1第一章 项目与项目管理

21世纪高等院校教材现代项目管理学教学课件任课教师：赵建生课程简介本书以美国《项目管理知识体系》（PMBOK）、国际《项目管理专业资质标准》（ICK）以及《中国项目管理知识体系》（C-PMBOK）的核心内容为主题，以项目生命周期运行规律为主线，比较全面、系统地阐述现代项目管理的基本理论、原则、方法和技术，重点介绍项目从启动、计划、执行、控制直至结尾整个过程所涉及的项目选定、项目组织、项目进度管理、项目质量管理、项目费用管理、项目采购管理、项目风险管理、项目融资和项目收尾管理等关键内容。前言人类社会的进步与发展始终是以项目的开发建设为载体，通过不断的项目运作来实现的，没有以往的项目也就没有我们今天的一切。随着社会的发展，人们的需要日益增长和多样化，对各类项目的需要也越来越多，使得整个社会处于项目林立的时代。有项目就有项目管理问题。项目管理经过大量的项目实践从经验走向科学，从而概括总结出反映项目活动普遍规律的基本原理、方法和技术。项目管理的理论与方法在各行各业的大小项目中都得到了十分广泛的应用。为了培养项目管理人才，提高项目管理的能力和水平，在国际上已经有几十个国家建立了项目管理知识体系，提出了项目管理所必须掌握的知识领域和方法基础。为了培养复合型、实务性和素质型高级管理人才的需要，1999年原国家教委将项目管理列为管理学科20门主干课程之一。本书从高等院校管理类专业学生系统了解学习现代项目管理知识的需要出发，编写了教材。第一章项目与项目管理项目项目管理项目生命周期理论项目管理的发展第一节项目项目的定义项目的特征项目分类项目来源一、项目的定义从投资角度出发提出的定义联合国工业发展组织的《工业项目评估手册》对项目的定义是：“一个项目是对一项投资的一个提案，用来创建、扩建或发展某些工厂企业，以便在一定周期时间内增加货物的生产或社会的服务。”从建设角度出发提出的定义所谓建设项目，就是按照一个总体设计进行施工的基本建设工程。从综合角度出发提出的定义项目是为完成某些特定指标而实施的一次性任务。具体化为：所有项目都是一项有待完成的专门任务，是在一定的组织机构内，在限定的资源条件下，在计划的时间里，按满足一定性能、质量与数量的要求去完成的一次性任务。二、项目的特征唯一性（或称专门性）指每个项目的内涵是唯一的或者说是专门的。（一张图纸两栋楼房，两个项目？）一次性（或称短期性）指项目有一个明确结束点的一次性任务。一次性不意味着项目历时短。项目所提供的产品或服务通常不是一次性的。建造人民英雄纪念碑。市场机会稍纵即逝——一次性项目团队的临时性。整体性特征整体性特征即一个项目是一个整体，必须追求高的费用效益，做到数量、质量、结构的总体优化。多目标性特征多目标性特征即项目的具体目标，如功能、时间、成本等，是多方面的。寿命周期阶段特性任何项目都有其寿命周期。不同项目的寿命周期阶段划分不尽一致。三、项目分类1.综合性分类按项目的产业门类划分：工业、农业、服务业项目等按项目的服务对象划分：科研型、生产型、服务型项目等按项目的规模划分：大型、中型、小型项目(国家曾在1953年、1962年、1972年、1977年和1979年先后五次修订《大中小型建设项目划分标准》，因此各历史时期的大中型项目数不完全可比。)按项目的资金筹措划分：国家项目、地方项目、独资项目、集资项目、合资项目2.按投资特点分类按投资管理划分：基本建设项目、技术改造项目按投资用途划分：生产性项目、非生产性项目按投资性质划分：新建项目、扩建项目、改建项目按投资阶段划分：预备项目、筹建项目、施工项目、收尾项目、投产项目按资金来源划分：国家预算拨款项目、银行贷款项目、自筹资金、项目、外资项目四、项目来源项目来源于各种需求和需要解决的问题。随着社会的发展，人民的需要日益增长和多样化。人民生活、社会发展和国防建设的种种需要常常要通过项目来满足。科学研究也是项目的来源，而且是更重要的来源。政府的经济体制改革，提出的新政策等更为许多于国于民有利的项目创造了条件。练习根据项目定义和项目特征，找出你曾做过的项目，看它是否符合项目定义。列出你所做项目的阶段，得出各行业项目的阶段模板。分组进行，每组给出2个以上行业项目的归纳。第二节项目管理项目管理的概念项目管理的职能与任务项目管理知识体系项目中经常碰到的问题客户的需求经常变动怎么办？人手不够如何办？项目成员跳槽怎么办？进度拖延怎么办？项目的进程如何监控？实际成本低于预算就一定好？项目的风险如何防范？项目成员的经验如何共享？一、项目管理的概念“项目管理”一词有两种不同的含义：其一是指一种管理活动，其二是指一种管理学科。前者是一种客观实践活动，后者是前者的理论总结；前者以后者为指导，后者以前者为基础。项目管理定义如下：项目管理就是以项目为对象的系统管理方法，通过一个临时性的专门的柔性组织，对项目进行高效率的计划、组织、指导和控制，以实现项目全过程的动态管理和项目目标的综合协调与优化。项目管理的主要任务一般包括项目计划、项目组织、质量管理、费用控制、进度控制等五项。二、项目管理的职能与任务项目管理基本的职能项目计划项目组织项目评价与控制1.项目计划项目计划就是根据项目目标的要求，对项目范围内的各项活动做出合理安排。它系统地确定项目的任务、进度和完成任务所需要的资源等，使项目在合理的工期内，用尽可能低的成本和以尽可能高的质量完成。项目计划作为项目执行的法律，是项目中各项工作开展的基础。2.项目组织指为进行项目管理、完成项目计划、实现组织职能而进行的项目组织机构的建立，组织运行与组织调整等组织活动。项目组织是实现项目计划、完成项目目标的基础条件。3.项目评价与控制如何识别偏差、消除偏差或调整计划，保证项目目标的实现，这就是项目管理的评价与控制不同于传统意义上的“项目评价”。如何看待项目管理？看作是一套完整的工作流程。立项、计划编制、执行、控制和结束收尾看作是为解决实际问题而创建的工作氛围。职能化管理矩阵化管理项目化管理看作是一套完整的技能和手段的合集（PMBOK）。范围、时间、费用、质量人力资源、沟通、风险、采购、综合项目管理的精髓系统受控三、项目管理知识体系美国项目管理学会（PMI）提出项目管理知识体系（PMBOK）。在这个知识体系中，他们把项目管理的知识划分为九个领域，分别是范围管理、时间管理、费用管理、质量管理、人力资源管理、沟通管理、风险管理、采购管理及集成管理。项目管理知识体系国际项目管理协会（IPMA）在项目管理知识体系方面正式推出了ICB（项目管理人员能力基准），把个人能力划分为42个要素，其中28个核心要素，14个附加要素。中国项目管理知识体系（C-PMBOK）推出了中国的项目管理知识体系文件——《中国项目管理知识体系》（C-PMBOK）。中国项目管理知识体系C-PMBOK的编写主要是以项目生命周期为基本线索进行展开的，按照项目开发的四个阶段：概念阶段、规划阶段、实施阶段及收尾阶段，分别阐述了每一阶段的主要工作及其相应的知识内容，C-PMBOK将项目管理的知识领域共分为88个模块，中国项目管理知识体系的框架如书上所示。第三节项目生命周期理论项目生命周期的定义典型项目生命周期的划分我国工程项目周期的阶段划分生命周期生命周期(LifeCycle)的概念应用很广泛，特别是在政治、经济、环境、技术、社会等诸多领域经常出现，其基本涵义可以通俗地理解为“从摇篮到坟墓”(Cradle-to-Grave)的整个过程。对于某个项目而言，指的是从项目开始到项目结束的整个过程，也就是包括了项目定义与决策、计划、实施、收尾的全过程，这个过程构成了一个完整的项目生命周期。项目作为一种创造独特产品与服务的一次性活动是有始有终的，项目从始到终的整个过程构成了一个项目的生命周期。美国项目管理协会的定义：“项目是分阶段完成的一项独特性的任务，一个组织在完成一个项目时会将项目划分成一系列的项目阶段，以便更好地管理和控制项目，更好地将组织的日常运作与项目管理结合在一起。项目的各个阶段放在一起就构成了一个项目的生命周期。一、项目生命周期的定义项目生命周期包括下述几个方面的主要内容：1．项目的时限包括一个项目的起点和终点，以及一个项目各个阶段的起点和终点。2．项目的阶段包括一个具体项目主要阶段的划分和各个主要阶段中具体阶段的划分，这种阶段划分将一个项目分解成一系列前后接续，并且便于管理的项目阶段。3．项目的任务包括项目各个阶段的主要任务和项目各阶段主要任务中的主要活动等。4．项目的成果项目生命周期同时还需要明确给出项目各阶段的可交付成果。这同样包括项目各个阶段和项目各个阶段中主要活动的成果。项目生命周期中的两个重要概念：检查点和里程碑检查点：指在规定的时间间隔内对项目进行检查，比较实际与计划之间的差异，并根据差异进行调整。常见的间隔是每周一次，项目经理需要召开例会并上交周报。里程碑：完成阶段性工作的标志。里程碑在项目管理中具有重要意义，我们用一个例子说明：情况一：你让一个程序员一周内编写一个模块，前3天你们可能都挺悠闲，可后2天就得拼命加班编程序，而到周末时又发现系统有错误和遗漏，必须修改和返工，于是周末又得加班。情况二：实际上你有另一种选择，即周一与程序员一起列出所有需求，并请业务人员评审，这时就可能发现遗漏并即时修改；周二要求程序员完成模块设计并由你确认，如果没有大问题，周三、周四就可让程序员编程。同时自己准备测试案例，周五完成测试；一般经过需求、设计确认，如果程序员合格则不会有太大问题，周末可以休息了。二、典型项目生命周期的划分不同的项目可以划分为内容和个数不同的若干阶段，大多数项目生命周期都可以归纳为启动、归划、实施、结尾几个阶段，这种典型的模式图1-2所示。图1-2典型项目生命周期图1-1项目生命周期及其主要工作建筑项目的生命周期制药项目的生命周期软件开发项目生命周期工程项目的发展周期根据联合国工业发展组织1978年出版的《工业可行性研究手册》，一个工程项目从规划到建成投产的全过程，可分投资前期、投资（建设）期和生产期三个时期，每个时期又可分为若干个阶段，详细内容如图1-6所示。图1-6工程项目的发展周期三、我国工程项目周期的阶段划分投资前期投资时期生产和使用时期1.投资前期投资前期是指从投资意向到项目的评估决策这一时期。这一时期的中心任务是对项目的科学论证研究和评估决策。（1）投资机会选择——项目选定（2）项目建议书——立项（3）可行性研究——项目决策的依据（4）项目评估与决策2.投资时期投资时期即项目决策后从项目选址到竣工验收、交付使用这一时期。这一时期的主要任务是实现投资前期的目标，把构思设计变为现实。（1）投资项目选址（2）设计（3）制定年度建设计划（4）施工准备与施工（5）生产准备（6）竣工验收、交付使用3.生产和使用时期项目经过生产或使用时期，可实现生产经营目标，归还贷款，回收投资。（1）项目的后评价（2）实现生产经营目标（3）资金回收第四节项目管理的发展项目管理的发展历程中国项目管理的发展一、项目管理的发展历程项目和项目管理的概念主要起源于建筑行业。随着社会进步和现代科技的发展，项目管理理论不断地得以完善，同时，项目管理的应用领域也不断扩充。项目管理从经验走向科学的过程，逐渐形成了现代项目管理的理念，这一过程大致经历了如下四个阶段：1.潜意识的项目管理从远古到20世纪30年代以前，对项目的管理还只是凭个人的经验、智慧和直觉，依靠个别人的才能和天赋，根本谈不上科学性。2.传统项目管理的形成从20世纪30年代初期到50年代初期，用横道图进行项目的规划和控制，特别在二战末期开始使用网络计划技术。横道图又名条线图，又称为甘特图。甘特图直观而有效，便于监督和控制项目的进展情况，时至今日仍是管理项目尤其是建筑项目的常用方法。曼哈顿计划(ManhattanProject)美国陆军部于1942年6月开始实施的利用核裂变反应来研制原子弹的计划，亦称曼哈顿计划。为了先于纳粹德国制造出原子弹，该工程集中了当时西方国家(除纳粹德国外)（包括美