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运营管理专题谢家平博士教授博士生导师研究领域：管理科学、运营管理、供应链管理讲授课程：管理运筹学、管理系统工程、生产运作管理、供应链管理、企业资源计划、国际物流管理单位：上海财经大学国际工商管理学院E-mail：[e-mail]电话：[phone]上海财经大学国际工商管理学院SHUFE2运营管理专题提纲•第一讲管理研究概述管理学科定位图谱管理研究方法类型•第二讲管理研究设计管理研究的一般过程管理研究题目的选择管理研究模型的选择•第三讲管理科学方法管理科学辅助管理决策管理科学方法基本原理管理科学方法模型选择•第四讲论文开题报告开题过程技术路线•第五讲博士论文撰写论文工作过程论文内容结构需注意的问题•第六讲量化模型应用离散与连续型模型确定与随机型模型解析与仿真型求解上海财经大学国际工商管理学院SHUFE3参考书籍•教材：李怀祖.管理研究方法论(研究生)，西安交通大学出版社，2005Davidetal.数据、模型与决策，机械工业出版社，2004•杂志：OperationsResearchManagementScienceEuropeanJournalofOperationalResearch管理科学学报；系统工程学报；系统管理学报；系统工程理论与实践；管理工程学报；中国管理科学等。上海财经大学国际工商管理学院SHUFE4第一讲管理研究概述•课程目的：用科学的方法解决管理决策问题，以达到研究的目的了解管理研究的具体过程和规则理解和合理运用管理研究方法和技巧正确选择管理研究的具体方法和模型•学习方法：课堂讲授、文献阅读、集体讨论和课程实践相结合首先涉及科学的认识论→科学研究的原理和规则→具体的方法和技巧。上海财经大学国际工商管理学院SHUFE5第一讲管理研究概述•研究的定义科学研究：以系统的、有控制的、实验的、严谨的方法来探讨对于现象之间的关系所做的假设命题。柯林格（Kerlinger,1986)管理研究：以系统的、有控制的、实验的、严谨的方法来探讨管理决策需要认识的现象和需要解决的问题。上海财经大学国际工商管理学院SHUFE6（一）管理学科定位图谱自然科学社会科学管理学科人文学科科学方法思辨方法逻辑思维直觉思维本体、情景分离本体、情景交融科学艺术科学:通过观察、试验和调查而得到的系统性知识(牛津词典)科学方法具有客观性、实证性、规范性、概括性艺术与主观偏好有关不重现，追求个性依靠经验、直觉、判断和悟性上海财经大学国际工商管理学院SHUFE7经济学与管理学的关系•经济学说明各种经济现象及其规律认识经济活动•管理学解决如何实现预定经济目标改造经济活动•举例：分工理论与如何分工资源有效配置与运营系统设计•管理学科理论基础：经济学行为科学数学运筹学(狭义管理科学)•管理研究是以系统的、有控制的、实验的、严谨的方法来探讨管理决策需要认识的现象和需要解决的问题。上海财经大学国际工商管理学院SHUFE8（二）管理研究方法的类型1.按研究层次分类•微观层次研究研究企业组织关系研究企业组织行为研究企业组织运营•宏观层次研究将企业组织放在社会整体中进行研究研究组织发展和管理者行为等问题•跨文化管理•管理伦理•技术创新多应用管理科学方法上海财经大学国际工商管理学院SHUFE9（二）管理研究方法的类型2.按研究实用性分类•基础研究为取得有关现象的基本原理的新知识所进行的实验性或理论性工作它不以任何专门的或具体的应用为目的•应用研究针对具体实际的应用目的，获得应用性新知识强调实用性，重视实效益，针对明确的问题•面向实践的应用研究是我国管理研究的主要内容上海财经大学国际工商管理学院SHUFE10（二）管理研究方法的类型3.按研究目的分类•描述性研究研究目的是对现象和事件加以描述(description)回答：Who?What?When?Where?How?旨在将现象和事实描述和识别清楚•变量的分布函数•变量之间的关系•解释性研究基于所构建的概念或理论模式对现象加以解释(explanation)回答：Why?How?对回收策略的分布函数进行研究是描述性研究。而研究为什么是某种分布而不是另外一种分布或研究分布变动的原因则是解释性研究；解释因素影响的原因和影响程度的差异。•规范性研究针对描述和解释研究所做出的“诊断”采取行动和手段•提出解决的方案和办法回答：应该是什么？应该怎样做？•管理研究目的:对现象加以描述对现象加以解释为决策提供依据:对现象加以预测对事件加以评价上海财经大学国际工商管理学院SHUFE11（二）管理研究方法的类型4.按时间特征分类•横剖研究研究设计集中在某一时间点上，研究某种现象的横断面•如普查调研描述性研究多属于横剖研究，解释性研究也可是横剖研究•纵贯研究即对一段时期内的情况进行研究•趋势研究：对一般总体随时间推移而发生的变化的研究•特征组研究：同一时期同一类型的研究对象随时间而变化•定组研究：同一组对象随时间而变化，每次都用同一组样本纵贯研究可以展示路径，因此明显优越于横剖研究上海财经大学国际工商管理学院SHUFE12（二）管理研究方法的类型5.按论证方法分类非实验研究实验研究理论研究实证研究论证方法无干扰研究实地研究统计调查历史比较分析统计数据分析文本分析访谈法问卷法核心：通过对显示观察得出有意结论，或对新现象提出新假设或命题，或对已有理论进行检验或修正实质：假设→论据，以数据资料证实或证伪假设前提：能了解到事情的本来面貌，能认识其客观规律属于归纳法主要是对概念、结构和描述的研究，而不是对显示的系统性观察，即研究的重点是概念而非数据和观测。从理论角度运用逻辑推理论证→支持或否定假设•演绎推理•机理解释•实证不可缺EnriqueClaver等学者的分类•概念型研究：框架、模型或理论的定义及其相关解释•说明型研究：行动建议，重点在what,how,而不是why•应用概念型研究：前面两种方法的结合。上海财经大学国际工商管理学院SHUFE13（二）管理研究方法的类型归纳模式6.按推理方式分类演绎模式从观察开始，收集资料找出观察资料最具概括性的模式就变量间关系模式作暂时性结论从检验事物的逻辑开始假设进行与假设有关的观察比较假设与观察→判断假设成立否分数学习时数1020304050分数学习时数1020304050分数学习时数1020304050a)观察b)发现模式c)暂时结论分数学习时数1020304050100100分数学习时数1020304050100100分数学习时数1020304050100100a)假设b)观察c)接受或拒绝假设上海财经大学国际工商管理学院SHUFE14第二讲管理研究设计•管理研究的规范性规范的必要性•专业水平的标志•沟通和评价的依据•国际接轨规范和创新的关系•基本功和拔尖•管理研究有无诀窍？从基本的层面来说，没有诀窍•做好学问，必须用工，“工夫不负有心人”•做好学问，要多动脑筋，多花时间思考从技术的层面来说，有要注意诀窍•当然，单纯用工还不行，还要找到好的题目•还要遵循一些程序化的东些上海财经大学国际工商管理学院SHUFE15（一）管理研究的一般过程•问题辨析•理论框架•假设论证•分析应用研究领域：现实管理问题研究兴趣研究问题文献综述问题辨析研究对象研究侧重时间维度研究主题假设论证构建理论框架和形成假设论证方法选择理论研究实证研究变量设计样本选择数据收集、处理与分析评价研究上海财经大学国际工商管理学院SHUFE16（二）管理研究题目的选择•研究的选题：万事开头难什么样的问题值得研究？研究人员总认为自己研究的问题是所有问题中最重要的。选题出现问题：究竟哪个问题最重要？……•值得研究的问题从哪里来？企业管理有的是好问题！•来源：读报，浏览互联网，与同事交谈，国际会议…•关键：要留心，要好奇！窍门在于学会发现与构造好问题•任何选题一开始都缺乏系统性•想想论述题(或案例分析题)的出题和答题的差别•回答问题的视角、侧重点…上海财经大学国际工商管理学院SHUFE17（二）管理研究题目的选择•判断选题好与否的原则原则一：Larson教授（MIT）的校核单•是否我认为重要？选择你有趣又重要的问题•是否有能力做出创新？选择你有能力解决问题•是否别人也认为重要？阅读文献列举关注此问题的名家•热门题目是否一定是最佳选择？追热门题目有风险•不是首创，最多是有点“新”•有许多人进行研究，需要抢先出成果冷门题目更难选•一要有很高的判断能力•靠运气：现在“冷门”，将来会“热门”选题有一个学习过程•可以先跟别人做，然后自己做•先做“热门”，再做“冷门”上海财经大学国际工商管理学院SHUFE18（二）管理研究题目的选择•判断选题好与否的原则（续）原则二：研究是否能增加价值？•你的题目有没有学术价值？有没有新东西？新观点：过去没有人这样看问题新方法：过去没有人这样分析、解决问题新结论：过去没有人得到这样的结果•管理科学是很实际的科学研究不能与咨询混淆用常规方法解决企业管理咨询问题，未必是研究！•是否有价值要进行文献评述•搜寻解决所研究问题的现有理论和方法•研究问题再有趣，如果别人在理论或方法上已作大量研究，解决了研究的问题，就没有多大价值所谓“新”，有程度的不同•如果你用全新的观点进行分析，新建立模型，那是非常新•如果你只是推广了现有结果，那只是有点新•关键要看你的贡献对管理实践的影响上海财经大学国际工商管理学院SHUFE19（二）管理研究题目的选择•判断选题好与否的原则（续）原则三：是否能遇见成果？•并非预先确定你的结果并非“先有结论，再加论证”•怎样预见结果？靠直觉，定性推理用类似相关问题的结论推断上海财经大学国际工商管理学院SHUFE20管理研究的一般过程举例•案例：客户资产研究研究领域：服务运营兴趣:客户服务管理问题:客户价值分析文献:客户生命周期和价值度量问题辨析对象:企业客户群侧重:客户终生价值时间:纵贯特征组研究主题:客户资产度量模型模型构建构建理论框架和形成假设•假设:状态转移符合马氏过程•客户的生命周期分析•客户关系的状态方程•客户资产的度量方程方法选择：状态空间模型变量:客户群规模样本:一家酒店顾客数据收集、处理与分析上海财经大学国际工商管理学院SHUFE21（三）管理研究模型的选择•管理模型选择自己熟悉的或擅长的模型系统模型形象模型实体模型图象模型抽象模型概念模型数学模型模拟模型按变量分按对象分按功能分确定性模型随机性模型经济模型社会模型生态模型工程模型预测模型结构模型评测模型优化模型决策模型•以系统的功能和构造为模型的组成要素，将其尺寸放大或缩小，使之与实际系统相似的模型。•认识了实际系统后，根据一定的逻辑变换，用符号、图表等来代表管理系统的各种要素及其相互关系上海财经大学国际工商管理学院SHUFE22（三）管理研究模型的选择•建模原则现实性原则：系统模型是现实系统的代表，应反映客观现实，模型必须包括现实系统中的本质因素；简化性原则：模型不是现实系统本身，在满足现实性要求的前提下去掉非本质因素，使模型简化，便于求解；适应性原则：系统环境随时间、空间而变化，模型对环境应有一定的适应能力；借鉴性原则：尽量采用标准化模型或已有成功经验的模型。上海财经大学国际工商管理学院SHUFE23（三）管理研究模型的选择•建模步骤明确系统的目的与要求（约束条件）；建立语言模型，用精练的语言描述系统；弄清系统中的主要因素及其相互关系；明确系统环境，产生约束条件；确定模型结构；估计模型中的参数，用数量表示因果关系；模型验证修改。上海财经大学国际工商管理学院SHUFE24（三）管理研究模型的选择•案例：客户资产度量模型的选择——状态空间模型客户终身价值)()1(0tVdLVTttT客户群终身价值)()1(0tRXdLVTt