聊城市2017年老旧住宅小区综合整治改造项目绩效评价报告

1聊城市2017年老旧住宅小区综合整治改造项目绩效评价报告第一章项目描述一、项目背景随着城市化进程的加快，在各个城市中于上世纪九十年代甚至更早时期建设的房屋，由于受到当时、当地特定的建筑技术、经济条件及使用条件的制约，原有老旧小区各种配套设施的老旧与短缺在如今日益发展的经济条件及逐渐增长的使用需求的矛盾愈发激烈。《中共中央国务院关于进一步加强城市规划建设管理的若干意见》中指出，要稳步实施城中村改造，有序推进老旧住宅小区综合整治、危房和非成套住房改造，到2020年，基本完成现有的城镇棚户区、城中村和危房改造。老旧小区作为城市建设的重要环节，关系到千家万户的切身利益，是我国全面实现小康社会的客观需求。项目区老旧住宅小区多建成于上世纪九十年代，路面经过多年使用，有不同程度的脆化、开裂及翘曲等损坏情况；底层单元入口整体形象较差，单元入户门、楼梯栏杆局部锈蚀；楼道内粉刷层破损，杂物堆积；个别小区公共区域照明灯缺失或不亮；下水道堵塞、井盖老旧。为了确保老旧住宅小区综合整治改造项目的，尽快改善项目2区内住户的生活环境，提高项目区住户生活水平，市住建部门会同市发改部门及财政部门制定了三年规划要求决定对全市各县（区）老旧住宅小区进行稍加整治。二、项目目标老旧住宅小区综合整治改造作为一项惠民工程，旨在通过环境综合整治、硬件提档升级以及后期长效管理，基本达到居住舒适、配套齐备、管护有效、环境美化的宜居目标。聊城市2017年老旧住宅小区综合整治改造项目重在完善老旧小区的基础设施及环境设施，主要改造目标如下：1、基础设施：对雨水、污水管道以及化粪池进行全面的疏通清淤，接入城市雨污主管网。对破损及淤堵管段进行重点检查，更换或重建局部管道和检查井、井盖。新建或重建道路时，应分别建设雨水和污水管道系统，实现雨污分流。2、环境设施：根据小区实际情况对小区道路实施硬化、修复或重建，建立、完善小区车行、人行道路系统，方便居民生活及出行。整治完善院落绿化，适当增加居民活动空间，增补健身器材，做到绿化整体布局合理，乔灌花草配置得当，视觉效果良好。完善小区照明系统，补齐路灯、楼道灯。从小区大门至任一单元入口及公共活动场地均应有路灯照明，所有住宅楼每层均应设置楼道灯。整修楼宇外墙、楼宇公共部位内墙与顶棚。小区楼宇外立面整洁，饰面美观，体现小区特色。公共部位内墙与顶棚平整洁净，饰面颜色宜以浅色、亮色为主，侧墙宜做耐污墙裙。33、安防设施：完善小区监控系统。小区主要出入口、主要路段、节点均应设置监控探头，有条件的小区宜实行无死角监控。监控探头所在位置应视野开阔、无明显障碍物或眩光光源，保证成像清晰。维修或安装楼宇单元防盗门。除已有单元防盗门且质量较好的可不予更换外，其它情况应予以安装或更换新门。新装单元防盗门外观简洁大方，安装牢固安全，开启方便顺畅。4、环卫消防设施：配套小区内环卫设施，垃圾收集容器进行定点设置并完好、整洁。垃圾应日产日清，无垃圾死角。清理楼宇间和楼道内乱堆杂物及清理疏通消防通道。三、项目基本情况聊城市2017年老旧住宅小区综合整治改造项目省级批复计划改造121个老旧小区，计划改造建筑面积125.8万平方米，改造户数13241户，其中：东昌府区47个老旧住宅小区、高唐县12个老旧住宅小区、茌平县17个老旧住宅小区、东阿县13个老旧住宅小区、冠县8个老旧住宅小区、莘县6个老旧住宅小区、临清市9个老旧住宅小区、阳谷县9个老旧住宅小区。聊城市2017年老旧住宅小区综合整治改造项目计划整治改造时间为2017年1月至12月，实际整治完成时间2017年1月至12月。主要改造内容为完善小区监控系统，维修或安装楼宇单元防盗门，配套小区内环卫设施，完善小区照明系统，小区绿化改造，小区道路实施硬化、修复或重建，粉刷楼体内外墙等整治提升项目。4第二章绩效评价概述一、绩效评价实施的目的本次绩效评价在梳理聊城市2017年老旧住宅小区综合整治改造项目设立背景、项目主要内容、实施流程及年度工作成果的基础上，通过设计有针对性的绩效评价指标体系，评价项目实施取得的成效。同时总结经验，查找问题，分析问题，分析原因，提出有针对性的意见和建议，为完善相关政策、加强项目管理、提高资金使用效益提供重要的决策依据。二、绩效评价概述1、绩效评价原则绩效评价遵循科学规范原则、公开公正原则、分级分类原则和绩效相关原则。2、主要评价依据（1）《关于对2017年城镇保障性安居工程及城区老旧小区综合整治改造工程进行绩效评价的通知》（聊财绩函〔2018〕1号）；（2）《山东省城镇和困难工矿区老旧住宅小区综合整治改造补助资金管理办法》（鲁财综〔2017〕15号）；（3）《聊城市老旧住宅小区整治提升改造奖励补贴资金管理暂行办法》（聊财综〔2016〕53号）；（4）《山东省省级财政支出绩效评价管理暂行办法》（鲁5财预〔2007〕39号）；（5）《聊城市市级预算绩效评价管理办法（试行）》（聊财综〔2016〕67号）；（6）《聊城市市级财政投资评审管理暂行办法》（聊政办发〔2015〕29号）；（7）其他相关法律法规。3、评价指标体系及标准聊城市2017年老旧住宅小区综合整治改造项目绩效评价的评价指标体系分为项目决策情况、项目管理情况、项目效益情况三个1级指标，分设八个2级指标，十八个3级指标，二十六个4级指标。绩效评价满分100分，项目决策情况占12分、项目管理情况占30分，项目效益情况占58分。4、评价方法绩效评价小组对聊城市2017年老旧住宅小区综合整治改造项目绩效评价采用定性和定量分析相结合、书面评价和实地评价相结合的方法，严格按照“科学规范、公开公正、分类管理、绩效相关”的原则，根据具体评价指标的不同，灵活运用各种绩效评价具体方法，对项目实施、资金收支、社会效益等方面做出综合性评价意见。本次绩效评价采取比较法和调查法。目标比较法是对建设项目的产出及效果与项目实施计划目标进行比较，分析预计目标的完成程度。调查法包括现场调查和问卷调查，现场调查时通过现场检查和检验等方法，对工程质量、项目效益等进行复核性评价；6问卷调查是针对项目区所服务的受益居民满意度情况，通过发放满意度调查问卷的形式进行调查，对调查结果进行统计、分析和评定。三、绩效评价工作过程1、前期准备确定绩效评价项目、指派绩效评价小组组长、确定评价任务的组织实施模式、组建合格的绩效评价小组等。评价小组要理解绩效评价任务大纲的具体内容，确定实施每项绩效评价工作的工作程序及底稿，安排任务分工，制定详细的工作计划，开展被评价对象研究。评价小组要确定项目参与方，制定实地调研计划，并准备同项目参与方会谈内容等准备工作。2、评价设计评价设计指根据绩效评价目标设计详细的评价实施方案，包括完成项目基础信息表、设计绩效评价框架、选择证据收集方法、设计面访、座谈会和实地调研等的问题清单，进行人员、时间和经费安排等。绩效评价框架是开展绩效评价的核心。绩效评价框架包括评价内容、关键评价问题、评价指标、证据、证据来源、证据收集方法、指标初评值等。3、组织实施此次工作组成六人的绩效评价工作组，按照项目决策情况、项目管理情况、项目效益情况进行分工，组长总负责，对聊城市72017年老旧住宅小区综合整治改造项目绩效进行评价。工作组对项目绩效目标有关情况和基础材料进行收集证据及核查。通过对被评价单位报送的基础资料进行分类整理、核实分析，要求被评价单位对缺失的资料及时补充，对存在疑问的重要基础数据资料进行解释说明。根据现场所收集和审核的证据资料，通过资料的审核，了解被评价单位的基本情况，分析绩效目标完成中存在的问题，根据需要确定要进行实地勘察的内容，并为必要的现场勘查做好准备。结合通过座谈会、面访、现场勘查、实地调研中进行核查的情况，整理出绩效评价所需要的基本资料和数据。工作组按照绩效评价等级规则中的要求，根据绩效评价框架中各“评价指标”的实际情况给出原始分值。再根据绩效评价取值表中的评价内容进行评价，参加评价规则、项目评级值和权重，得出初步项目绩效评价结果，并将初步评价结果和有关说明送达被评价单位进行意见征求。4、分析评价（1）通过采取听取情况介绍、实地考察、发放调查问卷、座谈咨询、对照查证复核等方式，对项目绩效目标有关情况和基础材料进行核实。（2）工作组根据所收集和审核的基础资料，结合现场勘查、调查的有关情况，整理出绩效评价所需要的基本资料和数据。（3）工作组按照评价工作方案确定的评价指标、评价标准和评价方法，对评价对象的绩效情况进行全面的定量、定性分析和综合评价，量化打分，形成评价结论。8第三章绩效评价分析一、项目决策情况分析（一）项目目标分析部分县区设立了绩效目标，资金使用的预定目标明确，符合鲁建房字〔2017〕4号文件设定的目标。部分县区住建部门均未设立绩效目标。全市综合评价后，该项标准分值3分，扣分1.87分，实际得分1.13分。（二）决策过程分析除个别县区外，各县住建部门选取的改造项目符合经济社会发展规划，符合《山东省老旧住宅小区整治改造导则（试行）的通知》鲁建房字〔2017〕4号文件的规定，项目的申报文件，报送的项目申报材料程序规范，按照鲁建房字〔2017〕4号文件的规定开展前期现场调查，充分征询改造小区居民意见建议，提出整治改造初步方案，且整治改造方案整治目标明确、量化并进项公示得。项目申报、批复符合《资金管理办法》（鲁财综〔2017〕15号）文件的规定。涉及项目调整的，各县住建部门依据山东省有关政策文件或管理办法进行调整，并履行相关手续。另外，个别县市选取得老旧小区改造项目某家属院是2001年的小区，因此扣减0.5分；个别县区选取得老旧小区改造项目某小区为2002年竣工的小区，因此扣减0.5分。个别县涉及项目调整，但未履行相关调整手续，因此扣减1分。9全市综合评价后，该项标准分值9分，扣分0.25分，实际得分8.75分。二、项目管理情况分析（一）资金到位情况分析1、资金到位率情况分析聊城市财政局《关于下达2017年城镇和贫困工矿区老旧住宅小区综合整治改造补助资金的通知》（聊财综〔2017〕29号）下达各县（区）财政部门专项资金4673.98万元，其中上年结余资金1578.38万元，省级资金1036万元，市级配套资金2059.6万元。各县（区）财政局拨付专项资金3835.36万元，其中上年结余资金739.76万元，省级资金1036万元，市级配套资金2059.60万元，资金到位率82%。各县财政部门均无县级配套资金。全市综合评价后，该项标准分值3分，扣分1.75分，实际得分1.25分。2、到位时效情况分析各县市区均未能在上级下发的指标文件的30日内下达资金拨付文件，将财政资金拨付项目实施单位。不符合《关于印发山东省城镇保障性安居工程财政补助专项资金管理办法的通知》（鲁财综〔2017〕13号）文件中第十二条“市、县财政部门收到专项资金文件后，应会同本级住房保障部门，于30日内将资金分解下达”的规定。全市综合评价后，该项标准分值2分，扣分0.5分，实际得10分1.5分。（二）资金管理情况分析1、资金使用情况分析各县不存在支出依据不合规、虚列项目支出的情况；不存在截留、挤占、挪用项目资金情况；不存在超标准开支情况。全市综合评价后，该项标准分值7分，扣分0分，实际得分7分。2、财务管理情况分析各县资金管理、费用支出等制度健全，严格执行资金管理、费用支出等制度，会计核算规范。全市综合评价后，该项标准分值3分，扣分0分，实际得分3分。（三）组织管理情况分析1、组织机构建立健全情况分析各县均成立专门的日常工作机构；有专职人员负责工作且分工明确。全市综合评价后，该项标准分值1分，扣分0分，实际得分1分。2、管理制度及执行情况分析（1）老旧住宅小区整治改造规划设计方案编制情况除个别县市区未根据鲁建房字〔2015〕27号文件要求编制老旧小区整治改造规划设计方案外，其余各县局均根据鲁建房字〔2015〕27号文件要求编制了老旧小区整治改造规划设计方案。11（2）项目招投标及合同管理制度及执行情况分析各县老旧小区项目在施工过程中严格执行各项管控制度，通过政府采购公开招投，并统一签订了政府采购合