06工程发包与物质采购的项目管理

06工程发包与物质采购的项目管理主讲：孙翠翠主要内容•6.1工程发包阶段的项目管理•6.2物质采购的项目管理•工程发包与物资采购是建设项目实施阶段的一项重要工作内容，它贯穿于项目实施全过程中的多个环节，即发包与采购工作可能分散在建设项目的设计准备阶段、设计阶段和施工阶段等环节。本阶段项目管理工作的成效，将直接决定项目实施的参与方，影响项目实施的投资、进度和质量，因此，应对本阶段的项目管理给予足够的重视。工程发包模式的选择标段划分招标、投标、评标组织合同的谈判和签订合同跟踪管理询价、技术交流和考察甲供、甲定乙供、乙供界面的划分招标、投标、评标组织合同的谈判和签订合同跟踪管理工程项目采购管理工程发包设备材料采购服务采购设计委托项目管理委托监理委托招标代理委托6.1工程发包阶段的项目管理1.工程发包的制度规定工程发包：•工程发包是指建设单位遵循公开、公正、公平的原则，通过采用公告或邀请书等方式提出项目内容及其条件和要求，约请有兴趣参与竞争的单位按规定条件提出实施计划、方案和价格等，再采用一定的评价方法择优选定承包单位，最后以合同形式委托其完成指定工作的活动。•建筑工程发包分为招标发包和直接发包两类。工程总包与分包•发包方可以将整个建设工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包单位；也可以将工程勘察、设计分、施工、设备采购的一项或多项发包给一个工程总承包单位。•但是，不得将应当由一个承包单位完成的工程肢解成若干部分发包给几个承包单位。注意：•禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位•禁止分包单位将其承包的工程再分包•禁止承包单位将其承包的全部工程转包给他人•禁止承包单位将其承包的全部工程肢解以后以分包的名义分别转包给他人案例•某高速公路，第三合同段由H公司中标承包施工。合同总价为6500万元，其中路基工程2300万元，签协议时，业主要H公司将路基工程中某段800万元工程分包给E公司施工。开工前H公司将一座分离立交桥D的20m跨径空心板预制分包给R公司施工。施工中出现以下问题：•（1）E公司延迟进场2个月，且施工机械设备不足使工程延误128天；•（2）桥D施工时，因桥下净空不足，业主据此下变更令将跨径变更为21.5m，并交由承包方作变更设计。通车后空心板出现很宽裂缝，经检查鉴定为设计错误。••H公司承包商提出如下意见：•（1）E公司是按业主指令进行分包的“指定分包商”，H公司不承担任何责任；•（2）D桥是按业主变更令变更，由R公司做的变更设计，并报请监理工程师审查、批准。因此，应分别由R公司分包商承担65%的主要责任，监理工程师承担30%审查、把关的责任，H公司作为总承包方承担5%的管理责任。•问题：•1、业主可对承包商、指定分包商、一般分包商发指示、发变更指令吗？•2、E公司是“指定分包商”吗？可否免除承包商的责任？•3、监理工程师承担什么责任？解题•1、业主不能在施工中向承包商任意一方发指示、指令。•2、E公司不是“指定分包商”。不能免除承包商的责任。•3、监理工程师不是施工承包合同的主体，而是独立的第三方，尽管监理工程师对变更设计进行了审查和批准，不能解除合同规定的承包商H公司的义务和责任，承包商仍应对该部分工程负全部责任。监理工程师按有关法规承担监理责任。2.工程发承包工作（1）工程招标1）建设工程招标的范围大型基础设施、公用事业等关系社会公众利益、公众安全的项目；全部或部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；使用国际组织或外国政府贷款、援助资金的项目；法律和行政法规规定的其他项目。2）建设工程招标的规模标准（额度）•施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；•重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元以上的；•勘察、设计、监理等服务，单项合同估算价在50万元以上的；•单项合同估算价低于以上三项规定的标准，但总投资额在3000万元人民币以上的项目，也必须进行招标；•各省可以根据实际情况自行规定本地区必须进行工程招标的具体范围和规模标准，但不得缩小国家规定的必须进行工程招标的范围和规模。3）建设工程招投标的基本原则•公开原则：公开是指招标投标活动应有较高的透明度，具体表现在建设工程招标投标的信息公开、条件公开、程序公开和结果公开。•公平原则：招标投标属于民事法律行为，公平是指民事主体的平等。因此应当杜绝一方把自己的意志强加于对方、招标压价或订合同前无理压价以及投标人恶意串通提高标价损害对方利益等违反平等原则的行为。•公正原则：公正是指按招标文件中规定的统一标准，实事求是地进行评标和决标，不偏袒任何一方。•诚实信用原则：诚实是指真实和合法，不可歪曲或隐瞒真实情况去欺骗对方。违反诚实原则的行为是无效的，且应对由此造成的损失和损害承担责任。信用是指遵守承诺，履行和约，不见利忘义、弄虚作假，甚至损害他人、国家和集体的利益。。公告发布方式信息媒介招投标管理机构报刊网络电台电视工程交易中心4）建设工程的招标方式公开招标：是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标，是一种无限竞争性招标。优点是可广泛吸引投标者，使一切有法人资格的承包企业均以平等的竞争机会参加投标。招标单位可以从较多的投标书中选择报价合理、工期较短、信誉良好的承包商，有助于打破垄断，实行公平竞争。但对投标单位及其标书审核的工作量大，耗费较高，投标者中标的机会也较小。邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。邀请招标单位数目不少于3家4～10家①近期内承担过类似工程项目；②企业的信誉较好；③对本项目有足够的管理组织能力；④对本项目的承担有足够的技术力量和生产能力保证；⑤投标企业的业务、财务状况良好。满足条件发出投标邀请书资格预审邀请招标是一种有限竞争性招标。优点是目标比较明确，应邀的投标单位在经济上、技术上和信誉上都比较可靠，审核工作量小，节省时间。缺点是限制了竞争范围，可能会失去技术上和报价上有竞争力的投标者。这种招标方式多适用于大型项目及专业性强的工业建设项目的招标。对于有保密性要求的工程或紧急抢险救灾工程，通过直接邀请某些承包商进行协商选择承包商，这种招标方式称为议标。1.议标是一种“谈判合同”2.议标是国际承发包工程中获取巨额合同的主要手段议标3.议标在我国目前的建设体制下会引发大量的腐败工程建设部对北京、上海、四川、宁夏等16个省（市、区）建筑市场违法违规行为的检查情况(截止到2004年7月10日）64.5%35.5%违法违规项目合法建设项目共169项受检工程109项60项6%25%27%22%20%0%5%10%15%20%25%30%规避招标6%弄虚作假25%建设单位未办理施工许可证擅自施工27%招标、评标工作不规范22%建设行政主管部门存在监管不力、执法不严20%违法违规情况直方图5）建设工程招标的程序建设工程项目报建审查建设单位资质招标申请资格预审文件、招标文件的编制与送审工程标底或工程量清单的编制准备阶段开标评标中标合同签订决标阶段刊登资审通告、招标通告资格预审发放招标文件堪察现场投标预备会投标文件的编制与递交招标阶段废标的条件1）宣布无效的投标文件•投标文件未按照招标文件的要求予以密封或逾期送达的。•投标函未加盖投标人的公章及法定代表人印章或委托代理人印章的，或者法定代表人的委托代理人没有合法有效的委托书（原件）。•投标文件的关键内容字迹模糊、无法辨认的。•投标人未按照招标文件的要求提供投标担保或没有参加开标会议的。•组成联合体投标，但投标文件未附联合体各方共同投标协议的。2）废标•投标人以他人的名义投标、串通投标、以行贿手段或者以其他弄虚作假方式谋取中标的投标。•投标人以低于成本报价竞标。•投标人资格条件不符合国家规定或招标文件要求的。•拒不按照要求对投标文件进行澄清、说明或补正的。•未在实质上响应招标文件的投标。中标•1）确定中标人的时间•评标委员会提出书面评标报告后，招标人一般应当在15日内确定中标人，但最迟应当在投标有效期结束日前30个工作日内确定。•2）发出中标通知书•招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。•中标人应按照招标人要求提供履约担保，招标人也应当同时向中标人提供工程款支付担保。•招标人与中标人签订合同后5个工作日内，应当向中标人和未中标的投标人退还投标保证金。（2）招标代理服务•招标代理机构从事招标代理业务可收取服务费用。•招标代理服务收费实行政府指导价。•招标代理服务实行“谁委托谁付费”。•招标委托人支付的招标代理服务费，可计入工程前期费用。•出售招标文件可收取编制成本费，具体定价办法由省、自治区、直辖市价格主管部门按不以营利为目的的原则制定。•招标代理服务收费采用差额定率累进计费方式。•收费标准按“招标代理服务收费管理暂行办法”规定执行，上下浮动幅度不超过20％。具体收费额由招标代理机构和招标委托人在规定的收费标准和浮动幅度内协商确定。•按表中费率计算的收费为招标代理服务全过程的收费基准价格，单独提供编制招标文件（有标底的含标底）服务的，可按规定标准的30％计收。•招标代理服务收费按差额定率累进法计算。•例如：某工程招标代理业务中标金额为6000万元，计算招标代理服务收费额如下：100万元×l.0％＝1万元(500－100)万元×0.7％＝2.8万元(1000-500)万元×0.55％＝2.75万元(5000－1000)万元×0.35％＝14万元(6000－5000)万元×0.2％＝2万元合计收费＝1＋2.8＋2.75＋14＋2＝22.55（万元）1）投标程序（3）工程投标资格审查——购买招标文件、缴纳投标保证金——组织投标班子——参加踏勘现场和投标预备会——编制、投送投标书——举行澄清会谈——签订合同、提供履约担保2）投标决策a.投标决策的含义•是否投标•投什么性质的标•投标中采用何种策略b.投标四要素•把握形势•以优胜劣•争取主动•随机应变c.投标决策的影响因素•投标人自己的条件：•技术（合作伙伴）、经济、管理、信誉•投标决策的客观因素：•业主和监理、竞争对手和竞争形势、法律和法规、风险因素。d.投标决策的步骤和方法•收集招标项目信息，编制招标项目一览表。•企业自身业务能力水平和经营状况分析：明确自己的优势和不足，以及经营目标和发展趋势。•竞争对手及竞争形势分析3）投标策略•选择合适的项目投标•靠高水平的经营管理取胜•靠增加改进建议方案取胜•低价策略•未来策略•低价索赔策略4）报价基本原则•当企业施工任务不足，或准备在某地打开局面；扩大市场、创出声誉时，可采取薄利保本原则报价。•当企业施工任务基本满足，或在某些地区已基本打开局面时，可以采取获取一般利润水平来报价。•企业施工任务饱满时，可提高利润率，这样得标与否均可。•对一般房屋建筑工程报价宜低，对特殊工程则可报高一些。•支付条件良好或能够早日结账的项目，其报价可适当降低。前者如政府项目，后者如项目的场地平整及土方开挖等。5）报价技巧扩大标价法不平衡报价法多方案报价法突然降价法聘请投标代理人寻求联合投标许诺优惠条件不平衡报价法•在一个投标工程中，在不提高总报价的前提下，对不同分部、分项可采用不平衡报价法。1）对很难于计算准确工程量的项目，如土石方工程，其单价可以报得高一些，这样既不会影响总报价，又存在多获利的机会。2）对能先结算工程价款的项目(如土方、基础工程)其单价可高一些，以便加快资金周转；对后期项目(如装饰工程)其报价可以适当低一些。3）估计施工过程中会增加工程量的项目，单价可高一些，这样做对报价影响不大，却能在工程施工时增加收入；对施工过程中会减少工程量的项目，其单价可低一些，即使降低报价，在工程实施时减少的收入也不会太大。4）估计暂定工程或暂估价格，对以后一定要施工的部分，其单价可高一些，估计不会施工的部分可低一些。5）对工程内容做法说明等不清楚的项目，其单价可低一些，以利于降低工程总报价水平和工程实施过程中索赔。6）对于施工条件好的工程，工作简单、工程量大而一般公司都可以做的工程报价可低一