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某融资租赁公司薪酬与绩效考核管理办法（草案）一、为确保实现公司确定的业务发展和经营战略目标，同时科学衡量管理层及各部门经营绩效和员工工作贡献，体现鼓励拼搏和创新的公司文化，特制定本办法。二、本办法依据公司2018年业务目标和工作计划的基础上测算制定的。适用的考核期间为公司2018年1月1日起至2018年12月31日。在考核期间，根据内外部环境变化情况，以及上半年的考核方案执行情况，经公司提请董事会同意可对本办法进行必要的修订。三、本办法内容经公司董事会审议批准后执行。由公司综合管理部负责解释。执行过程中如发现相关条款有重大出入，公司可及时向董事会汇报，必要时予以适当调整。四、董事会下达公司全年考核指标（一）年净资产收益率（加权平均）达到8%，即实现净利润万元；（二）租金回笼率达到100%；2018年度要求必须实现租金100%按期回笼。若出现租金逾期未跨年但超过3个月的，则考核净资产收益率打7折；当年应收租金年末仍未回笼的且租金回笼率大于99%的，则考核净资产收益率打5折；当年应收租金年末仍未回笼的且租金回笼率小于99%的，则考核净资产收益率为零。（三）奖惩办法1、考核净资产收益率到达8%以上，发足基本年薪，超额完成考核指标按照规定计算超额奖金。2、考核净资产收益率不足8％，按比例扣减年薪，直至额定年薪的85％；净资产收益率在7％以下，下调下一年度经营班子年薪。3、考核净资产收益率在6％以下，董事会对经营班子进行调整。五、公司实行年薪制。员工基本年薪=固定工资（固定月薪×12）+绩效工资固定工资/绩效工资=1:1（具体比例可以适时调整）员工全年所得=固定工资＋绩效工资＋超额奖＋各项福利补贴六、公司部门分类及薪酬标准（一）部门分类1、前台：各业务部2、中台：财务部、风险管理部3、后台：综合管理部（二）薪酬标准岗位职务岗位名称固定工资交通补贴通讯补贴常务副总经理常务副总经理5万/月实报实销实报实销副总经理副总经理4万/月实报实销实报实销总经理助理/总监总经理助理、业务1级万/月2000元/月总监、风险总监2级万/月3级万/月部门总经理前台1级万/月1500元/月500元/月2级万/月3级万/月中后台1级万/月1200元/月400元/月2级万/月3级万/月部门副总经理前台1级万/月1200元/月400元/月2级万/月2级万/月中后台1级万/月1000元/月300元/月2级万/月3级万/月高级经理前台1级万/月800元/月300元/月2级万/月3级万/月中后台1级万/月600元/月200元/月2级万/月3级万/月业务经理前台1级万/月600元/月200元/月2级万/月3级万/月中后台1级万/月400元/月150元/月2级万/月3级万/月商务助理业务助理及文员、司机等1级万/月100元/月100元/月2级万/月3级万/月七、绩效考核（一）业务部1、绩效工资考核内容包括效益指标、投放指标和质量指标。其中，效益指标考核业务部门的盈利能力，权重为60％；投放指标考核业务部门的业务发展速度和规模，权重为40％。（1）效益指标系数（B）按公司年初下达给业务部的年度考核利润额为基数计算。B=部门年度实现利润总额／部门年度考核利润额*100%，B＞1时，即为超额完成，B=1且享有超额奖；≤B≤1，视同完成，B=1；≤B≤，按实计算；B＜，未完成,B=0。（2）投放指标系数（F）按公司年初下达给部门的租赁投放总额（A）为基数计算。F=部门实际租赁投放额/A×100%，F1时，F=1,即为完成；≦F1时，按实计算；F时，F=0。（3）质量指标系数（Q）反映业务部门应收租金按期足额回笼情况。2013年度要求必须实现租金100%按期回笼。若回笼率达到100%，则Q=1；若出现租金逾期未跨年但超过3个月的，则Q=；当年应收租金年末仍未回笼的，则Q=0。（4）业务部绩效工资考核计算如下：绩效工资=固定工资×绩效工资与固定工资比例×（效益指标系数×60%+投放指标系数×40%）×质量指标系数项目投放后，如发现业务部门提交项目立项和评审材料内容与实际情况有重大出入、或有故意隐瞒等情况的，且直接影响到项目租金正常回笼等其它情况，则该部门本年度考核得分为0分，即B+F=0，同时，公司将及时予以通报并对责任人及部门负责人采取重大事故责任追究措施。对有营私舞弊等其它情况，公司一旦发现将予以行政处罚，直至追究法律责任。2、绩效工资按考核期实际计算所得100%兑现。每季度考核结束后，在下一季度按月发放，年度考核不进行绩效工资调整。（二）风险管理部1、绩效考核内容包括项目审查质量指标、投放指标和公司整体效益考核指标完成情况。（1）项目审查质量指标（P）考核风险管理部对租赁项目合法合规审查质量、评审质量、整体风险控制和项目协调能力，权重为60%。（2）投放指标考核公司业务发展速度和规模，权重为20％。投放指标系数（F）按公司年初下达给各业务部门的租赁总额（A）为基数计算。F=公司实际租赁投放额/A*100%，F1时，F=1,即为完成；≦F1时，按实计算；F时，F=0。（3）与公司整体效益考核挂钩。公司整体效益系数（W）按公司董事会下达的公司当年创利总额（R）为基数计算，权重为20%。W=公司当年实际实现利润总额/R×100%，W1时，W=1且享有超额奖；≦W1时，按实计算；W时，W=0。（4）风险管理部绩效工资考核计算如下：绩效工资=固定工资×绩效工资与固定工资比例×（项目审查质量指标×60%+投放指标系数×20%+公司整体效益系数×20%）风险管理部及审查人员负责租赁项目的审查质量，以求公司租赁项目实现租金100%按期回笼。若出现经审查的租赁项目租金逾期未跨年但超过3个月的，部门年度考核得分打7折，该项目审查员考核得分打5折；若当年应回收租金年末仍未回笼的，则部门本年度考核得分打5折，该项目审查员考核得分为0分。风险管理部必须履行职责，保证严格审查项目有关材料的真实性，准确把握国家宏观经济金融形势和行业动态，如发现项目材料内容与实际情况有重大出入、或审查合法合规方面有重大瑕疵，且将直接影响到项目正常执行及租金回笼的，或有故意隐瞒、营私舞弊等其它情况，则部门本年度考核得分为0分。或有故意隐瞒、营私舞弊等其它情况，公司将及时予以通报并对责任人及部门负责人采取重大事故责任实行行政等追究措施。2、绩效工资按考核期实际计算所得100%兑现。每季度考核结束后，在下一季度按月发放，年度考核不进行绩效工资调整。（三）综合管理部绩效工资以固定工资为基数，根据绩效考核结果计算所得。绩效考核内容包括综合工作质量指标和公司整体效益考核挂钩指标。其中，综合工作质量指标考核综合管理部对人事行政后勤等工作水准和综合协调能力，权重为70%。公司整体效益系数（W）按公司董事会下达的公司当年创利总额（R）为基数计算，权重为30%。W=公司当年实际实现利润总额/R×100%，W1时，W=1且享有超额奖；≦W1时，按实计算；W时，W=0。绩效工资=固定工资×绩效工资与固定工资比例×（综合工作质量指标×70%+公司整体效益系数×30%）（四）财务部根据公司明确的工作职责进行绩效考核。具体办法比照综合管理部执行。综合管理部、财务部的公司绩效工资计算及兑现办法比照风险管理部执行。（五）资金部、稽核部等职能部门待设置后制定相应考核办法。八、考评时间及考评程序（一）员工绩效考核以季度、半年度及年度为周期，季后十五天内为季度考评期，半年度后二十天内为上半年度的考评期，年后三十天内为全年度考评期。（二）考评采用被考核人自我考评，对在考核期内岗位职责履行情况、业务指标或任务指标完成情况等作自我小结。考核人对被考核人进行评分及考核成绩的计算，同时考核人就被考核人绩效指标的完成情况和被考核人取得沟通。被考核人直接上级审核后交综合管理部，由综合管理部统一交公司总经理审批，审批后由综合管理部公布所有人员最终考核成绩。九、超额奖金超额奖金以公司完成董事会下达的年度利润考核任务后的超额部分为计算依据，根据公司经营班子讨论决定分配比例。超额奖金分三年兑现，依次为60%、20%、20%。可考虑两种方案：1、参考集团公司《工资总额预算管理办法》计算工资总额，测算如下（金额单位：万元）：2018年2019年2020年2021年投放规模净利润所有者权益已提工资资本成本率可提工资总额预算未提工资总额2、按超额完成考核指标计算公司全年完成董事会下达的考核指标，按照超额净利润分段提取超额奖金：（1）在500万元以下部分，按照超额部分30%提奖；（2）在500万元以上至1000万以下部分，按照40%提奖；（3）在1000万元以上部分，按照50%提奖；（4）当超额奖金达到基本年薪的倍时,进行奖励封顶,结余部分作为奖金储备，在以后年度以丰补欠。十、其他说明（一）公司完成年度财务指标计算，依据年度审计后出具的报告数据为准。（二）高级管理人员的工资按照分管部门的标准进行。若因部门人员配置、职级评聘等原因引起难以合理分配或因客观原因造成分配出现明显偏差的，公司将根据具体情况临时调整确定。融资租赁股份有限公司二0一七年十一月八日