制度流程体系建设与改进实施方案及计划

-1-XXXXXXXXXXXXX制度流程体系建设与改进实施方案及计划XXXXXX二〇一九年九月编制：审核：批准：-2-目录第一章总则.........................................................................-1-第一条原则....................................................................-1-第二条目的....................................................................-1-第二章设立制度流程改进领导小组及工作小组..............-1-第三条领导小组............................................................-2-第四条工作小组............................................................-2-第三章建立制度流程改进任务和目标..............................-2-第五条任务和目标........................................................-2-第四章建立制度流程改进的基本前提及要求..................-3-第六条前提条件............................................................-3-第七条改进实施方案基本要求....................................-4-第五章制度标准化文件验收、修改、批准、下发流程..-5-第八条初步验收............................................................-5-第九条制度标准文件....................................................-5-第十条各部门讨论征求意见........................................-5-第十一条验收................................................................-5-第十二条定稿................................................................-5-第十三条报批................................................................-6-第十四条下发学习贯彻................................................-6-第六章附则.......................................................................-6--1-XXXXXXXXXXXXX制度流程体系改进实施方案第一章总则第一条原则为规范XXXXXXXXXXXXX有限公司（以下简称集团）组织架构体系、岗位工作职责、标准、流程及相关制度。按照岗位工作内容至下而上的原则进行标准、流程、制度梳理改进，按照至上而下的原则进行查缺补漏，结合集团实际情况及发展需要，特制定本改进实施方案。第二条目的通过本次制度流程改进，进一步明确各个部门职责定位；通过实施制度标准化，夯实集团制度流程管控基础；通过建立信息化平台参与到集团经营管理与决策，将标准制度融入信息化业务流程中，进行全方位管控，达到集团闭环管理的要求。第二章设立制度流程改进领导小组及工作小组为有效推进制度流程改进工作，集团设立制度流程改进领导小组及工作小组。-2-第三条领导小组组长：XXX，组员：XXXXXX。工作职责：（一）定期检查监督工作小组的工作计划及工作进度；（二）对工作小组过程中提出的咨询，予以指导和解答；（三）对工作小组提出的各项改进建议，组织审核；（四）负责最终验收。第四条工作小组组长：XXXXXXX。工作职责：（一）负责从集团各职能部门抽调人选，并确定工作小组组员人选。（二）指导和整体把控工作小组工作计划；（三）负责工作小组的内外部各项协调工作。组员：专门负责标准、制度及流程改进工作。以集团职能部门岗位责任分工为基础，进行人员分工，具体详见：附件1工作小组责任分工图第三章建立制度流程改进任务和目标第五条任务和目标工作小组任务和目标，主要包括：（一）按照集团战略部署及集团需要搭建组织架构，保证集团各个部门业务流程的合理性。-3-（二）按照部门职责、岗位工作职责、工作内容定岗定编，明确部门职责、岗位工作职责分工及人员编制，做到事事有人管、人人有专责。（三）按照岗位工作职责对应的岗位工作内容建立岗位工作标准，明确岗位工作内容所涉及到的签审手续及要求，做到事事有标准、无标准不履行。（四）按照岗位工作内容建立标准化部门业务流程、签审流程、审批权限及流程各环节审核要点，保证流程、权限及流程各个节点审核要求清晰明确，作为业务办理及签字审批的指导方向，提高业务办理的整体效率。（五）按照工作内容及工作标准匹配现有制度，根据工作内容、工作标准、工作流程、签审流程、审批权限等，对现有制度进行修改整理，形成完整、流畅的标准化制度管理体系。（六）搭建信息化管理平台，将管控标准、制度及流程绑定到信息化系统中，以标准刚性控制，特殊事项柔性控制的原则，实现信息与运营管理一体化。第四章建立制度流程改进的基本前提及要求第六条前提条件工作小组组长及副组长负责协调集团各职能部门，为制度流程改进工作提供必要的资料，作为标准、制度及流程改进的前提条件，包括：（一）部门、岗位、个人：集团组织、部门责任、岗位-4-职责分工、岗位名称、人员编制及责任人姓名；（二）事：集团各部门所涉及到的所有工作内容、事项；（三）政策、制度、流程、标准：把集团现有的政策、制度、流程、标准收集齐全；（四）政府、税务、银行等外部接口部门都有哪些，办什么事，如何与集团进行对接。第七条改进实施方案基本要求以集团各部门工作内容为基础，工作小组进行系统化、逻辑化改进研究：（一）要求每件事必须都有人管；（二）部门职责、岗位工作职责、工作内容、工作标准、部门流程、签审流程、审批权限及流程各环节审核要点必须清晰，责任必须明确；（三）把集团组织图与业务流程进行对接，融合在一起，按专业分工研究；（四）咨询集团各职能部门，进行内部调研，梳理标准、制度及流程查找问题；（五）提出各项制度、标准、流程改进意见，由组长及副组长组织讨论，形成改进建议；（六）与制度流程改进相关部门讨论改进方案；（七）到外部上市公司或中介机构调研、学习，完善内部改进建议，形成改进方案。-5-第五章制度标准化文件验收、修改、批准、下发流程第八条初步验收工作小组将改进制度标准化文件提交领导小组进行初步验收，争取2020年2月14日前取得反馈意见。第九条制度标准文件2020年2月20日前完成制度标准文件（草稿）。第十条各部门讨论征求意见将制度标准文件交集团各部门及经营管理层讨论，提建议，各部门将整套制度与实际工作内容业务流程进行验证并提建议。该工作在2020年3月5日前完成；工作小组根据建议，再次修改完善制度标准文件。第十一条验收将修改后的制度标准文件提交领导小组：（一）领导小组验收1.领导小组应于2020年3月19日前验收完毕；2.对验收提出的改进建议，工作小组要在2020年3月20日前完成修改。第十二条定稿工作小组根据修改通过制度文件进行定稿执行，装订成册。该工作于2020年3月23日前完成。-6-第十三条报批于2020年3月25日前，报董事长批准。第十四条下发学习贯彻2020年3月30日开始，组织集团各职能部门培训学习。第六章附则（一）本方案自发布之日起开始实施。（二）本方案在执行过程中，集团各部门可提出建设性修改建议。（三）信息化平台建设方案在制度流程改进完成后开启。（四）本方案由XXXXXX负责修订并解释。附件：1.工作小组责任分工图2.XXXXXXXXXXXXX制度流程改进实施计划表3.岗位工作职责、工作标准及制度名称模板4.岗位工作事项流程及签审权限模板5.部门业务内容流程模板XXXXXXXXXXXXX有限公司2019年9月-1--1-附件2XXXXXXXXXXXXX制度流程改进实施计划序号工作步骤工作事项具体事项工作方法计划完成时间验收验收时间验收结果1组织阶段设立领导小组组长：吴波，组员：王宇、刘海涛、黄宝启、王鹏。监督、跟踪工作进度，指导解答执行过程中的问题，对制度流程进行评审、验收2019/9/252019/9/26成立领导小组领导小组工作职责：1、定期检查监督工作小组的工作计划及工作进度；2、对工作小组过程中提出的咨询，予以指导和解答；3、对工作小组提出的各项改进建议，组织审核；4、负责最终验收。设立工作小组组长：李文丽，副组长：孙谷楠、熊莺、代和适。指导和整体把控工作小组工作计划，协调各部门为制度改进提供支持2019/9/262019/9/27成立工作小组抽调名单通知抽调人员及工作内容分工工作小组组长及副组长工作职责：1、负责从集团各职能部门抽调人选，并确定工作小组组员人选；2、指导和整体把控工作小组工作计划；3、负责工作小组的内外部各项协调工作。组员：段蕊、陈施淇、于倩倩、贾瑞、刘佳齐、吴迪、孙清、代和适。部门领导推荐或工作小组组长及副组长确定人选按照部门岗位职责进行分工2019/9/272019/9/29组员工作职责：集团每个职能部门抽调一名工作人员，协助制度流程改进计划实施。人员分工：抽调人员负责本部门岗位职责、工作内容、工作标准、流程及制度的梳理与修订。组织召开制度流程改进实施方案启动会召集工作小组人员，参加实施方案启动会。组织动员会2019/9/292019/9/30会议召开流程计划阶段工作内容培训按制度流程改进实施计划进行阶段性工作内容培训。对工作人员进行培训2019/9/302019/9/30培训计划表-2-序号工作步骤工作事项具体事项工作方法计划完成时间验收验收时间验收结果2调研阶段调研公司战略方向及组织部门架构设立是否合理按照集团战略部署及集团需要搭建组织架构，调查研究集团各个部门业务流程是否顺畅，保证从上到下组织架构能够满足业务流程需要。调查研究穿行测试经营业务流程与组织机构是否通畅2019/10/82019/10/9组织架构图调研部门职责、岗位工作职责及岗位人员编制按照部门职责、岗位工作职责、工作内容定岗定编，明确部门职责、岗位工作职责分工及人员编制，做到事事有人管、人人有专责。调查研究部门职责与设立岗位是否合理，岗位职责是否清晰，岗位编制是否合理2019/10/92019/10/10部门职责、岗位职责、岗位编制汇总调研各部门岗位工作职责对应的岗位工作内容、工作标准及制度名称按照岗位工作职责对应的岗位工作内容建立岗位工作标准，明确岗位工作内容所涉及到的签审手续及要求，做到事事有标准、无标准不履行。调研、下发岗位工作职责、工作标准及制度名称模板进行填写上报2019/10/172019/10/18岗位工作内容、工作标准及制度名称模板汇总调研各部门岗位工作内容对应的部门业务流程、签审业务流程、审批权限及流程各环节审核要点按照岗位工作内容建立标准化部门业务流程、签审流程、审批权限及流程各环节审核要点，保证流程、权限及流程各个节点审核要求清晰明确，作为业务办理及签字审批的指导方向，提高业务办理的整体效率。调研、下发岗位工作事项流程及签审权限模板进行填写上报2019/10/242019/10/25工作内容对应的部门业务流程、签审业务流程、审批权限及流程各环节审核要点信息汇总-3-序号工作步骤工作事项具体事项工作方法计划完成时间验收验收时间验收结果3收集阶段收集现有组织机构图提供集团现有组织机构图。