文献研究法与文献综述

ContemporaryCollegeEnglish文献研究法与文献综述主讲人：刘仁营文献研究法与文献综述课程主要内容《马克思主义与社会科学研究方法》课程内容专题划分：第一专题：社会科学研究方法的一般问题（导论、第一章、第十二章）第二专题：社会科学研究方法取向与社会科学研究设计（第二、四章）第三专题：文献研究法与文献综述（第三、五章）第四专题：问卷调查法与统计分析法（第七、十章）第五专题：实地研究法与实验研究法（第八、九章）第六专题：比较研究法与社会科学学术论文撰写（第六、十一章）文献研究法与文献综述本专题主要内容：1、文献的定义及其分类2、文献研究与文献研究法3、文献综述的定义、意义、撰写、注意事项文献研究法与文献综述一、文献（一）文献的定义已发表过的或虽未发表但已被整理、报导过的记录有知识或信息的一切载体。简单地讲，文献是记录有知识的一切载体。所谓载体，不仅包括图书、期刊、学位论文、科学报告、档案等常见的纸面印刷品，也包括实物形态的各种材料及电子期刊等。相对于直接研究对象，文献资料是间接的资料。文献研究法与文献综述文献的三个基本属性：信息性、记录性和物质性。（1）信息是文献的内容，是我们要进行研究所需要的知识的来源；（2）物质是指文献的各种载体形式，文献载体现在呈多样化形式发展，特别是各种电脑硬盘、光盘的出现，使得文献载体的信息量越来越大，越来越呈现虚拟化的直观性。（3）记录是联系文献内容与形式的桥梁，只有将文献内容通过不同的文字、数字编码，并记录或刻录到文献载体上，才能创造出可以利用的文献资料。文献研究法与文献综述（二）文献的分类根据不同的标准，文献可以分成以下类别：1、按文献来源和文献内容加工程度不同可分为：零次文献、一次文献、二次文献、三次文献等（1）零次文献。是指未经正式发表或未形成正式载体前的文献，如书信、手稿、记录、笔记等。零次文献尽管是非正式出版资料，但一经考据证实其真实性，则具有重要的学术参考价值。零次文献在考据真实并发表后，就开始向正式文献转化。文献研究法与文献综述（2）一次文献。是指最初发表的，散在各种刊物未经综合整理的原始文献，如试验研究报告、科技会议论文、专利说明书等。它是文献检索的主要目标。（3）二次文献。是指对一次文献经过综合整理后形成的文献，对一次文献进行加工整理、浓缩提炼的产物，如一般图书、专论、文摘刊物等是第二手资料，称为二次文献。（4）三次文献。是指对上述两种文献再作综合报导，如各种图书目录、各种索引刊物、指南及年鉴、综述文章，这是第三手资料，称为三次文献。三次文献具有明显的汇集性、系统性和可检索性，是文献检索的主要工具。文献研究法与文献综述思考：我们平时所谓的“原著”，是指上述文献分类中的什么类别文献？所谓原著，主要包括零次、一次文献。以马克思主义哲学专业为例，原著主要包括正式发表的文章和未正式发表的书信等。文献研究法与文献综述2、按载体性质不同可分为：印刷型文献、计算机网络文献、视听型文献、缩微型文献等。（1）印刷型文献。以纸张为载体的出版物，是传统的记录知识、信息的方式。优点是便于阅读；缺点是体积大，难于实现机械化。是手工检索的主要文献来源。（2）缩微型文献。以感光材料为载体，利用摄影技术将文献影像体积缩小记录在胶卷或胶片上。特点是：体积小、容量大，便于复制、携带、保存。但缩微文献在阅读上不太方便。（3）视听型文献。利用声像技术保存的文献。包括：电视、唱片、录音带、录像带、科技电影、幻灯片等。（4）计算机网络文献。用计算机阅读的文献，通过各种编码并根据一定程序把文献录在计算机的磁带、磁盘、光盘等载体上。可以进行机检和批处理。文献研究法与文献综述3、按出版形式不同可分为：图书、报刊、资料等。（1）图书。图书是现代出版物中最普通的一种类型，内容广泛，数量众多，是掌握一门学科的基本资料。就图书的内容、作用可分为：一般性图书和工具书。一般性图书包括教科书、参考书、讲义、图谱、专著、著作集、选集、丛书等，而工具书则包括字典、词典、百科全书、年鉴、手册、指南、图表、目录、书目等。（2）报刊。是一种定期或不定期的连续性出版物，每期版式基本相同，有固定的刊名，有年、卷、期号。可分为：报纸、杂志、学报、通报、记录、会议录、综述与述评、文摘、索引等。期刊与图书相比，具有内容新颖、出版周期短、刊载论文速度快、品种多、数量大、涉及学科面广等特点，能及时反映世界科技水平、科研动态，是科技情报的主要来源和检索对象。文献研究法与文献综述期刊可能是学术类研究生最主要的研究文献。（巧妇难为无米之炊）思考：你们所学专业的重点期刊有哪些？举例：哲学专业包括：哲学研究、哲学动态，当代哲学、中国社会科学等等。（3）资料。资料为非书非刊的文献，又称特种文献，包括专利文献、会议录、科技报告、政府出版物、学位论文、标准、技术档案、产品资料等。文献研究法与文献综述二、文献研究法（一）文献研究、文献研究法的定义所谓文献研究，就是利用所掌握的文献资料，对要研究的对象或课题，进行间接考察的研究行为或研究方式。因其具有间接特征，所以又称为间接研究。它一般包括对历史文献进行考据，对统计资料文献进行整理和分析，对理论文献进行综述以及对文字资料中的信息内容进行量化分析等。所谓文献研究法，就是通过文献研究这一间接行为进行科研的方法。文献研究法与文献综述（二）文献研究法的优点1、对无法接触的对象的研究文献研究法的最大优点，就是可以超越时间和空间的限制，对那些遥不可及或者化为历史的人物和事件进行研究。例如马克思、列宁、毛泽东等马克思主义经典作家已经不在世了，但这并没有给我们研究他们的思想造成太多障碍，因为他们生前写作了大量文献，仅仅《马克思恩格斯全集》就50多卷、《列宁全集》近100卷。这大量的纸质文献作为一个永恒的桥梁，沟通了后人与几百年前的人的思想，使得后人可以继续研究思考这些人物提出的问题。文献研究法与文献综述2、相对客观性在通过直接接触方式来进行研究的各种方法，如观察法、访问法、实验法中，研究对象特别是具有感应性的人或物，会受到观察、实验研究者的影响，形成先验的正面或负面暗示，从而使得收集到的资料无法保证真正客观。但文献研究法，由于不需要与研究对象直接接触，接触的只是没有感应性但载有过去或他处的信息资料的物，这些物是没有情感和意志的，因此不会受到研究者不经意或故意的影响，从而不会导致研究对象提供信息的失真。当然，研究对象的相对客观性不能成为否认研究主体在研究过程中的主观偏见的理由，但只要不人为破坏，搜集文献资料活动本身并不会造成研究的失真。文献研究法与文献综述3、资料获取成本低。文献研究的前提条件是查找文献，这因文献的分散程度不同以及获取文献的空间距离的不同而影响着文献研究的成本。但与大规模的调查、实验和实地研究所要投入的人力、物力比较起来，其所需要的费用要少得多。文献存在的地方相对集中，例如图书馆、资料室、期刊室、档案馆等，还包括极易检索的网上图书馆和网上搜索系统，只要能够获得授权和拥有丰裕的时间，寻找起来不算是非常麻烦的事情。但需要指出的是，文献获取的成本相对低，并不等于文献信息的处理成本也低，这个过程和其它方法比较起来没有本质区别。文献研究法与文献综述4、资料获取风险性较小。如上所述，直接接触的研究方法会造成研究对象的干扰，从而影响客观信息的获取。如果研究者在进行调查或实验之前，没有周密的设计和充分的论证，就很可能导致调研失败或者调研结果不理想。如果重新再做一遍，投入的人力物力将是原先的两倍。最坏的情况是，调研活动严重影响了调研对象，使其对调研内容拥有了一定的了解从而改变了其预期，则会导致调研活动的完全失败。而文献研究面对的是死的物，这些问题都不会出现。文献研究法与文献综述（三）文献研究法的缺点1、主观倾向性投射任何文献的写作都有特定的目的，如果原初文献的写作目的和对文献进行研究的研究者的目的是完全一致的，那么就不会发生目的倾向性的矛盾。但这种完全一致的情况的概率是非常小的，几乎研究者的目的和原作者的目的之间总存在或大或小的差别，这样就会产生目的性之间的矛盾或干扰。初始文献中所反映的原作者的兴趣、立场、意图或目的的倾向性，会在不同程度上影响研究者对研究对象的理解。文献研究法与文献综述2、文献保存的片面性由于文献的保存需要特定的技术和条件，而技术和条件具有资源上的紧缺性。并不是所有内容的文献能引起当时人们的重视，从而保留下来。一般而言，只有那些重要人物写作的，有关重要事件和人物的文献，才能更好地得以保留。而普通人物写作的，有关普通事件和人物的文献，往往随着时间的流逝而消失。这种对于研究者而言无法控制和把握的先在的文献选择性，会带来研究对象所能涉猎范围的局限性。文献研究法与文献综述3、文献背景了解的困难我们在阅读一篇重要的学术原著的时候，通常需要首先了解作者本人的生平、思想状况，以及著作写作过程的情况。因为不了解这些情况，会影响我们对著作中一些借代词汇和借代表达的理解。但背景是一个十分广泛的内容，与文献相关的背景知识有直接和间接的区别，我们不可能一一进行了解，这就必然影响我们对文献的理解。除此之外，一些特有的表达方式，例如信件当中只有两个当事人之间能够理解的表达，如果不能事先了解，也必然带来文献理解的困难。文献研究法与文献综述4、资料获取的受限性尽管文献相对于其他资料而言，具有知识的共享性，但这种共享性也不是绝对共享的。特别是在私人产权保护的时代，原创性知识或技艺通过专利而带有私人财产的性质。要获得这样的文献，需要付出一定的资金。还有一些文献涉及到个人或国家机密，例如个人日记、信件和国家档案，这些文献在没有征得个人同意之前，或者在没有国家解密之前，也是很难获得的。除此之外，还有一些调查机构的原始调研材料，因为信息不对称的原因而无法获取，也会限制研究者对文献的获取。文献研究法与文献综述（四）文献研究法的过程文献研究法的一般过程包括五个基本环节：确立研究目的和研究问题、搜集文献、整理文献、分析文献和进行文献综述的撰写。1、确立研究目的和研究问题。文献研究目的和问题，对于文献研究的整个过程而言，起到一个“总纲”的作用。纲举才能目张，纲不同，目也会受到影响。文献研究的目的和问题的差异性，直接决定着文献收集、文献整理、文献分析等其它环节。因此，文献研究法首要的一步，是确定研究目的和问题。除此之外，还要将文献研究法放在整个研究所需要的所有方法中去比较其地位和重要性，从而确定文献研究法是主导性的研究方法，还是辅助性的研究方法。文献研究法与文献综述2、收集文献（1）文献收集的步骤第一步是确定文献收集的范围，包括内容范围、时空范围、作者范围、类别范围等等。第二步是做好文献收集的人事联系等准备性工作。例如通过网络或其它工具，与拥有文献的个人、组织单位等取得联系，询问和查询是否拥有相关文献，是否可以获得使用权等。第三步是根据拟定好的研究目的和研究问题，进行文献收集工作。文献研究法与文献综述要注意的三个问题：（1）就近原则：一般情况下，收集文献可从先从那些就近的、容易找到的材料着手，再根据研究的需要，陆续寻找那些分散在各处、不易得到的资料。（2）分阶段进行：收集文献是一个较为漫长的过程，为了使整个过程进行得更有效，可以根据实际情况分为若干阶段进行整理。（3）及时做初步整理：每一阶段，把手头积累到的文献作一些初步的整理，分门别类，以提高下一阶段搜集文献的指向性和效率。文献研究法与文献综述（2）文献收集方式收集方式包括：文献检索工具、文献检索途径、文献检索具体方法三部分。文献检索工具包括两类：常规工具、计算机文献检索最好将计算机工具和常规工具结合起来使用。先用计算机快速地、大规模地进行文献搜集，然后用常规工具的方式，包括做卡片和笔记等，进行资料比较处理。这样可以起到既节省时间，又提高效果的作用。文献研究法与文献综述①常规工具：文献卡片、读书摘记、读书笔记常用的文献卡片有目录卡、内容提要卡、文摘卡三种形式。读书摘记以摘记文献资料的主要观点为任务。研究者在读到一些较有价值的文献，或者读到一些在主要观点和总体结构上很有启发的资料时，就可采用读书摘记的方式。