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ICS23.020.10J74DB37山东省地方标准DB37/T3078—2017特种设备安全风险分级管控体系细则Detailedruleforthemanagementandcontrolsystemofspecialequipmentsafetyriskclassification2017-12-20发布2018-01-20实施山东省质量技术监督局发布DB37/T3078—2017I前言本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。本标准由山东省质量技术监督局提出。本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。本标准起草单位：山东省特种设备协会。本标准主要起草人：郭怀力、徐宁、张波、郑珲、王黎明、艾建波、徐文广、董彬、郭继生、王海燕、赵路宁、李继东、刘洪勤、魏春河、苏敏、李涛、张利红、高建、谢清德、田家鹏、贾万里、韩孜君、佟永帅、熊兴荣。DB37/T3078—2017II引言本标准依据特种设备相关法律、法规、部门规章、安全技术规范规定及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通则》的要求，借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和特种设备安全风险管理技术和经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省特种设备使用管理现状编制而成。本标准制定的目的是规范和指导山东省内特种设备使用单位开展安全风险分级管控工作，有效管控风险，杜绝或减少各种隐患，最大限度地减少特种设备事故。DB37/T3078—20171特种设备安全风险分级管控体系细则1范围本标准规定了山东省内特种设备安全风险分级管控体系建设的术语和定义、基本程序、风险识别评价、档案记录、分级管控、持续改进等内容。本标准适用于山东省内特种设备使用单位安全风险分级管控体系建设和实施指南编制工作。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。TSG03-2015特种设备事故报告和调查处理导则TSG08-2017特种设备使用管理规则TSGR4001-2006气瓶充装许可规则TSGR4002-2011移动式压力容器充装许可规则TSGZF001-2006安全阀安全技术监察规程DB37/T2882-2016安全生产风险分级管控体系通则国家质检总局《关于修订特种设备目录的公告》（2014年第114号）3术语与定义DB37/T2882-2016界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1特种设备specialequipment特种设备是指国务院批准的特种设备目录确定的对人身和财产安全有较大危险性的锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆等。3.2承压类特种设备specialpressureequipment承压类特种设备是指特种设备中的锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道及其附属的安全附件、安全保护装置和与安全保护装置相关的设施的统称。3.3机电类特种设备mechanic-electricalspecialequipment机电类特种设备是指特种设备中的电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施和场（厂）内专用机动车辆及其附属的安全附件、安全保护装置和与安全保护装置相关的设施的统称。3.4DB37/T3078—20172特种设备使用单位usingunitofspecialequipment特种设备使用单位（以下简称使用单位）是指具有特种设备使用管理权的单位（注）或者具有完全民事行为能力的自然人，一般是特种设备的产权单位(产权所有人)，也可以是产权单位通过符合法律规定的合同关系确立的特种设备实际使用管理者。特种设备属于共有的，共有人可以委托物业服务单位或者其他管理人管理特种设备，受托人是使用单位；共有人未委托的，实际管理人是使用单位；没有实际管理人的，共有人是使用单位。特种设备用于出租的，出租期间，出租单位是使用单位；法律另有规定或者当事人合同约定的，从其规定或者约定。注1：单位包括公司、子公司、机关事业单位、社会团体等具有法人资格的单位和具有营业执照的分公司、个体工商户等。注2：电梯使用管理单位，按照以下方式确定：a)自行管理的，所有权人为电梯使用管理单位；b)委托物业服务单位或者其他单位管理的，受委托方为电梯使用管理单位；c)新安装电梯未移交给所有权人的，项目建设单位为电梯使用管理单位；d)出租、出借配有电梯的场所的，出租、出借合同应当约定电梯使用管理单位；未约定的，出租、出借方为电梯使用管理单位。注3：气瓶的使用单位一般是指充装单位，车用气瓶、非重复充装气瓶、呼吸器用气瓶的使用单位是产权单位。3.5特种设备安全管理机构specialequipmentsafetymanagementorganization特种设备安全管理机构是指使用单位中承担特种设备安全管理职责的内设机构。3.6公众聚集场所publicassemblyoccupancies公众聚集场所是指学校、幼儿园、医疗机构、车站、机场、客运码头、商场、餐饮场所、体育场馆、展览馆、公园、宾馆、影剧院、图书馆、儿童活动中心、公共浴池、养老机构等。3.7特种设备作业人员specialequipmentoperator特种设备作业人员是指锅炉、压力容器(含气瓶)、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场(厂)内专用机动车辆等特种设备的作业人员及其相关管理人员。3.8特种设备安全管理负责人specialequipmentsafetymanagementpersonincharge特种设备安全管理负责人是指使用单位最高管理层中主管本单位特种设备使用安全管理的人员。3.9特种设备安全管理员specialequipmentsafetyadministrator特种设备安全管理员是指具体负责特种设备使用安全管理的人员。3.10风险riskDB37/T3078—20173风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性。3.11风险点risksiteofspecialequipment风险点是指风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。风险点有时亦称为风险源。注4：特种设备风险点是指风险伴随的特种设备及其伴随风险的作业活动，如锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施、场（厂）内专用机动车辆，移动式压力容器充装、气瓶充装等。3.12危险源hazard危险源是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。其中，根源是指具有能量或产生、释放能量的物理实体；状态是指设备的状态、使用介质和环境的状态等；行为是指决策人员、管理人员以及作业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。44基本要求4.1系统管理使用单位应当按本细则实施特种设备危险源辨识、风险评价和风险分级管控，其所属的行业、领域已将特种设备确定为风险点的，也应当符合本细则风险分级管控的要求。4.2落实主体责任4.2.1使用单位是特种设备安全的责任主体。4.2.2使用单位应明确特种设备危险源辨识、风险评价和分级管控的主管部门或机构，明确其组织及成员职责、目标与任务，其成员组成应包括使用单位主要负责人、特种设备安全管理负责人、特种设备安全管理员、安全、设备、工艺等各职能部门负责人、相关专业技术人员和特种设备作业人员。4.2.3对设有特种设备安全管理机构的使用单位，应当由特种设备安全管理机构具体组织特种设备危险源辨识、风险评价和分级管控工作。4.2.4主要负责人应全面负责危险源辨识、风险评价和分级管控工作；特种设备安全管理负责人应负责组织本单位特种设备的危险源辨识、风险评价和分级管控工作；特种设备安全管理员、特种设备作业人员、相关部门和人员结合部门、岗位职责，按照“谁主管、谁负责”的原则，实施危险源辨识、风险评价和分级管控工作。4.3编写体系文件使用单位应建立特种设备安全风险分级管控制度，编制危险源辨识和风险评价作业指导书，确定风险识别、评价方法及风险等级判定标准。编制风险点登记台账、安全检查表分析（SCL+LS）评价记录、风险分级管控清单等有关记录文件。4.4实施全员培训DB37/T3078—20174使用单位应制定风险分级管控培训计划，并纳入本单位年度安全培训计划，分层次、分阶段组织员工培训学习，使其掌握本单位风险类别、危险源辨识和风险评价的方法、风险评价结果、风险管控措施，并保留培训记录。有关内容应涵盖特种设备相关法律、法规、安全技术规范和标准要求。5风险识别评价5.1风险点确定5.1.1风险点划分原则5.1.1.1使用单位应当以在用的单台（套）特种设备及其作业活动为辨识单元进行风险点划分，按照全面排查、参照目录、分类明确、范围清晰、易于识别、便于管理的原则，将风险点划分为：——锅炉，如承压蒸汽锅炉、承压热水锅炉、有机热载体锅炉；——压力容器，如固定式压力容器、移动式压力容器、氧舱；——压力管道，如长输管道、公用管道、工业管道；——电梯，如曳引与强制驱动电梯、液压驱动电梯、自动扶梯与自动人行道、其他类型电梯；——起重机械，如桥式起重机、门式起重机、塔式起重机、流动式起重机、门座起重机、升降机、缆索式起重机、桅杆式起重机、机械式停车设备；——客运索道，如客运架空索道、客运缆车、客运拖牵索道；——大型游乐设施，如观览车类、滑行车类、架空游览车类、陀螺类、飞行塔类、转马类、自控飞机类、赛车类、小火车类、碰碰车类、滑道类、水上游乐设施、无动力游乐设施；——场（厂）内专用机动车辆，如机动工业车辆、非公路用旅游观光车辆。5.1.1.2对移动式压力容器、气瓶充装作业中风险点的划分，应当涵盖充装作业全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于充装前检查、充装过程、充装后检查等风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点考虑。注5：所有特种设备都应纳入风险点识别的范围内，包括安全技术规范规定不需要办理使用登记的特种设备（如：D级锅炉、深冷装置中非独立的压力容器、超高压管式反应器、简单压力容器等）5.1.2风险点排查5.1.2.1使用单位应根据法律、法规、安全技术规范及标准要求组织对本单位特种设备使用全过程进行风险点排查。根据特种设备台账和单位实际情况，建立包括风险点（特种设备）名称、设备种类、类别、品种、型号、所在位置等基本信息的《风险点登记台账-特种设备》（参见附录A.1），为下一步进行危险源辨识分析做好准备。5.1.2.2对于移动式压力容器充装和气瓶充装作业，充装单位应建立包括风险点（充装作业）名称、作业活动内容、岗位/地点、活动频率等基本信息的《风险点登记台账-充装作业》（参见附录A.2）。5.2危险源辨识分析5.2.1危险源辨识5.2.1.1危险源辨识是识别使用单位特种设备风险点内所有涉及的危害因素，并确定每个危害因素特性的过程。5.2.1.2危险源辨识时，使用单位应当贯彻特种设备安全管理“三落实、两有证、一检验、一预案”和正确操作、精心维护的要求，充分考虑危害因素的根源和性质。——三落实：落实管理机构、落实责任人员、落实规章制度（以文件的形式明确）；——两有证：特种设备有《特种设备使用登记证》、特种设备作业人员有《特种设备作业人员证》；DB37/T3078—20175——一检验：特种设备依法检验；——一预案：制定特种设备专项应急预案并定期演练。5.2.2危险源辨识内容5.2.2.1使用单位应采用适合本单位的危险源辨识方法，对风险点内存在的危险源进行辨识，并重点考虑温度、压力、介质、容积、高度、速度、载荷等不同因素带来的影响。5.2.2.2辨识范围应考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四个方面，其中：——人的因素应包括作业人员持