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第九章林德布罗姆渐进决策理论主讲人：荣琛毕思雨陈佳玮隋丽阳一、生平与著述查尔斯·林德布洛姆是美国著名的政治学家和经济学家，“政策分析”的创始人。他于1917年3月出生在美国加利福尼亚州；1937年毕业于斯坦福大学，主修政治学及经济学；1945年获芝加哥大学经济学博士学位；1939年在美国明尼苏达大学经济系任教，进而开始了他的教学生涯；1946年任教于耶鲁大学；1968～1969年，林德布洛姆出任耶鲁大学社会科学学院院长；1972～1973年担任耶鲁大学政治学系主任；1975年任美国比较经济学会会长；1980年当选为美国政治学会会长。林德布洛姆在政治学领域进行了一些开创性的工作，他以对“政策”的分析研究，尤其是“渐进决策模式”饮誉美国学界。林德布洛姆主要成果：《政治、经济及福利——计划构成与政治经济系统的基本社会过程》（1953年）、《政策分析》（1958年）、《“渐进调适”的科学》（1959年）、《决定的策略—政治体系是一种社会过程》（1963年）、《民主和智慧——经互相调节产生的决策》（1965年）、《决策过程》（1968年）、《政治与市场——世界政治经济体系》（1977年）等。其中，《政治与市场——世界政治经济体系》被认为是20世纪最后25年内最有影响的政治学著作，该书并荣获美国政治学会的最高荣誉奖——威尔逊政治艺术奖。二、渐进决策理论的背景和形成20世纪60年代，在西方行政学的决策研究领域中占主导地位的一直都是理性决策模式，尽管西蒙等人对传统的纯粹理性模式进行了改进并进而提出了他的有限理性决策模式，但是他中没有跳出理性主义决策模式的框架，然而，理性主义决策模式在实际运用中面临着种种困难，在这种背景下，出现了一些新的决策模式试图弥补理性决策模式之不足，其中有一种决策模式产生了极大反响，并一直被视为西方国家行政决策的基本模式，这就是美国著名政治家和经济学家林德布洛姆提出的渐进决策理论模式。1、理性决策模式的观点：①决策者知道所有同具体问题有关的目标；②所有有关问题的信息都是可得的；③决策者能辨别所有的选择；④决策者能有意义地评估这些选择，即研究选择的结果并加以衡量和比较；⑤所作的选择能最大限度地扩大决策者指出的价值。理性决策模式是从规范的角度去考察问题的，它深受早期经济理论的影响。1.传统的经济理论认为“经济人”指导全部可能的行动，指导哪种行为能得到最大的效果，指导从所有的可行行动中挑选最好的一种。2.理性决策模式认为人在政治和行政决策的活动中也是可以非常理性的。这一决策模式的研究方法带有明显的传统特征。2、有限理性对“完全理性模式”的批驳赫伯特·西蒙认为：①决策者事实上并不具有决策相关的所有信息；②决策者处理信息的能力是有限的；③决策者在有了有关决策状况的简单印象后就行动；④决策者的选择行为受所得信息的实质和先后次序的影响；⑤决策者的能力在复杂的决策状况中受到限制；⑥决策行动受到决策者过去经历的影响；⑦决策行动受决策者个性的影响。在西蒙看来，政治决策者的理性是“有限的”，在决策中应以“满意”来代替“最佳”。形成过程1953年,渐进决策思想在早期著作政治.经济及福利中以具雏形价格体系层级体系多元体制议价1958年,林德布罗姆在政策分析中,提出了第二种方法______渐进分析方法第一,不依赖理论作为政策分析或政策制定的指导原则,认为评定实际的政策分析或政策制定的指定的指导原则第二,尽管政策分析或政策制定也会出现许多变量,但渐进分析只注重政策制定中出现的几个重要变量第三,他认为价值与事实在渐进分析中交互使用,互为一体第四,渐进分析着重已有的政策为前提1959年，林德布洛姆批评了传统政策的分析模式，并阐述了他的连续有限比较模式。1963年，林德布洛姆将其政策分析模型又称为“断续渐进主义”1979年，他在《公共行政评论》上发表了《尚未达成，仍需调适》一文，对其理论进行系统的辩护和补充，区分了简单的渐进分析，断续的渐进分析和策略分析。林德布洛姆渐进决策理论的基本内容传统的全面理性决策理论（1）与众不同或是重要的问题（2）决策的各种目的、价值或目标明确，可以按重要程度排列（3）决策者逐个考虑备选方案（4）决策者对每一方案可能出现的结果进行调查、研究（5）每一决策方案和它可能出现的结果能与其他备选方案相比较（6）决策者将采用其结果能最大限度完成其目的、价值或目标的那一方案对传统的全面理性决策模式的批判（1）决策者并不是面对一个既定的问题（2）决策分析并不是万能的【决策受时间限制；决策也受费用限制】（3）决策受到价值观影响渐进决策理论的三个基本原则（1）按部就班原则（2）积小变为大变原则（3）稳中求变原则推行渐进决策的原因1.决策的渐进性是由政治的一致性所决定的2.决策的渐进性是由技术上的困难造成的3.决策的渐进性是由现行计划的连续性所决定的简评优点：一.在林德布洛姆看来，这种被称之为“渐进主义”的方式具有以下优点：①决策所选择的方案与现实状况相差不大，可以预测；②在一时无法搞清人们的各种需求时渐进方案会以不断尝试的方式，找出一种满意的结果；③易于协调各种相互冲突的目标，不会因远离原有目标，搞乱了原目标间的秩序；④渐进方式可以帮助人们检验所做的抉择是否正确，特别在复杂条件下，可以孤立某些因素，比较其利弊；⑤渐进方式比较稳妥，容易控制，能够及时纠正错误，不会造成大起大落的状况。二.1958年《政策分析》批驳传统方法：1958年，林德布洛姆在《政策分析》一文中认为，传统的政策分析方法在探讨政策问题时过于强调理论在政策研究中的作用，注重从政策理论中引申出一般规则；过于强调价值，将价值当作方案抉择的标准；过于强调所有重要变量，要求对变量一一广泛综合的分析。他提出渐进方法的优越性：第一，它不依赖理论作为政策分析或政策制定的指导原则。评定实际的政策分析或政策制定是配合现实情况的需要，是超理论的；由于现实政治所推行的是渐进政治，对政策问题、各政治领袖与政党的看法大致上达成共识，所能调节或改变者，只是在小节问题上，因而是渐进的。在实际政治中，不一定需要用许多理论。第二，尽管政策分析或政策制定也会经常出现许多变量，但渐进分析只注重政策制定中出现的几个重要变量，作片段分析，方案的考虑也只限于少数几个，而不是广泛的。第三，他认为价值与事实在渐进分析中交互使用，互为一体。现实政治中的基本价值已达成共识，无需再寻求各种不同的价值标准作为决策的标准；第四，渐进分析着重以已有的政策为前提，这样的政策更可能被社会上一般人所接受，较有把握，较符合实际，并且与现实差距不大，较容易控制，不至于冒太大的风险。渐进决策的局限性和不足：①比较保守，它一般适合于比较安稳和变动不大的环境，以及从总体上说是比较好的现行政策。然而，一旦社会条件和环境发生巨大变化，一旦表明对已往的政策须加以彻底改变时，渐进决策模式所主张的修改和缓行就起不到它的作用，有时还甚至会对大变革起阻碍作用。②注重历史与现实非为渐进模式所独有：历史表明，在社会发展的某些关头，需要在政策上作大幅度的调整，有时甚至是需要抛弃以前的政策而重新确立新的政策。如果我们把这种决策方式称作激进决策的话，那么渐进决策具有的认识论特点也并非为它所独占，激进决策也可以是非常注重历史和现实条件的。③不应被夸大为一种普遍适用的决策模式政治和行政决策的角度来讲，政治的发展过程中，一切应当以时间，地点和客观条件而定。渐进决策作为一种决策模式，不应当是惟一的、排斥其他模式的决策模式，忽视渐进决策平庸的限制条件，把它夸大为普遍适用的模式，这正是林德布洛姆的渐进决策模式的另一个弱点。