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应急预案备案审核及要求北京中油健康安全环境认证中心•第一章：术语与定义•第二章：备案审核申请•第三章：审核实施•第四章：审核员内容提要1、审核audit为获得审核证据，并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核机构进行。如那些对与GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。第一章：术语与定义2、审核准则auditcriteria一组方针、程序或要求注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。3、审核证据auditevidence与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。4、审核发现auditfindings将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。5、审核结论auditconclusion审核组考虑了审核目的和所有审核发现(3.4)后得出的审核结果。第一章：术语与定义6、审核委托方auditclient要求审核的组织或人员注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。7、受审核方audited被审核的组织。8、审核员auditor有能力(11)实施审核的人员9、审核组auditteam实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家(10)提供支持。注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。注2：审核组可包括实习审核员。第一章：术语与定义10、技术专家technicalexpert向审核组提供特定知识或技术的人员。注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或文化有关的知识或技术。注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。11、能力competence经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。第一章：术语与定义一、申请程序二、双方的责任三、审核准备第二章：备案审核申请一、申请程序–企业编制完成预案并审批–组织实施了预案培训–完成了主要预案的应急演练向中心提交应急预案备案审核申请第二章：备案审核申请第二章：备案审核申请（一）企业申请的条件a）按照集团公司应急预案编制通则要求编制了应急预案；b）组织了预案的内部评审并发布实施；c）开展了应急培训和与重大危险危害相关的应急演练。企业申请应提交的资料a)《应急预案备案审核申请表》。b)纸质文本和电子版文件。c)《应急预案内部审核意见表》（二）申请与评审（1）申请评审：对申请方提交的申请资料进行初步评审，以确定申请方是否具备备案审核的条件；（2）合同评审：–对申请方的产品、活动、服务进行归类，分析其主要的危害和环境因素，确定其专业类别；–按照相关规定签订审核合同；第二章：备案审核申请二、双方的责任（一）受委托方（审核机构）的责任和义务：1、决定审核的启动与实施；2、与受审核方接触，取得后者的充分合作并启动审核；3、组建审核组4、提供开展审核所需的资源；5、与审核组长共同确定审核过程；6、接受审核报告并决定其分发范围第二章：备案审核申请（二）受审核方的责任和义务：1、视需要向员工传达审核的目的与范围；2、向审核组提供必要资源，保证审核有效进行；3、选派负责并胜任的人员配合审核组工作，担任现场向导，向审核员介绍现场安全及其他注意事项；4、应审核员的要求，为他们提供有关信息和记录以及现场观察的便利条件；协助审核组实现审核目的。第二章：备案审核申请三、审核准备4.1确定审核范围4.2组建审核组4.3准备审核工作文件第二章：备案审核申请4.1确定审核范围：1、确定审核范围考虑的因素：1、受审核方组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围；2、受审核方产品、活动和服务的类别和性质；3、危害和环境因素及其影响；4、组织输入、输出及与应急有关的设施；第二章：备案审核申请4.2组建审核组1、审核组的组成要求–审核组中至少应配备一名有相关专业能力的成员，以确保审核组理解受审核方体系的有关要求，包括相关的过程与重要因素的控制措施；–审核组由2-4人组成；–文件审核由组长负责；第二章：备案审核申请2、审核组长的职责–负责组成审核组；–合理分配审核组成员的工作任务；–负责组织管理体系文件的审核；–主持现场审核并对审核过程实施有效控制；–与受审核方沟通；–提交审核报告第二章：备案审核申请3、审核组成员的职责：–服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作；–在审核组长指导下编制工作文件；–独立完成分工范围内的现场审核任务，收集审核证据，编制存在问题清单，进行审核组内部交流，向组长报告审核结果；–完成审核组长交待的其他工作，如整理、归档审核文件、协助编写报告等；第二章：备案审核申请4.3准备审核工作文件—文件审核工作表（形式、要素评审表）；—审核意见表；—企业的应急文件（电子与纸质文件）；第二章：备案审核申请第三章审核实施—文件审核；—现场演练；—现场审核的内容。审核分两部分进行。1、文件审核2、现场审核现场审核中包括必要的演练过程演练过程包括：桌面演练、实战演练和综合演练第三章：审核实施1、文件审核：1.1文件审核的目的：•确定受审核方的应急管理文件是否满足集团公司的要求，从而确定能否进行现场审核。•了解受审核方的应急管理体系情况，以便进行审核准备。第三章：审核实施1.2、文件审核的要求：•符合性：文件内容是否符合集团公司应急管理的要求，不应回避和遗漏。•系统性：通过文件审核，是否体现应急管理的结构和层次，合理性：初步审查文件的合理性。•有效性：审核文件描述与企业实际的关系，特别关注总体预案、专项预案与企业实际的联系。•规范性：名词术语是否符合集团公司应急预案的要求。第三章：审核实施第三章：审核实施2文件审核的形式文件审核原则上以组长为主。审核部负责将企业的应急预案传递给审核组长，由审核组长负责按集团公司应急预案备案审核管理办法规定的记录实施文件审核。文件审核分为：-形式评审-要素评审第三章：审核实施文件审核结束后，审核组长负责将企业应急预案文本和文审意见《应急预案文件审核意见表》反馈审核部。审核部负责将文审意见传递企业，由企业实施整改。企业整改完成后将整改意见传递审核组长，由审核组长确认后确定现场审核时间，并通知审核组成员。审核组长应将有关信息传递审核部。文件审核的周期原则上不超过5天。审核部负责建立企业预案文件审核记录。第三章：审核实施2.1形式评审组长或审核员按照集团公司规定的格式进行应急预案的形式评审，形式评审主要审核企业总体和专项应急预案编制的格式、文字、层次等是否满足要求。形式评审适用于总体应急预案和专项应急预案。第三章：审核实施2.1形式评审的内容（1）封面：应急预案编号、应急预案版本号、中国石油标志、应急预案名称、企业名称、发布日期、实施日期、公章等。第三章：审核实施2.1形式评审的内容（2）批准页1.应急预案发布及实施要求。2.签发日期和签发人。第三章：审核实施2.1形式评审的内容（3）目录1.批准页、2.章节编号与标题。3.附件第三章：审核实施2.1形式评审的内容（4）正文1.文字通顺、语言精炼、通俗易懂。2.结构层次清晰，内容格式规范。3.图表、文字清楚，编排合理（名称、顺序、大小）4.无错别字，字号统一。5.A4纸张，宋体或仿宋体第三章：审核实施2.1形式评审的内容（5）附件1.附件项目齐全，编排有序合理。2.多个附件应标明附件的对应序号。第三章：审核实施2.1形式评审的内容形式评审完成后，由组长负责将评审发现存在的问题进行汇总，填写到文件审核意见表中，然后交审核部。具体表格如下：应急备案审核使用文件\应急预案文件审核意见表.doc第三章：审核实施2.2要素评审组长或审核员按照集团公司规定的格式进行应急预案的要素评审，要素评审主要审核企业应急预案编制的实质内容与相关要求是否满足集团公司应急预案管理的相关要求。具体格式见集团公司应急预案要素评审表应急备案审核使用文件\总体应急预案评审表.doc第三章：审核实施2.2总体预案要素评审的内容（1）总则部分。要简明扼要的对应急预案进行表述。（2）发布令。应急预案要由企业的第一责任人签发。（3）预案总则部分：•编制目的。目的清晰，简明。•编制依据1.引用的法规标准合法有效。2.明确了集团公司有关的制度和管理办法•适用范围规定了预案的适用类型及级别•工作原则1.符合国家有关规定和要求。2.结合本单位应急工作实际。•预案体系1.能够清晰表述本单位及所属单位应急预案组成和衔接关系2.能够覆盖本单位及所属单位可能发生的事故类型。第三章：审核实施2.2总体预案要素评审的内容（4）组织机构•应急组织体系1.能够清晰描述本单位的应急组织体系构成。2.明确应急组织成员日常及应急状态下的工作职责。•指挥机构及职责1.清晰表述本单位应急指挥体系。2.应急指挥部门职责明确。3.各应急救援小组设置合理，应急工作明确。第三章：审核实施2.2总体预案要素评审的内容（5）风险分析与应急能力评估•企业概况1.简述企业地址、人数、隶属关系、主要产品、原材料装置、工艺流程、生产设施等2.需要各方应急力量（包括外部应急力量）事先熟悉的有关基本情况和内容。•风险分析和能力评估1.能够客观分析本单位存在的危险源及危险程度。2.能够客观分析可能引发事故的诱因、影响范围及后果•事件分类与分级结合风险分析结果进行有效的分类分级第三章：审核实施2.2总体预案要素评审的内容（6）预防和预警•预防与应急准备1、结合本单位工作现状，分别描述防止事件发生所采取的措施2、从制度、教育、员工素质、应急硬件建设、新技术应用、强化应急管理方面进行的准备第三章：审核实施2.2总体预案要素评审的内容（6）预防和预警•危险源管理1.明确技术性预防和管理措施。2.明确相应的应急处置措施。•监测与预警1.明确预警信息发布的方式、内容和流程。2.预警级别与采取的预警措施科学合理。第三章：审核实施2.2总体预案要素评审的内容（7）应急响应•响应流程1.明确了应急响应的流程和步骤2.提供了相应的流程图件。•应急响应启动。明确了应急响应启动条件和启动方式•应急响应程序1、明确了接警报告和记录2、应急机构启动、资源调配、后勤保障等相关信息3、确定了相关信息的处理方式，如沟通、告知等4、明确了应急状态解除和现场恢复等内容和程序•应急联动1.明确应急联动的相关内容和步骤第三章：审核实施2.2总体预案要素评审的内容（8）应急保障•应急保障计划制定了应急资源建设及储备目标、落实了责任主体，明确了外部依托机构，针对发现的不足制定了相应措施•应急资源资源涵盖了应急保障计划、应急队伍、应急资金、应急物资配备及调用标准及措施第三章：审核实施2.2总体预案要素评审的内容（8）应急保障•应急通讯明确了应急的联系方式并提供备用方案，建立健全应急通讯系统与配套设施•应急技术阐述了应急处置技术手段、技术机构•其他保障确定了相关保障措施如交通运输、治安、医疗、后勤服务、体系机制等保障措施第三章：审核实施2.2总体预案要素评审的内容（9）预案管理•培训与演练1、明确预案培训的计划、方式和要求2、如果应急预案涉及周边社区和居民，应明确相应的应急宣传教育工作。3、对应急演练的方式、频次进行了说明。•预案修订对预案的修订、变更、改进进行了表述。•预案备案说明了预案备案的方式、内部评审要求、备案办理等第三章：审核实施2.2总体预案要素评审的内容（10）附则1、对应急预案涉及的一些术语进行了定义2、明确了预案的签署人及解释部门3、明确了预案的实施时间第三章：审核实施2.2总体预案要素评审的内容（11）附件确定了预案的支持性附件（根据应急预案编制指南要求至少13项）第三章：审核实施2.3