搜索
中国矿业大学第4讲工程项目控制周建亮中国矿业大学工程管理研究所1中国矿业大学第16章工程项目合同管理2中国矿业大学问题1：合同的作用是什么？中国矿业大学•案例1：业主标书要承包商修800米的篱笆围墙，承包商认为篱笆围墙防不了小偷，于是将围墙建成了砖墙。•案例2：业主要求标号30的混凝土，承包商打的混凝土是C40的；•案例2：业主要求三合板面的桌子，承包商给做成个纯木的。4中国矿业大学（1）合同分配着工程任务，项目目标和计划的落实是通过合同来实现的。（2）合同直接影响着项目组织和管理系统的形态和运作。（3）合同是工程过程中双方的最高行为准则。（4）合同将工程所涉及的各种分工协作关系联系起来，协调并统一工程各参加者的行为。（5）合同是工程过程中双方解决争执的依据。合同在工程项目中的作用5中国矿业大学合同管理的重要性1）在现代工程项目中合同已越来越复杂：数量多；内容复杂；争执多；索赔多。2）由于合同将工期、成本、质量目标统一起来，划分各方面的责任和权力，所以合同管理在项目管理中居于核心地位。3）合同管理对工程效益影响较大。4）严格的合同管理是国际惯例。Back6中国矿业大学案例•鲁布革电站工程：大成公司派来36名管理和技术骨干，从十四局雇了424名劳务工人，施工效率却相当于中国同类工程的2—2.5倍，完工时间比合同规定提前了5个月。十四局7000人的建设大军，靠政治动员、搞大会战，总算按期实现大坝截流；厂房工程换了两任领导，进度还是延误3个月。••鲁布革电站工程贷款总额1.454亿美元，其中引水系统土建工程为3，540万美元。按世界银行贷款的要求，鲁布革的引水隧洞土建工程要拿到国际市场上去进行国际竞争性招标。而且，考虑到当时中国厂商缺乏国际通行的合同管理经验，世界银行还坚持中国的厂商不具备独立投标的资格，中国的厂商要投标，必须与国外的厂商组成联合体。中国水电部委托中国技术进出口公司组织本工程面向国际进行竞争性招标。从1982年7月编制招标文件开始，至1983年11月8日在中技公司当众开标，历时17个月。鲁布革引水系统工程招标底价为14958万元，工期为1597天，有15家购买了招标文件，有8家公司提交了投标书，其中包2家有中国公司参加的联营体（中国原为3家，后因一家非联合体被迫退出）。各承包商标价按顺序排列如下：7中国矿业大学•A.日本大成株式会社，标价8463万元，工期为1545天；B.日本××公司，标价8800万元：C.意大利××联营公司，标价9280万元；D.中国××联邦德国×××联营公司，标价12000万元；E.中国××，挪威×××联营公司，标价12120万元；F.南斯拉夫××公司，标价17940万元；G.联邦德国××公司，所投标书系技术转让，不符合投标文件要求，作为废标。根据投标文件的规定，对和中国联营的厂商标价给予优惠，既对未享有国内优惠的厂商标价各增加7.5%，但仍未能改变原标序，这2家联营体的报价分别是最低报价的142%和143%，未能进入前3名，在初评阶段就被淘汰。8中国矿业大学•1984年4月13日评标结束，业主于4月17日正式通知世界银行。同时鲁布革工程管理局，第十四工程局分别与大成公司举行谈判，草签了设备赠与和技术合作的有关协议，以及劳务，当地材料、钢管分包，生活服务等有关备忘录。世界银行于6月9日回电表示对评标结果无异议。业主于1984年6月16日向日本大成株式会社发出中标通知书。至此评标工作结束。1984年7月14日，业主和日本大成株式会社签订了鲁布革电站引水系统功能工程的承包合同。1984年7月31日，由鲁布革工程管理局向日本大成株式会社正式发布开工命令，1984年10月15日正式施工，从下达开工令到正式开工仅用了两个半月时间。隧洞开挖仅用了两年半时间，于1987年10月全线贯通，比计划提前5个月，1988年7月引水系统工程全部竣工，比合同工期还提前了122天，实际工程造价按开标汇率计算约为标底的60%。9中国矿业大学问题2：工程项目中存在哪些合同关系？中国矿业大学工程项目采购的范围1、物资的采购。各种材料、生产设备和施工设备等的采购。2、工程的采购。通过工程招标委托工程的承包单位。3、服务的采购。劳务的承包，监理任务的委托，工程咨询、鉴定任务的委托，设备的租赁、技术服务的采购等。4、其他采购。计算机软件、信息系统、专利技术和场地等的采购。Back11中国矿业大学工程项目采购的主体1、购买方1）业主。2）承包商和分包商。3）其他方，如供应商、监理单位、设计单位等。2、供应方设计单位、承包商、供应商和生产厂家、管理/监理/咨询单位、技术服务单位，及提供劳务或技术服务的单位或个人。Back12中国矿业大学1、业主的主要合同关系。2、承包商的主要合同关系。3、其他方面的合同关系。4、工程项目合同体系，如图16－1所示。13中国矿业大学图16-1工程项目合同体系项目业主监理合同勘查设计合同工程承包合同供应合同贷款合同分包合同运输合同供应合同租赁合同分包合同劳务合同供应合同Back14中国矿业大学问题3：合同策划的主要内容包括哪些？中国矿业大学•1.如何分标？•2.选择什么类型的合同？•3.如何选择委托方？•4.合同拟定需要注意哪些关键条款？16中国矿业大学合同的概念和内容1、合同的概念合同是指平等主体的自然人、法人、其它组织之间设立、变更、中止民事权利义务关系的协议。2、合同的主要内容（1）当事人的姓名和场所；（2）标的；（3）数量；（4）质量；（5）价款和报酬；（6）履行的期限、地点和方式；（7）违约责任；（8）解决争议的方法。Back17中国矿业大学图12－1工程项目采购和合同管理工作过程设计/计划准备项目结束采购计划/合同策划招标投标合同分析合同交底合同跟踪变更管理索赔管理采购和合同后评价工程施工合同控制Back18中国矿业大学合同种类1、单价合同。单价合同又分为固定单价和可调单价等形式。2、总价合同。总价合同有分固定总价合同和可调总价合同。3、成本加酬金合同。这类合同的使用应受到严格限制：工程范围无法确定；工程特别复杂；工期紧等。4、目标合同。固定总价合同和成本加酬金合同的结合和改进形式。适用于工程范围没有完全确定或预测风险较大的情况。Back19中国矿业大学重要合同条款的确定1、相关法律，合同争执仲裁的地点、程序等。2、付款方式。3、合同价格的调整条件、范围、调整方法。4、合同双方风险的分担。5、对承包商的激励措施。6、合理设计合同条款，确保工程控制权力，建立严密、科学的控制程序，形成控制体系。7、保证双方诚实信用的合同措施。Back20中国矿业大学问题4：如何进行工程项目招投标？中国矿业大学图16-4公开招标的工作程序招标前准备工作起草招标文件发布招标信息资格预审发售招标文件标前会议/考察现场投标人做标及投标开标投标文件审查澄清会议定标/发中标通知标后谈判签订合同Back22中国矿业大学公开招标的工作程序•1、招标的前导工作。•2、起草招标文件，并编制标底。•3、发布招标通告或发出招标邀请。•4、资格预审。•5、投标人购买标书。•6、标前会议和现场考察。7、投标人做标和投标。8、投标截止和开标。9、投标文件分析和澄清会议。10、投标文件分析方法。11、评标、决标、发中标函。通常招标投标包括十一项工作。GO23中国矿业大学招标文件的内容1）投标人须知；2）投标书及附件；3）合同协议书（草案）；4）合同条件；5）合同的技术文件；6）业主可能提供的其他文件。24中国矿业大学•图16-5投标过程参加资格预审招标信息收集投标工程选择招标文件分析招标投标条件分析工程技术文件分析工程环境调查合同条件审查做实施方案参加标前会议工程预算投标决策投标开标/投标文件分析澄清会议标后谈判签订合同购买招标文件合同问题及风险分析报告25中国矿业大学投标文件的内容1）投标书；2）投标书附录；3）标有价格的工程量表；4）投标保函；5）投标人提出的与报价有关的技术文件；6）属于原招标文件中的合同条件、技术说明和图纸；7）有些投标人在投标书后还附上一些投标的特别说明；8）业主要求的其他文件，如项目经理及项目组成员的资历证明文件，投标人企业资质、财务状况、现有工程状况、所有设备状况、获奖状况、过去工程状况等证明材料。26中国矿业大学问题5：如何使用索赔手段？中国矿业大学工程合同管理组织•（1）工程承包企业设置合同管理部门，专门负责企业所有工程合同的总体管理工作。•（2）对于一般项目，可设合同管理员，在项目经理领导下进行施工现场的合同管理工作。•（3）对于大型的工程项目，设立项目的合同管理小组，专门负责与该项目有关的合同管理工作。•（4）对一些特大型项目，承包商聘请合同管理专家或将整个工程的合同管理工作委托给咨询公司或专业项目管理公司。Back28中国矿业大学索赔管理索赔（Claim）是指对某事、某物权利的一种主张、要求、坚持等。工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因自身责任或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。许多国际工程项目，承包商通过成功索赔能使工程收入增加额达到工程造价的10－20％，有些工程的索赔额甚至超过了合同额本身。“中标靠低标，盈利靠索赔”成为许多国际承包商的经验总结。Back29中国矿业大学索赔的起因（1）业主没能正确地履行合同义务。（2）业主因行使合同规定的权力而增加了承包商的花费和延长了工期，按合同规定应该给予补偿。（3）某一个承包商完不成合同责任造成的连锁反应。（4）环境的变化。（5）承包商未能按照合同的要求施工，造成工期的拖延、工程质量的缺陷造成业主费用的增加，或造成业主在缺陷通知期不能按照预定的要求使用工程，业主可以向承包商提出费用和缺陷通知期延长的索赔。Back30中国矿业大学索赔管理（1）索赔。索赔是对自己已经受到的损失进行追索。1）预测索赔机会，即对引起索赔的干扰事件作预测。2）在合同实施中寻找和发现索赔机会。3）处理索赔事件，及时提出索赔要求，妥善解决争执。（2）反索赔。反索赔着眼于防止和减少损失的发生。1）反驳对方不合理的索赔要求，推卸自己对已发生的干扰事件的责任，否定或部分否定对方的索赔要求。2）防止对方提出索赔，通过有效的合同管理，使自己不违约，处于不能被索赔的地位。Back31中国矿业大学索赔工作过程（P305图16－6）1、索赔意向通知。2、起草并提交索赔报告。（1）事态调查；（2）干扰事件的原因分析；（3）索赔根据的分析和评价。（4）损失调查。（5）收集证据。（6）起草索赔报告。（7）提交索赔报告。3、解决索赔。Back32中国矿业大学案例•中国土木工程公司在某国承建的一个公路项目系采用FIDIC合同1977年第三版，合同额为981万美元，工期24个月，咨询工程师来自英国一家老牌咨询公司。•项目在实施过程中，遇到该国与邻国发生争端，邻国单方面关闭两国边境，停止向这个内陆国家提供燃油，造成项目主体工程停工9个多月，为合同工期的37%强，属于重大风险。我方依合同有关条款，据理力争，经过一年多的艰苦交涉，最后获得燃油危机索赔成功。索赔金额达429万美元，是合同额的44%，并就此顺延工期29个月。33中国矿业大学•第一步：事件性质的确认。中国土木工程公司在项目实施中所遇燃油危机显然是“一个有经验的承包商无法合理预见到的”，咨询工程师和业主对此均无异议，承认属于“意外风险”。•第二步：策略选择。燃油危机的发生，使中国土木工程公司的履约“实际上做不到”——道理很简单：没有燃油，无法施工。因而，我方在燃油危机中采取的策略是：要么与业主终止合同，要么使其支付令人满意的索赔款，逼业主两者取一，以终止合同为有力手段，促成巨额索赔。•第三步：事件响应。燃油危机发生后，中国土木工程公司即一再致函咨询工程师，要求按此款规定发出暂时停工令，以便作为经济索赔及下步工作的法律依据。尽管咨询工程师拖而不发停工令，我方即按此条款书面确认实际停工，而咨询工程师又根本无法否认停工的事实，从不反驳我方发函。34中国矿业大学•第四步