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《经济法学》教学课件高等教育出版社第十三章反垄断法律制度高等教育出版社第一节反垄断法基本原理第二节反垄断法的实体制度第三节反垄断法的程序制度本章与其他各章的联系：反垄断法律制度及其原理，是市场规制法律制度及其原理中最重要的组成部分之一。本章考核要求：理解和掌握以下问题：垄断和反垄断法的界定；滥用市场支配地位行为、联合限制竞争行为、经营者集中行为和行政性垄断行为的概念、特征、表现方式；反垄断执法体制的类型、执行的一般程序，反垄断法域外效力的含义，适用除外的条件和范围等问题。本章教学重难点：垄断的含义、市场支配地位的认定、相关市场的理解和判断、滥用市场支配地位行为的法律特征、联合限制竞争行为的法律特征、经营者集中反垄断审查的程序、行政性垄断行为的成因、反垄断法的本身违法原则和合理原则。本章导语：高等教育出版社第一节反垄断法基本原理一、垄断和反垄断法二、反垄断法的法理基础三、反垄断法的特征四、反垄断法的基本结构高等教育出版社（一）垄断的概念垄断的定义：1、经营者或其利益代表者2、滥用已经具备的市场支配地位，或者通过协议、合并或其他方式谋求或谋求并滥用市场支配地位3、借以排除或限制竞争，牟取超额利益4、依法应予规制的行为简言之，垄断是指经营者或其利益代表者排除或限制竞争的违法行为。高等教育出版社1、经济学意义上的垄断2、法律意义上的垄断一、垄断与反垄断法（二）反垄断法的概念反垄断法的定义：调整在国家规制垄断过程中所发生的社会关系的法律规范的总称。高等教育出版社1、实质意义的反垄断法2、形式意义的反垄断法高等教育出版社二、反垄断法的理论基础（一）反垄断法的经济学基础（二）反垄断法的法学基础（三）反垄断法的其他学科理论基础（四）反垄断法的定位高等教育出版社三、反垄断法的特征（一）与经济学关系密切（二）法律规范的确定性较弱（三）域外效力高等教育出版社四、反垄断法的基本结构反垄断法垄断行为规制法滥用市场支配地位行为规制法联合限制竞争行为规制法经营者集中行为规制法行政性垄断行为规制法反垄断体制法第二节反垄断法的实体制度高等教育出版社一、滥用市场支配地位规制制度二、垄断协议规制制度三、经营者集中规制制度四、行政性垄断规制制度高等教育出版社一、滥用市场支配地位规制制度（一）相关市场及其界定相关市场界定方法：需求替代、供给替代1、商品市场及其界定•商品市场：是指经营者在一定时期内就特定商品进行竞争的商品范围，包括同种品的范围和替代品的范围。2、地域市场及其界定•地域市场：是指经营者在一定时期内就特定商品进行竞争的地域范围。（二）市场支配地位及其认定高等教育出版社1、市场支配地位•市场支配地位：是指经营者在相关市场中对其他经营者较大的影响力。2、市场支配地位的认定•（1）市场份额及相关市场的竞争状况•（2）在销售市场或者原材料采购市场的影响力•（3）财力和技术条件•（4）交易相对方的依赖性•（5）其他经营者进入相关市场的难易程度（三）滥用市场支配地位行为高等教育出版社1、特征和含义•（1）行为主体是具有市场支配地位的经营者•（2）行为目的是维持或提高市场地位，获取超额垄断利益•（3）行为后果是对市场竞争的实质性损害或损害的可能性•（4）行为没有正当理由•含义：具有市场支配地位的经营者，没有正当理由，利用其市场支配地位所实施的排除限制竞争、牟取超额利益的违法行为。高等教育出版社2、行为表现垄断高价和垄断低价掠夺性定价拒绝交易独家交易搭售差别待遇3、行为的分类问题阻碍性滥用剥削性滥用（四）危害高等教育出版社•1、侵犯其他经营者和消费者的利益•2、破坏公平竞争秩序•3、造成社会整体福利损失•4、左右政府的市场规制法律和政策（五）违法责任高等教育出版社1•责令停止违法行为2•没收违法所得3•并处上一年度销售额百分之一以上百分之十以下的罚款高等教育出版社二、垄断协议规制制度（一）概念和特征1、垄断协议的概念•垄断协议：是指经营者为限制竞争而达成协议、决定或者其他协同相一致的行为。2、垄断协议的特征•主体；•行为方式；•行为的目的和后果。高等教育出版社（二）行为类型1、不同形式的联合•经营者之间限制竞争的协议；•经营者团体的决议；•经营者之间其他协同一致的行为。2、不同内容的联合•市场价格、市场额度、市场区域、技术开发与技术标准、交易相对人的选择等。高等教育出版社（三）横向垄断协议的主要表现（四）纵向垄断协议的主要表现固定价格划分市场联合抵制不当技术联合限制转售价格独家交易特许协议高等教育出版社（五）成因与利弊（六）违法责任1、经济动因2、合理性3、弊害高等教育出版社三、经营者集中规制制度（一）概念和特征1、经营者集中的概念•经营者集中：经营者通过合并、收购、委托经营、联营或其他方式，集合经营者经济力，提高市场地位的行为。2、经营者集中的特征•主体为经营者；•行为方式属于组织调整行为，包括经营者合并和不形成新经营者的股份或资产收购、委托经营或联营、业务或人事控制等；•目的和后果是迅速集合经济力，提升市场地位。高等教育出版社（二）经营者集中的类型（三）动因和利弊（四）规制政策经营者合并经营者控制1、动因与合理性2、弊害高等教育出版社（五）经营者集中的申报许可·•1、申报的实体条件：（1）主体；（2）行为；（3）经济规模•2、申报的程序条件：（1）主管机关；（2）申报义务人；（3）须提交的文件、资料·•3、审查的程序：（1）初审；（2）进一步审查•4、审查结果：（1）审查的内容；（2）禁止；（3）许可·•5、审查结果的公布•6、未依法申报经营者集中的调查处理高等教育出版社四、行政性垄断规制制度（一）概念行政性垄断：是指行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力、违反法律规定实施的限制市场竞争的行为。（二）行为构成•不以行政机关为限主体•行政性强制交易•行政性限制市场准入•行政性强制经营者限制竞争行为方式高等教育出版社（三）成因和危害（四）规制路径（五）违法责任•体制成因、机制成因•法治成因、观念成因成因•破坏统一市场•与民争利•强化官本、忽视民本危害1、进一步完善我国经济和政治体制2、修正政府部门及其工作人员的考核、福利机制3、不断完善和严格实施《反垄断法》第三节反垄断法的程序制度高等教育出版社一、反垄断法程序制度概述二、反垄断执法程序三、反垄断诉讼制度高等教育出版社一、反垄断法程序制度概述（一）结构主义和行为主义（二）本身违法原则和合理原则1、结构主义2、行为主义1、本身违法原则2、合理原则高等教育出版社（三）反垄断法的适用除外（四）反垄断法的域外效力1、含义和制度价值2、适用条件3、适用范围4、反垄断法适用除外的立法模式高等教育出版社二、反垄断执法程序（一）执法主体概念•反垄断法执行职责的承担者和执行权力的享有者职责•特定行为许可•违法行为查处•竞争状况监控•行为规则制定权力•调查权•许可权•制裁权•调研权•规则制定权高等教育出版社（二）一般执法程序启动•受害人申请或控告•其他组织或个人报告•主管机构自行启动反垄断调查•启动•方式•程序规范•调查的中止、终止与恢复审议•调查取证基础上，主管机构组织审议决定•违法与否的认定•认定属于违法行为的措施•认定不属于违法行为的措施执行•自动执行•提起复议或诉讼•依法强制执行高等教育出版社三、反垄断诉讼制度（一）反垄断民事诉讼的管辖（二）反垄断民事诉讼的证据制度1、举证责任分配2、专家证人3、经济分析报告和鉴定受理一审管辖地域管辖和移送高等教育出版社（三）反垄断民事诉讼的赔偿制度（四）违反反垄断法的合同、章程等的效力认定（五）反垄断民事诉讼中的诉讼时效