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质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核检查表及审核记录（GB/T19001-2016/GB/T24001-2016/GB/T45001-2020）项目审核内容审核发现及结果判定章节条款1/164、组织及其背景4.1理解组织及其背景1）组织应确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量环境、职业健康安全管理体系预期结果的各种外部和内部因素。提供公司各部门工作总结，对涉及到本部门的内外部因素进行了分析，并将评价结果输入管理评审，基本符合标准的要求。2）组织应对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审。高层管理者对这些因素进行评审，为制定公司发展战略提供参考，基本符合标准的要求4.2理解相关方的需求和期相关方的需求有哪些，如何满足相关方的需求和期望识别了相关方的需求，包括质量、环境方面的需求和期望，并在文件中描述了相关方的需求。2）组织应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审。通过管理评审，对相关方的需求进行评审，提供的监视评审的证据基本充分。4.3QES管理体系范围确定的质量、环境、职业健康安全管理体系的范围，公司管理体系的范围：450/750V及以下聚氯乙烯绝缘电缆，450/750V及以下聚氯乙烯绝缘控制电缆，0.6/1KV聚氯乙烯和聚乙烯绝缘电力电缆，10KV及以下架空绝缘电缆，35KV及以下电力电缆(阻燃和耐火)的生产，及其涉及的环境、职业健康安全管理活动；涉及的部门：供销、生产、技质、行政、财务；涉及的场所：江苏省宜兴市官林镇工业C区；不适用条款：8.3设计和开发过程不适用。理由：按照顾客和国标进行生产和验收，不影响满足顾客和法律法规要求的产品的能力，不免除公司的有关法律法规的责任。2）组织的质量环境管理体系范围应作为形成文件的信息加以保持。该范围应描述所覆盖的产品和服务类型，若组织认为其QES管理体系的应用范围不适用本标准的某些要求，应说明理由。在管理文件中确定了管理体系的范围，不适用的条款无。不适用条款对公司QES管理体系运行不产生产负面影响。不会产生有关法律问题。4.4QES管理体系及其过程确定的过程有哪些？形成了哪些文化的流程？是否确定了过程的输入、输出、目标风险？确定了管理体系过程，运用了过程方法，编制了30个程序文件，确定了这些过程的输入、输出、目标、风险，过程确定基本充分。5领导5.1领导作5.1.1总则：最高管理者应证实其对QES管理体系的领与管理层交流在QES管理体系中发挥的领导作用体现在哪些方面？质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核检查表及审核记录（GB/T19001-2016/GB/T24001-2016/GB/T45001-2020）项目审核内容审核发现及结果判定章节条款2/16作用用和承诺导作用和承诺,通过：对QES管理体系的有效性承担责任；确保制定QES管理方针和管理目标,并与组织环境和战略方向相一致；确保QES要求融入与组织的业务过程；促进使用过程方法和基于风险的思维；确保获得QES所需的资源；沟通有效的质量管理和符合QES管理体系要求的重要性；确保实现QES管理体系的预期结果；促使、指导和支持员工努力提高QES管理体系的有效性；推动改进；支持其他管理者履行其相关领域的职责。回答：组织策划，建立QES管理体系过程，并对运行的总体绩效负责；组织制定了管理方针，考虑了公司的战略规划的要求，并在经营活动中强调风险控制，在决策时考虑风险，在业务活动中防范风险。并将风险融入到流程中一并实施控制。设定了QES管理体系预期结果，用目标的方式确定便于测量和评价。对员工在QES管理体系中做出贡献的公司给予奖励。通过内部审核和管理评审实施改进。5.1.2以顾客为关注焦点：最高管理者应证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺,通过：确定、理解并持续满足顾客要求以及适用的法律法规要求；确定和应对能够影响产品、服务符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；始终致力于增强顾客满意。公司经营活动一切以顾客第一，公司要求全体员工，树立顾客意识、质量、环境、安全意识，做好本职工作，体现以顾客为关注焦点。公司对满足顾客和法律法规要求非常重视，从制定质量仿真到合同评审，每股立刻满意度评价等，始终关注顾客的满意程度。5.2方针5.2.1制定管理方针：最高管理者应制定、实施和保持管理方针,管理方针应：适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向；为制定管理目标提供框架；包括满足适用要求的承诺；包括持续改进QES管理体系的承诺。根据组织的服务提供，风险规模制定，批准发布了文件化的管理方针：科技创新、顾客至上；预防污染，保障健康；全员参与，遵守法律；预防为主，持续改进。方针和组织的宗旨、服务性质、风险规模相适应，包含了满足法律要求和持续改进体系有效性的承诺，为目标的制定提供了框架，通过文件，会议，培训在内部进行沟通和理解在管理评审时对方针的适宜性持续有效性进行评审。5.2.2沟通管理方针：管理方针应：作为形成文件的信息，可获得并保持；在组织内得到沟通、理解和应用；适宜时，可向有关相关方提供。方针宣贯较好，现场抽查3名管理人员的管理方针，回答基本正确。公司的版报宣传栏，均有管理方针。现场抽查3名员工，有2名回答不清楚，建议加强培训。5.3职责与权限制定了各级人员的岗位职责和权限。并在公司内部进行沟通。S5.4工作人员的参与和协商通过安全专题会议、班前班后会、安全教育、安全操作规程等，进行沟通。质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核检查表及审核记录（GB/T19001-2016/GB/T24001-2016/GB/T45001-2020）项目审核内容审核发现及结果判定章节条款3/166策划6.1应对风险和机遇的措施6.1.2环境因素识别/职业健康安全危险源辨识和风险评价6.1.1策划QES管理体系，组织应考虑到4.1所描述的因素和4.2所提及的要求，确定需要应对的风险和机遇，以便：确保QES管理体系能够实现其预期结果；增强有利影响；避免或减少不利影响；实现改进。公司根据业务活动，系统的识别确定QES管理体系过程既相互关系和作用，形成了流程汇编，在流程中运用方法和PDCA家机遇风险的思维，并规定了过程职责、过程控制方法，过程的输入、输出、过程目标和过程风险。6.1.2组织应策划：应对这些风险和机遇的措施；b）如何：1）在QES管理体系过程中整合并实施这些措施（见4.4）；2）评价这些措施的有效性。应对风险和机遇的措施应与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应。风险控制措施与过程控制准则一体化，确定每一过程，均确定了可能存在的风险，通过过程的控制，可以防范风险。提供了风险汇总表，共确定50个风险，融入到流程中加以系统的控制。近期风险控制情况加好，没有发生重大风险。--评价：环境因素识别的充分性、重要环境因素的充分性和合理性--评价：危险源及重要危险源辨识与评价的充分性、合理性环境因素识别和危险源辨识基本充分，按照过程、部门识别，编制了环境因素和重要危险源清单。6.1.3合规性义务/法律法规和其他要求--评价：合规性义务的确定是否充分性，查阅：合规性义务清单。合规性义务确定的主要内容基本充分，涉及到重要环境因素和重要危险源，收集了法律法规清单。6.1.4措施的策划针对各过程的风险，制定了控制措施。6.2管理目标及其实现的策划6.2.1组织应对QES管理体系所需的相关职能、层次和过程设定管理目标。查管理目标的制定与实施情况根据质量管理方针制定和分解了管理目标，公司管理目标：目标适宜、较充分，并具有一定的适用性。部门进行了分解，提供了今年的部门质量分解实施计划，查阅了近期的管理目标完成情况的统计记录，均已达成。目标在公司发布，并实时进行更新。质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核检查表及审核记录（GB/T19001-2016/GB/T24001-2016/GB/T45001-2020）项目审核内容审核发现及结果判定章节条款4/166.2.2策划如何实现管理目标时，组织应确定：采取的措施；需要的资源；由谁负责；何时完成；如何评价结果。管理目标的措施，基本适宜，措施内容基本符合标准的要求。查阅管理目标的实施情况检查和统计的证据，提供了2016-1--6月份管理目标完成统计表，统计数据现实，管理目标全面完成。6.3变更的策划管理体系变更是否进行批准，变更的资源、职责以及完整是否保持？新版文件，建立以来，没有发生过变更，若需要变更，根据文件管理的要求，实施审批程序。7支持7.1总则7.1资源7.1.1总则基础设施的配置情况公司资源的基本状况：资源提供情况：公司占地面积40亩，主要生产设备20多台；检测设备共有7套。计量器具25件，检验人员4名。自建厂以来，企业投入新的资源：约70多万元（包括人员培训、设备、运输车辆等）查阅了生产工艺，规定的设备，配置基本充分，资源提供基本满足需要。7.1.2人员组织应确定并提供所需要的人员，以有效实施QES管理体系并运行和控制其过程。公司人员基本素质一般，QES管理体系基本知识水平一般。岗位工作能力较好。7.1.3基础设施组织应确定、提供和维护过程运行所需的基础设施，以获得合格产品和服务。资源提供情况：公司占地面积40亩，厂房、道路宽敞，绿化较好，水、电、气供应充足，为生产活动提供可资源保障。生产设备的配置充分，现场观察设备正常运行，维护情况较好。特种设备有检定证书，在合格有效期，7.1.4过程运行环境组织应确定、提供并维护过程运行所需要的环境，以获得合格产品和服务。现场环境应清洁整齐，室内照明较好，人流、物流、信息流畅通。车间环境较好，照明好，光线充足，车间安全通道畅通，消防器材分合理，数量基本符合要求；人流、物流、信息流畅通。7.1.5监视和测量资源计量器具的配置，是否满足测量任务的需要：建立了计量器具管理台帐，编制了年度周期检定计划，并实施，抽查了近期检定的3件计量器具，结论合格。检定证书保存完整。质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核检查表及审核记录（GB/T19001-2016/GB/T24001-2016/GB/T45001-2020）项目审核内容审核发现及结果判定章节条款5/16查阅:7.1.6组织的知识：组织应确定运行过程所需的知识，以获得合格产品和服务。这些知识应予以保持，并在需要范围内可得到。为应对不断变化的需求和发展趋势，组织应考虑现有的知识，确定如何获取更多必要的知识，并进行更新。重要岗位人员需要相关知识，是否识别？--识别定确定了公司所需的知识，编制了知识清单，针对部门和岗位，确定了所需的知识；--编制了岗位知识清单，明确哪些是要熟知、掌握和了解的知识，在岗位知识清单中注明。相关岗位能够获得这些相关知识。--有办公室会同技术部门对知识进行实时更新。7、支持7.2能力查阅：培训计划、有效性评价的实施证据。查阅：与管理体系重要的岗位人员的能力评价实施的证据。--确定了岗位人员的任职要求，并定期进行岗位能力综合评价，每月对月度工作完成情况进行评价；--招聘和安排人员工作时充分的考虑人员的适当的教育、培训或经历，目前岗位人员基本能够胜任。--通过考评对不能胜任的员工采取适当的措施，通常有提供培训、换岗、辞退等方式。--员工能力评价实施的证据基本充分。7.3意识询问：与管理体系有关重要岗位人员是否：管理方针；相关的管理目标；他们对QES管理体系有效性的贡献，包括改进质量绩效的益处；不符合QES管理体系要求的后果。--现场抽样询问5名员工，有4名回答基本正确，1名不能正确回答。--抽查3名中层管理人员，2名回答正确，1名回答基本正确。7、支持7.4沟通组织应确定与QES管理体系相关的内部和外部沟通，查沟通的实施证据。开展了内外部沟通，没有对公司沟通的具体要求做出规定，沟通提供的证据不够充分。7.5形成文件的信息--形成了哪些文件？是否文件清单、发放记录，文件--编号是否便于检索和唯一性？--外来文件是否识别，如何贯彻？--更改是否得到在批准？是否对作废文件的控制？--是否有记录清单？公司建立了环境和职业健康安全管理文件包括：a)综合管理手册，包含了方针、目标、指标；体系覆盖的范围；对程序文