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第十讲资源产权与效率•产权及其构成•资源产权及其完整性和有效性•资源共享与共享资源•地权•水权•矿权•地权、水权、矿权之比较•资源效率与资源效率至上论一、产权及其构成1、关于权•权利（right）•权力（power）–强制与受制–界限•为权利而权力2、产权的产生•多人（多主体）世界—相对于一人世界–相互影响：损人利己、损人不利己、利己不损人、利人利己、损己利人—利与损–在鲁宾逊的世界里，产权是不起作用的。产权是一种社会工具，其重要性就在于事实上它们能帮助一个人形成他与其他人进行交易时的合理预期。这些预期通过社会的法律、习俗和道德得到表达。产权的所有者拥有他的同事同意他以特定的方式行事的权利。一个所有者期望共同体能阻止其他人对他的行动的干扰，假定在他的权利的界定中这些行动是不受禁止的。要注意的很重要的一点是，产权包括一个人或其他人受益或受损的权利--H．登姆塞茨一、产权及其构成2、产权的产生•市场经济的必然产物：–市场经济是法制经济–市场经济是界限分明的经济–市场经济是规则经济–市场经济是规范经济•市场经济是运动的经济，也是各种关系交织在一起的经济/社会活动总量的增加•老问题新表述一、产权及其构成3、产权的定义：定义很多•定义一：财产权的简称，是法定主体对财产拥有的各项权能的总和。•定义二：一定经济主体依法对待定经济客体（资产）所有、使用、处分并获取相应收益的权利•定义三：是指特定的人在特定的经济组织中对特定的物或对象的占有权。这种为了进行生产，对生产条件和生产成果进行支配和使用，并宣称和确定对物或对象排他并专属的占有权和由此成为占有主体的人们之间的占有关系和权利就是产权。产权包括：支配使用权，利得权即占有收益权，处置权。一、产权及其构成3、产权的定义：定义很多–定义四：在《新帕尔格雷夫经济学大辞典》中的产权定义为：“产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。”该定义强调产权是一组权利，这一组权利包括（1）使用权，即在法律所允许的范围内以各种方式使用的权利（2）收益权，即在不损害他人的情况下可以直接从权利本身或经由合同关系从别人那里获取收益（3）转让权，即通过出租或出售把与财产有关的权利让渡给他人。–Propertyrights：财产权—与财产有关的权利一、产权及其构成4、产权的构成•产权三要素：产权主体，产权客体和产权权利•产权要素一—产权主体：是指享有或拥有财产所有权或具体享有所有权某一项权能以及享有与所有权有关的财产权利的人（自然人、法人）、单位、组织和国家•产权要素二—产权客体：是指产权权能所指向的标的，是产权主体可以控制和支配或享有的具有文化、科学和经济价值的物质资料以及各类无形资产一、产权及其构成4、产权的构成•产权要素三—产权权利：指产权主体依法对产权客体行使的一组权利和享受的相应利益，是主体对客体的权益关系•产权权利：所有权，使用权，处分权和收（受）益权。其中收（受）益权是产权的最本质的权利•权利束（bundleofrights）一、产权及其构成其他权所有权使用权处分权受益权其他权利权利束（系列，约束，制度）5、产权类型•按产权历史发展形态：物权、债权和股权–物权•实物权对物的直接管理和支配，并排除他人干涉的民事权利，属财产权•物权法–债权：特定的人（债权人）要求另一特定的人（债务人）作出一定的行为–股权：股东由于认购股票而拥有的各种权利和义务的总称•按产权归属和占有主体：原始产权和法人产权–原始产权：原始发生的、由自然人持有的产权–法人产权：在法理社会由法人持有的产权一、产权及其构成现代财富组合5、产权类型•按产权占有主体性质–私有产权、政府产权和法人机构产权–产权主体结构问题•按产权客体流动方式–固定资产产权和流动资产产权–资源为固定资产产权一、产权及其构成5、产权类型•按产权客体的形态–有形资产产权和无形资产产权（或知识产权）–资源产权是有形资产产权–无形资产产权的产权问题尤其多：环境、知识产权—产权界限难以界定一、产权及其构成5、产权类型•按产权个体实现形态–所有权、占有权和处置权–所有权：是指所有人依法对自己的财产享有占有、使用、收益和处分的权利–占有权：所有人对财产的占领、控制–处置权：决定财产在事实上或法律上命运的权利。包括资产的转让、消费、出售、封存处理等方面的权利–收益权：收益权是所有人通过财产的占有、使用、经营、转让而取得的经济效益一、产权及其构成6、产权属性•产权主体具有经济实体性•产权具有可分离性，特别是具有排他性•产权具有流动性或可让渡性，或可转让性•具有独立性•一、产权及其构成7、产权制度•是以产权为依托，对财产关系进行合理有效的组合、调节的制度安排。具体表现为建立在一定的生产资料所有制基础上的、对财产占有、支配、使用、收益和处置过程中所形成的各类产权主体的地位、行为权利、责任、相互关系加以规范的法律制度。一、产权及其构成7、产权制度•保障产权权利的有效性：产权这种权利的有效性取决于对此权利实现的可能性以及为之付出的代价。这种强制有赖于四种力量：（1）暴力或暴力威胁（2）价值体系或意识形态（3）习俗或习俗法（Customarylaw）（4）由国家及其代理者制定的规则，包括宪法、成文法、习惯法、法令等。•产权制度的作用：–赋予产权主体占有的合法性。–激励产权主体高效率地利用资产。–产权主体明晰化。一、产权及其构成8、产权与所有权既有联系又有区别，既有相联系和重合的诸多方面，也存在着发展上和具体运用上的差别：•所有权强调对客体的归属关系，而产权强调在归属意义上产生的多方面的权利•所有权强调稳定的、本质的主观与客观的辩证关系，而产权则强调变化的、动态或有时效的主客观关系•以现代市场经济为界，过去的“所有权”带有封闭、凝固化特点，“产权”则反映了开放性财产权利的分解和组合关系•所有制理论要揭示的是生产关系本质，以揭示社会发展根本规律，阐明生产关系变革更替的革命意义。产权理论则研究各个产权主体、产权关系、产权边界及其相应的权力和责任一、产权及其构成9、外部性•所谓外部性是指单个家庭或厂商的经济活动对其他家庭或厂商的外部影响，亦称外部效应或溢出效应。这种外部效应有时产生有利影响，有时会产生不利影响。按照外部效应产生的影响不同，把外部效应分为外部经济和外部不经济。•外部经济：是指某个家庭或厂商的一项经济活动给其他家庭或厂商无偿地带来好处，这项经济活动私人利益小于社会利益，私人成本高于社会成本。•外部不经济：是指某个家庭或厂商的一项经济活动给其他家庭或厂商带来无人补偿的危害。这项经济活动私人利益大于社会利益，私人成本低于社会成本。一、产权及其构成9、外部性•外部性的存在会造成的私人成本和社会成本，以及私人利益和社会利益的不一致，这无疑导致资源的配置不当。在完全竞争条件下，如果某种产品的生产产生了外部经济，则其产量将可能小于社会最优的产量。如果某种产品的生产会产生外部不经济，则其产量将可能超过社会最优的产量。一、产权及其构成9、外部性•解决外部性的基本思路是外部影响内在化•主要政策手段包括–税收和补贴–产权界定–明确产权一、产权及其构成10、交易费用•个人交换他们对于经济资产的所有权和确定他们排他性权利的费用，是市场经济交换过程中产生的一些费用，包括运输费用、佣金、谈判所消耗的时间以及各种税收等等，亦被称为“转换费用”。•交易费用包括事前准备合同和事后监督及强制合同执行的费用，与生产费用不同，它是履行一个合同的费用。交易费用在一定程度上与索取有关交易信息的费用相联系。•交易费用是社会资和财富源的一种损失一、产权及其构成11、科斯定理•表述—有多种说法，一般认为该定理可表述为：在市场交换中，若交易成本为零，那么产权对资源配置的效率就没有影响。•科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由于产权不明确，如果产权明确，且得到充分保障，有些外部影响就不会发生。在解决外部影响问题上不一定要政府干预，只要产权明确，市场会自动解决外部性问题。因此，科斯定理宣称，只要交易费用为零，不论产权归谁，自由的市场机制总会找到最有效率的办法，从而达到帕累托最优状态。一、产权及其构成12、产权与契约•产权=经济+法律•经济+法律—合同或契约•土地承包合同一、产权及其构成二、资源产权及其完整性和有效性1、资源产权定义•资源所有、占有、处分、受益权利的总和•资源产权是最重要的产权•资源产权是最易产生争议和问题的产权–水权争议–地权–林权2、资源产权特性•固定资产产权为主•最重要的物权，部分的债权及股权•产权主体结构：政府、集体及个人•有形与无形的混合•空间毗邻性、时间关联性、类别关联性•外部性与排他性•权利束的可分离性：所有权与使用权、收益权的分离，所有权与处分权的分离二、资源产权及其完整性和有效性3、资源产权类型•按资源类型分：–土地产权（地权）–水资源产权—水权–矿业权（矿权、矿产权）–林权–其他资源产权二、资源产权及其完整性和有效性3、资源产权类型•按产权关系分–资源所有权：公有、私有、共有–资源占有权：占有、控制–资源收益权：直接收益权、间接收益权；直接消费权、环境消费权、空间占有权–资源处分权：处分权的延伸二、资源产权及其完整性和有效性4、资源产权完整性•权利组合的完备性：•产权内容残缺：处分权的缺失、收益权的剥夺•产权主体缺位：主体地位的虚置；主体行为的受限二、资源产权及其完整性和有效性5、资源产权有效性•合法性：制度可容性•有理性：法理与伦理•制度性：法律、伦理、习俗、习惯等•实现性：行使与收益二、资源产权及其完整性和有效性6、资源产权登记（资源登记）•资源占有者或使用者就其资源名称、类型、位置、数量、质量、用途、权属及其让渡等情况，按规定程序以书面形式在其所在地政府机构进行登录、核实、备案的过程。•资源登记的作用：–防止资源权属不清引起纠纷–通过用途登记限制不当用途–进行资源监测–保护资源所有者或占有者的合法权益二、资源产权及其完整性和有效性6、资源产权登记（资源登记）•土地产权登记（土地登记）–土地登记是国家依照法律程序将土地的权属关系、座落、面积、用途、等级、价格等在专门的簿册上进行登记的一项重要土地行政管理制度，分为初始土地登记和变更土地登记。•矿产权登记•林权登记二、资源产权及其完整性和有效性三、资源共享与共享资源1、对资源共享的界定•资源共享既是信息科学所研究的问题，也是资源科学及环境科学研究的问题，更是经济学研究的问题•在此，从自然资源属性、经济要素属性研究资源共享和共享资源问题•资源共享的正面性与负面性–取决于是什么资源—社会资源、信息资源不同于自然资源–取决于学科：经济学与自然科学、政治学–取决于主体和客体2、资源共享•产生原因–资源自然界限的难以界定：资源流动与转换或转化–资源产权的模糊–资源产权主体虚置–资源产权主体弱化或边缘化三、资源共享与共享资源2、资源共享•主要形式—资源共享现象–共同占有–共同支配–共同受益•主要结果–产权纠纷–资源浪费–资源破坏三、资源共享与共享资源2、资源共享•态度与对策–减少–单元细化–私有化与公有化三、资源共享与共享资源3、共享资源（common-sharedorcommon-ownedorcommon-propertyresources）•主要类型–环境资源–生物资源–水域–无主资源三、资源共享与共享资源3、共享资源•属性–边界不清–不可分割（indivisible）–不可排他（non-exclusive）–公共进入（openaccess）三、资源共享与共享资源3、共享资源•态度与管理–减少–明晰产权–许可证—行政管制—非市场手段•捕捞许可证•地下水取水许可证–托管—代行主体职能三、资源共享与共享资源4、公共资源•公共资源（public-owned）–社会所有–国家所有–政府代理–非赢利性（至少理论意义上）–中国独特的公共资源•全民与集体（整体与部分）•规模庞大•高度垄断三、资源共享与共享资源4、公共资源•公共资源用途的界定–严格限于公共用途–整体功能大于单项功能之和–公共资源有其两重性，一是可以保障国家或地区公共事