01-项目管理的基本概念及内容

现代项目管理柴国荣博士，副教授，硕士生导师兰州大学管理学院·现代企业研究所地址：中国·兰州·天水南路222号邮编:730000E-mail:[e-mail]柴国荣：现代项目管理2参考教材：““刘荔娟主编刘荔娟主编..《现代项目管理《现代项目管理》》((第三版第三版).).上上海：上海财经大学版社，海：上海财经大学版社，20072007““邱菀华等著邱菀华等著..《现代项目管理学《现代项目管理学》》((第二版第二版).).北京：科学版社，北京：科学版社，20020088柴国荣：现代项目管理3第一章项目管理的基本概念及内容柴国荣：现代项目管理4主要内容1.项目及项目管理的基本概念2.项目发展周期理论3.项目管理的任务与原则柴国荣：现代项目管理51.项目及项目管理的基本概念1.1项目的概念、特点及分类1.2项目管理的概念1.3现代项目管理学柴国荣：现代项目管理6运作（operations）：连续不断、周而复始的活动，如企业的日常生产活动。1.1项目的概念、特点及分类项目（projects）：临时性、一次性的活动，如新产品的研发、高楼的建设等。什么是项目？柴国荣：现代项目管理7（1）项目的概念美国项目管理协会PMI（ProjectManagementInstitute）：项目是一种被承办的旨在创造某种独特产品或服务的临时性努力。JohnBen：项目是要在一定时间里，在预算规定范围内需达到预定质量水平的一项一次性任务。柴国荣：现代项目管理8中国项目管理协会：项目是要求在一定时间内完成的、满足一系列特定目标的、多个彼此之间存在相关关系的活动的总称。以上概念的共性：项目是指那些在特定环境内作为管理对象，按限定时间、预算和质量标准完成的一次性任务。柴国荣：现代项目管理9项目的概念实际上包含了以下三层含义：①项目是一项有待完成的任务，有特定的环境与要求；②在一定的组织结构内，利用有限资源（人力、物力、财力），在规定时间内完成的任务；③任务满足一定性能、质量、数量和技术指标要求。柴国荣：现代项目管理10（2）项目的特征①项目实施的一次性：项目只有一个明确的起点和终点，从项目整体上说，任务完成，项目就结束。项目可以是有形的，如土木工程的建设和设备的提供；也可以是无形，如某项政策的制定。但其均具有以下几个特征：柴国荣：现代项目管理11③项目目标的多重性：项目的目标是多重的，既有成果性目标如功能要求，又有约束性目标如工期、预算等。④项目作为管理对象的整体性：任何项目都构成一个整体，因此，在进行管理时必须注意各个方面的协调和优化。②项目成果的独特性：任何一个项目之所以构成为项目，是由于其区别于其他任务的特殊要求，即其成果是独一无二的。柴国荣：现代项目管理12⑤项目的寿命周期性：任何项目都有其寿命周期。通常，把项目从设想立项，直到竣工投产、收回投资达到预期目标的整个过程称为其一个完整的寿命周期。⑥项目与环境的相互制约性：项目总是在一定的环境下立项、实施、交付使用，要受到环境的制约；项目在其寿命全过程中又对环境造成正负两方面的影响，从而对周围环境形成制约。柴国荣：现代项目管理13（3）相关术语②任务或活动（taskoractivity）：项目由任务或活动组成，任务或活动就是构成项目的大量工作。①大项目、项目群（Program）：大项目不同于一般项目，它通常是由若干个有联系的或类似的项目组成，有时大项目也指那些规模特别大、时间相当长的项目。柴国荣：现代项目管理14④工作单元（workunits）：工作单元是工作包的组成部分，它是项目最基础的组成部分。③工作包（workpackages）：任务或活动由工作包组成。任何项目都可以根据需要在上述层次上进行分解。柴国荣：现代项目管理15（4）项目的分类②非投资项目：非投资项目是指非实物资产形成的项目，如“希望工程”项目、资产评估项目等。①投资项目：投资项目是将一定数量的资金或有形、无形的资产投放于某种对象形成实物资产，以取得一定的经济收益或社会效益的活动。柴国荣：现代项目管理16投资项目又可分类如下：①按投资主体和项目性质分类，可分为私人项目、公共（益）项目、社会福利项目和混合性项目等。②按投资行业分类，可分为工业、农业、水利等项目。③按投资性质分类，可分为基本建设项目和技术改造项目。柴国荣：现代项目管理17④按建设规模分类，可分为大型、中型、小型基本建设项目和限额以上（以下）更新改造项目。⑤按工作阶段分类，可分为预备项目、筹建项目、建成投产项目和收尾项目。⑥按投资资金来源分类，可分为国家预算拨款项目、银行贷款项目、自筹资金项目和利用外资项目。柴国荣：现代项目管理181.2项目管理的概念项目管理是指项目管理者按照客观规律的要求，在有限的资源条件下，运用系统工程的特点、理论和方法，对项目涉及的全部工作进行管理。即从投资项目的决策到实施全过程进行计划、组织、指挥、协调、控制和总结评价，以实现项目管理的目标。项目管理即是以项目为对象的管理活动。（1）项目管理的概念柴国荣：现代项目管理19①项目管理的客体是项目涉及的全部工作。（2）项目管理的五个要素②项目管理的主体是项目管理者。③项目管理的目的是实现项目目标，即在有限资源约束下，保证项目时间、质量、成本达到最优化。柴国荣：现代项目管理20④项目管理的职能是计划、组织、指挥、协调和控制。⑤项目管理的依据是项目的客观规律。项目管理五个要素之间的关系图。柴国荣：现代项目管理211.3现代项目管理学（1）现代项目管理学的概念项目管理理论从50年代末、60年代初诞生至今，已经形成了一个完整的知识体系，并已发展成为一门独特的学科，在一些发达国家还成了一种职业。柴国荣：现代项目管理22现代项目管理学，是为适应市场经济条件下不同项目主体管理项目的需要，以投资项目的建设和非投资项目的运筹为对象，研究项目运行过程中的管理理论和管理方法的科学。概念的含义：①现代项目管理学是适应项目不同投资主体对项目管理的需要而产生的。柴国荣：现代项目管理23②现代项目管理学的研究对象泛指一切项目。现代项目管理学以投资项目和非投资项目为研究对象，以投资项目为主。③现代项目管理学研究项目运转过程的管理理论和方法。柴国荣：现代项目管理24（2）现代项目管理学的研究内容①项目周期的时序规律。②项目评价及决策的理论与方法。③项目管理组织，项目管理的组织结构形式。④项目实施中的指挥、协调，项目的招投标管理、项目融资、项目的合同管理等。柴国荣：现代项目管理25⑤项目控制，项目投资控制、进度控制、质量控制、成本控制等。⑥项目的监督、竣工验收与后评价。柴国荣：现代项目管理262.项目发展周期理论2.1项目发展周期及其特点2.2项目发展周期运行阶段划分2.3我国投资项目周期各阶段的工作内容柴国荣：现代项目管理272.1项目发展周期及其特点（1）项目发展周期的概念项目发展周期是指任何一个项目，按照自身运动的客观规律，从项目立项，直到竣工投产、收回投资达到预期目标的过程，把项目按过程每循环一次的现象，称为投资项目发展周期，简称项目发展周期。柴国荣：现代项目管理28（2）项目发展周期的特点①周期性：即无论何种投资项目都必须严格地划分为投资前时期、投资时期和生产或使用时期等阶段。②时限性：即项目建设时间长短，建设速度的快慢直接影响投资项目的经济效益。③综合性：项目周期运转过程是一个庞大的系统工程，涉及多个部门，需要各方通力合作、密切配合、共同努力才能完成。柴国荣：现代项目管理29在项目发展周期整个过程中，投入水平、项目风险以及相关人员对项目产品特性的影响变化曲线：水平时间投入水平风险水平相关人员对项目产品特性的影响（3）相关因素随项目进展的变化趋势柴国荣：现代项目管理302.2项目发展周期运行阶段划分不同类型项目的阶段划分表项目类型银行贷款工程建设美国防务系统中国军用飞机决策点管理状态概念阶段初选立项可行性研究方案探索可行性论证里程碑1构思开发阶段审查评估详细设计论证确认技术设计里程碑2开发实施阶段付款执行施工全面研制型号研制里程碑3实施收尾阶段回收考核验收交工生产使用生产交付结束（1）不同类型项目的阶段划分柴国荣：现代项目管理31（2）投资项目发展周期各阶段的主要工作国际上通常将投资项目的发展周期分为决策阶段、规划设计阶段、实施阶段和投产使用等四个阶段：①决策阶段：投资意向→市场研究与投资机会研究→项目建议书→初步可行性研究→可行性研究→决策立项→设计任务书。柴国荣：现代项目管理32②规划设计阶段：项目选址→初步设计→建设准备→技术设计→施工图设计。③实施阶段：施工组织设计→施工准备→施工过程→投产准备→竣工验收。④投产使用阶段：投产使用→投资回收→后评价。柴国荣：现代项目管理332.3我国投资项目周期各阶段的工作内容（1）投资前时期投资前时期是指从投资意向到项目评估决策这一时期。由以下几个阶段构成：①投资机会选择：对项目内容的粗略描述和概括，目的是要找准投资方向和领域。分为一般机会选择和特定机会选择。柴国荣：现代项目管理34②项目建议书：是对投资机会的具体化，使项目得以成立的书面文件，包括立项依据、市场需求分析、生产建设条件、投资估算、简单的经济效益和社会效益分析。③可行性研究：是整个项目建设的基础，规定了项目建设的主要内容和标准，并充分论证项目建设的必要性、技术先进性和经济上的合理性。④项目评估与决策：项目评估是对可行性研究报告的评价，是项目决策的最后依据。柴国荣：现代项目管理35（2）投资时期投资时期是指从项目选址到竣工验收、交付使用这一时期。包括以下几个阶段：①投资项目选址：即考虑国家生产力布局和发展规划以及环境的影响，为投资项目确定建设地址。柴国荣：现代项目管理36②设计：分为初步设计和施工图设计。初步设计是项目可行性研究的继续和深化，是对项目各项技术经济指标进行的全面规划。施工图设计是在初步设计的基础上，用图纸把投资项目加以形象化描述，具体指导施工。③制定年度建设计划：即以年为单位制定建设计划，以保证投资项目有计划地平衡进行，达到合理使用资源和资金、保进度求效益的目的。柴国荣：现代项目管理37④施工准备与施工组织：施工准备即施工前的各项准备工作，以确保后续的施工建设能够顺利实施。施工即是将施工图变为现实的过程。⑤投产准备：即在项目正式竣工投产前，为了使项目尽快达到设计的理想状态，所进行的各项上产准备工作。⑥竣工验收、交付使用：即按照设计要求对投资项目进行验收，并交付生产单位使用。柴国荣：现代项目管理38（3）生产和使用时期生产和使用时期是指从项目交付使用后的正常生产使用、归还贷款、回收投资的时期。包括以下几个阶段：①项目后评价：项目后评价是投资项目竣工验收及使用一段时间后，对项目的立项决策、设计、施工、竣工验收、生产营运全过程进行系统评价。柴国荣：现代项目管理39②实现生产经营目标：实现生产经营目标，一是尽快生产出合格产品并达到所规定的年生产能力，二是按计划逐年实现利润指标。③资金回收：投资项目在建成投产转入正常生产经营后就要逐年从收入中收回投资，偿还贷款。投资项目建设程序图。柴国荣：现代项目管理403.项目管理的任务与原则3.1项目管理的任务3.2现代项目管理的基本原则3.3项目管理者应树立的观念柴国荣：现代项目管理413.1项目管理的任务项目管理一般包括项目组织、进度控制、费用控制、质量控制和合同管理等五项基本任务。①项目组织：项目组织任务包括明确项目组织关系、设计项目组织结构、组建项目团队、挑选项目经理班子、制定项目管理制度和建立项目信息管理系统等六个方面任务。柴国荣：现代项目管理42②进度控制：进度控制任务包括方案的科学决策、计划的优化编制和实施的有效控制。③费用控制：费用控制任务包括编制费用计划、审核费用支出、分析费用变化情况、研究费用减少途径和采取费用控制措施等五方面任务。柴国荣：现代项目管理43④质量控制：质量控制任务包括各项工作的质量要求与预防措施、各个方面的质量监督与验收以及各个阶段的质量处理与控制等三方面任务。⑤合同管理：合同管理包括合同签订和合同管理两个方面。柴国荣：现