美]道格拉斯•诺思罗伯特•托马斯：《西方世界的兴起》，厉以平、蔡磊译，华夏出版社2009年版，第217---219页.参考文献：1、[美]道格拉斯•诺思罗伯特•托马斯：《西方世界的兴起》，厉以平、蔡磊译，华夏出版社2009年版.