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集团公司工程类资本性投资项目管理程序（试行）一、目的与意义：为加强新疆中泰（集团）有限责任公司（以下简称集团公司）投资管理，规范投资行为，提高投资效益，实现持续有效较快协调发展，根据国家有关法律法规和集团公司有关规定，制定本管理程序。二、适用范围：本管理程序所称工程类资本性投资是集团公司和各子公司为未来获得收益，以现金或资本投入到工程项目，形成资产或权益的经济行为。本管理程序适用于集团公司、股份公司及各控股子公司新、改、扩建工程类投资管理，不包括技措、设备更新和检维修项目。三、职责范围：科技发展部：负责项目立项前的管理，审核、编制或委托编制项目建议书、项目可行性研究报告等成果性文件，制订相应的管理办法，规范管理行为。研发中心：负责组织审核项目初步设计及变更方案，制订相应的管理办法，规范管理行为。国际市场部：负责项目组织工程招标与合同审核与管理，制订相应的管理办法，规范管理行为。工程管理部：负责项目实施阶段各项控制目标的制订与监督，对项目建设实施阶段的建设情况进行跟踪与落实，收集、上报实施阶段各项信息与动态，组织估算、概算、投资计划等投资数据的审核。制订相应的管理办法，规范管理行为。安全环保部：负责项目各类安全、环保等专业管理与目标监控工作，制订相应的管理办法，规范管理行为。财务资产部：负责项目资金的筹措与资金管理工作,对项目年度资金计划进行审批,制订相应的管理办法，规范管理行为。经济运行部：负责项目责任制考核的落实,对项目资金全面预算工作进行管理,制订相应的管理办法，规范管理行为。投资主体：在集团公司各类专业管理办法下，负责项目立项申报，项目实施的组织与目标控制，项目手续办理与关闭等工作，制订相应的管理办法，规范管理行为。四、管理内容及要求：（一）项目类别划分：一类项目：投资额3000万元以下的工程类资本性投资项目。二类项目：投资额3000万元至1亿元的工程类资本性投资项目。三类项目：投资额1亿元以上的工程类资本性投资项目。（二）项目阶段划分：项目筹划阶段、项目立项阶段、工程设计阶段、招标与合同阶段、工程实施阶段、项目关闭阶段。（三）各阶段任务及要求：集团公司工程类投资项目以投资主体企业法人为项目法人，实行项目法人负责制，集团公司承担监管职责，根据项目规模的不同，集团公司监管力度可有所区别，但必须行使“服务、指导、监督、培训”的职能。1、项目筹划阶段:本阶段主要工作内容为项目基本需求和框架提出与审核，包括项目提出、项目初步论证与调查、项目建议书的起草、审核与批准等。项目由需求单位，进行初步的论证与调查，掌握项目基本情况后，开始起草项目建议书，项目建议书经集团科技发展部及集团主管领导审核，报送至集团公司总经理办公会审批，通过后确定项目开展下一步可行性研究工作计划及费用。若项目为集团战略规划要求,项目筹划阶段项目建议书可不予编制。项目建议书的内容、格式、深度、审查办法由科技发展部制定管理文件执行。对项目建议书的审批，仅限于批复开展下一步可行性研究工作及所需费用。2、项目立项阶段：本阶段主要内容为对项目的可行性进行全面、系统化的研究与论证,最终编制项目可行性研究报告，并确定投资主体、项目初步建设目标及下一步工程设计阶段目标及费用。可行性研究报告由项目提出单位根据批准的项目建议书，委托具备相应资质的设计单位编制。集团公司战略规划要求项目由集团公司科技发展部委托编制可行性研究报告，可行性研究报告的内容及深度应达到集团公司和行业相关规定要求，至少应包含投资主体、建设规模比选方案、场址选择比选方案、工艺技术比选方案、产品比选方案、投资估算与经济评价等内容。可行性研究报告内容、格式、深度、审查办法由科技发展部制定管理文件执行，估算内容、格式、深度编制由工程管理部制定的管理办法执行。可行性研究报告编制完成后，由集团科技发展部组织审查，经主管领导审核后确定完成项目投资主体、项目初步目标及进一步工作计划与费用，经集团公司总经理办公会审批后，由集团公司科技发展部正式下发项目集团内部立项文件。3、工程设计阶段：本阶段主要内容是对项目的工程内容进行一步细化与明确，编制相应初步设计文件，最终确定项目工程投资目标和工程施工进度目标。项目初步设计由投资主体根据批准的可行性研究报告，委托具备相应资质的设计单位编制。初步设计内容及深度应达到集团公司和行业相关规定要求。一类项目：原则上不要求编制初步设计，可行性研究报告审批明确指出的除外。若进行，投资主体委托编制，由集团研发中心组织审批。二类项目：原则上要求编制初步设计，可行性研究报告审批明确指出的除外。若进行，投资主体委托编制，由集团研发中心组织审批。三类项目：必须编制初步设计，投资主体委托编制，集团研发中心组织审查，集团公司主管领导审批。一、二类项目未进行初步设计的，由投资主体根据批准的可行性研究报告，编制项目投资计划（季度）、工程进度计划（里程碑），经集团工程管理部审核后，上报集团公司办公会审批，最终确定工程投资目标和工程进度目标。二、三类项目进行初步设计的，由投资主体根据批准的初步设计及其概算，编制项目投资计划（季度）、工程进度计划（里程碑），经集团工程管理部审核后，上报集团公司办公会审批，最终确定工程投资目标和工程进度目标。初步设计概算应低于可研估算，若高于估算应进行设计优化，优化后仍超出则重新进行可行性研究报告的报批。初步设计投资概算批准后，原则上不得调整。项目投资需控制在批准的初步设计概算额度内，因技术方案等变化影响，需调增概算投资额的，由投资主体提出，经集团研发中心组织审核、审批。初步设计的内容、格式、深度、审查办法由集团技术中心制定管理文件执行；概算的内容、格式、深度由工程管理部制定的管理办法执行。4、招标与合同阶段：招标与合同阶段主要内容是按照工程具体实施内容及目标，对各类承包商、供应商进行考察、评选与确定。招标工作原则要求在工程设计阶段项目投资目标、工程施工进度目标确定后进行。对确实需提前确定项目管理承包商的项目、引进工艺技术才能开展初步设计的项目和长周期设备提前采购项目，在项目立项文件下发后，由投资主体提出申请，经工程管理部部审查，报集团公司主管领导审批。物资采购类标的，由投资主体起草技术协议，按照集团公司职责划分由采购业务部门起草合同，根据集团公司招标管理办法，对于未达到招标限额的合同，由采购业务部门组织合同评审；对于达到招标限额的合同，由国际市场部组织招标工作，最终合同由投资主体签订。工程类标的，由投资主体起草合同，经工程管理部、国际市场部审核确认后，根据集团公司招标管理办法，对于未达到招标限额的合同，由投资主体自行组织合同评审；达到招标限额的合同，由国际市场部组织招标工作，最终合同由投资主体签订。二类、三类项目工程标的，在招标工作实施前，投资主体需编制招标方案，主要包括标段划分、计价方式、预估标段金额、拟定招标日期、潜在招标单位等内容。工程管理部组织审核招标方案，投资主体按照审核后方案内容进行招标。招标工作的管理办法以及合同管理办法由国际市场部的制订相关文件、制度执行。5、工程实施阶段：项目施工开工后,至竣工验收结束为项目实施阶段，项目实施阶段包括项目施工图设计、物资采购进场、建安工程施工、单机试车、中间交接、联动试车（分系统）、投料试车、竣工验收等，各阶段之间允许存在交叉，但交叉深度亦在可控范围内。项目开工前,由投资主体编制项目年度资金计划,经工程管理部审核、财务部门审批后执行。当年可实施完成的项目，报送项目整体资金计划。当年不能实施完成的跨年度项目，分年度每年预计完成投资计划。项目开工前，投资主体任命项目经理或项目负责人，由项目经理组织完成项目管理架构、人员分工、管理制度与流程的梳理与编制，并报送至工程管理部备案。建设项目实施执行项目监理制，实施的全过程要切实抓好“质量、进度、投资、安全”、“四大控制”和“合同、信息”两项管理，做到工程质量好、建设速度快、建设投资省、安全无事故、确保总目标实现，提高投资效益。实施阶段，由工程管理部对项目过程目标进行监控，经济运行部负责落实考核与项目资金全面预算的管理，安全环保部对项目安全进行监督与管理，具体管理办法由集团公司工程管理部制订工程施工、工程进度、工程质量、工程造价、工程档案、竣工验收等有关文件、制度执行。6、项目关闭阶段：为确保能够及时进行项目核算及评价，应严格按照条件对项目分阶段进行关闭。第一阶段为工程关闭，第二阶段为项目关闭。工程关闭后：工程的范围、内容、设备、材料不再新增。必须发生的增项，需经集团公司办公会审议通过后办理。生产类工程关闭：自项目投料试车后，正式出产品；或装置投入试运行后执行。建筑与市政类工程关闭：自工程竣工验收合格后执行。项目关闭后：除质保金外，不再支出其他项目资金和费用。一类项目：在工程关闭后，6个月内执行。二类项目：在工程关闭后，12个月内执行。三类以上：在工程关闭后，18个月内执行。项目关闭后，除质保金外，不再支出其他项目资金和费用。项目关闭具体管理办法及流程，由集团公司相关部门执行相应文件、办法执行。Page1of1流程代码及名称:工程类投资项目新疆中泰（集团）有限责任公司作者：版本：V1.0日期：2016.8.20招标与合同阶段项目关闭阶段工程设计阶段可行性研究阶段项目筹划阶段开始项目需求单位初步调研与论证提出单位编制项目建议书财务部门审批项目年度资金计划投资主体自行组织实施，定期报送计划及建设信息工程管理部对过程进度、投资、质量目标进行监控工程关闭后12个月内，投资主体实施项目关闭，并报工程管理部备案工程关闭后18个月内，投资主体实施项目关闭，并报工程管理部备案工程关闭后6个月内，投资主体实施项目关闭，并报工程管理部备案项目验收合格，或投入使用（试运行），投资主体实施工程关闭，并报工程管理部备案判断结束3000万元以下3000万至1亿元1亿元以上报科技发展部组织审核集团公司主管领导审核集团办公会审批通过后，明确开展可行性工作计划及费用判断子公司委托编制可研集团公司科技发展部组织审查通过后，确定投资主体、项目目标及进一步工作目标与费用集团主管领导审核集团办公会审批提出部门委托编制可研科技发展部委托编制可研集团部门需求子公司需求集团战略规划需求科技发展部下发立项文件集团公司办公会审批是否编制初设投资主体委托编制初步设计集团研发中心组织审查是否工程管理部组织审核，确定工程投资目标、工程进度里程碑计划投资是否超出原审批金额是提出部门进行优化设计优化后是否超出原审批金额根据投资金额重新报批是否判断投资主体编制招标方案工程管理部组织审核3000万以上（含3000万）投资主体起草合同3000万元以下工程管理部审核国际市场部审核判断投资主体进行合同评审国际市场部组织招标、定标非招标招标投资主体起草合同工程管理部审核国际市场部审核判断投资主体进行合同评审国际市场部组织招标、定标非招标招标投资主体签订合同投资主体签订合同判断3000万以下（含3000万）1亿元以上3000万至1亿元（含1亿元）判断工程类合同投资主体提出需求，起草技术协议采购业务部门进行合同编制是否招标由采购业务部门组织合同评审由国际市场部组织招标、定标是投资主体签订合同设备采购类合同否投资主体根据可研或初步设计编制项目年度投资计划、工程里程碑进度计划投资主体编制项目年度资金计划工程管理部组织审核工程实施阶段投资主体任命项目经理，完成项目组织架构、人员分工、管理制度与流程的梳理，报送工程管理部备案经济运行部落实考核，同时组织对项目资金全面预算进行管理项目需求判断子公司或集团部室需求项目集团公司战略规划项目投资主体办理外部立项以及环评、土地、规划、施工等专项手续安全环保部对过程安全目标进行监控