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山东大学硕士学位论文中国自来水产业运营模式与政府规制姓名：李勇申请学位级别：硕士专业：国民经济学指导教师：邓苏;侯风云20070415中国自来水产业运营模式与政府规制作者：李勇学位授予单位：山东大学相似文献(10条)1.学位论文王广起公用事业市场运营与政府规制研究2006公用事业(PublicUtilityorUtility)是经济性基础设施的一部分，公用事业以其特殊的不完全市场结构、花样繁多的竞争行为以及难以令人满意的市场绩效而备受国内外研究学者关注。国外对公用事业的研究大都是在自然垄断(NaturalMonopoly)理论的研究框架内进行的，而国内对公用事业的理论研究，自20世纪末开始陆续出现。各国公用事业发展的进程不同，对公用事业的研究阶段、重点也不尽相同，但研究的大致脉络和重点是相似的，主要是以提高经济效率为中心，围绕公用事业的自然垄断性问题、政府规制问题、结构行为问题、运营机制问题、治理结构问题、投融资体制问题等层层展开。西方发达国家公用事业的理论和实践具有其特殊的社会基础，我国公用事业与西方市场经济国家存在极大的差异，在我国经济处于特殊的双重经济转型期，研究公用事业的运营与规制问题，在理论和实践上都具有重要意义。本文的研究视角：本文以公用事业的运营效率或说绩效问题为视角，分析这一行业的结构、行为问题，最终又落脚到限制垄断、提高效率、增加社会福利这一根本目的。本文的研究方法：实证分析法、规范分析法、对比分析法、系统研究法。本文主要沿“资料采集→实证分析→对比分析→集体讨论(BS)→理论归纳”的技术路线进行。本论文框架是按照从总体到个体、从抽象到具体、从一般到特殊、从国外到国内、从理论到实践的总体思路安排的，具体地说：本论文主体分为七大部分，继导言之后，系统论述了公用事业运营的总体效率状况，提出了构建有效竞争市场问题，总结了美英日公用事业运营与规制的改革经验，分析了我国公用事业市场化改革与投融资体制构建问题，重点分析了我国公用事业运营的政府规制问题，详细评述了我国公用事业的价格规制与潍坊市水价形成机制问题。本论文的主要结论：(1)在对公用事业运营效率的系统认识方面。重新界定和明确了公用事业的相关概念及其经济学特征，认为“城市公用事业”=“市政公用事业”、=“公用企业”=“网络型公用事业”+“非网络型公用事业”，指出自然垄断与行政垄断并存以及公用事业价格形成机制扭曲是其最根本特征；具体提出了垄断低效率的共同特征；指出了自然垄断效率存在的效率冲突；提出了自然垄断效率冲突的解决方式。在分析了国有化及其效率的基础上，简要论述了政府规制对自然垄断效率的帕雷托改进。(2)在有效竞争市场的构建方面。首先分析了有效竞争理论及其内涵，指出了有效竞争标准缺乏针对性，同时有效竞争下存在公共产品的属性冲突和公共产品的供给冲突；提出了有效市场假说，认为从市场的角度，而不单纯从竞争的角度思考自然垄断产业效率，在自然垄断产业的各个环节、各个要素之间建立协调、平衡、有效的市场体系，是进一步提高自然垄断产业效率的必然要求。自然垄断产业的有效市场既是市场机制作用的产物，又是政府适当干预的结果。进一步分析了自然垄断产业有效竞争市场的结构、行为和绩效，定义了有效的市场结构；分析了自然垄断产业有效市场行为，论述了自然垄断产业市场绩效。(3)在回顾总结美英日三国对公用事业运营与规制的改革经验方面。分析了美国公用事业的放松规制改革的实践，把美国的经济性规制历史分为三个不同历史时期，指出了美国政府规制行为的具体特征。分析了英国市场经济制度以及政府微观经济管理体制的演变，指出英国政府微观规制行为的具体特征。总结了日本公用事业的打造国际竞争力的过程，指出日本政府经济规制行为的具体特征。进一步分析了美英日公用事业运营与规制改革的共性。提出了美英日公用事业改革共同取向的对我国改革的启示。(4)在论述我国公用事业运营与规制的市场化改革与投融资体制构建方面。分析了公用事业市场化改革的现实状况，同时指出这些问题本身并不能说明公用事业就必然是一个亏损的行业。事实上，公用性事业多具有收费或成本补偿机制，经营者可以通过这个机制获得一定的预期收益。分析了公用事业市场化改革制度安排的诱因。论述了公用事业市场化改革的对象与途径。分析了公用事业市场化改革的市场绩效。关于公用事业投融资体制的构建方面，论述了公用事业投融资体制改革的实现形式。分析了公用事业投融资体制的融资运作模式：财政融资模式、负债融资模式、经营资源融资模式、外商直接投资和民营资本融资。具体分析论述了BOT投融资方式，介绍了BOT体系，分析了BOT体系融资方式对当地政府和私营经济的作用，指出了BOT体系实施成功的基础和必要条件。论述了BOT风险管理，试探性地提出BOT模式的四阶段论、三主体论，描绘了不同主体在不同阶段的风险、风险曲线及其防范措施。(5)在分析公用事业运营的政府规制方面。分析了政府规制的理论基础，指出了福利经济学的内在缺陷。分析了政府规制的实质及其内涵。提出了政府规制的目标原则。分析了我国政府规制与西方国家的不同基础。论述了政府规制的路径选择：产权改造、合理选择经营模式、科学设置规制机构、科学运用规制手段、制定完备的应急预案、建立政府规制效益的评价体系。(6)在公用事业价格规制方面。回顾了国内外对价格规制研究的相关理论，提出了公用事业价格规制的目标：促进社会分配效率；努力实现最大生产效率。分析了价格规制的方法。分析了政府价格规制与企业博弈，指出了政府管制定价的委托—代理失效，探索了公用事业定价间接管制方法。提出了改革价格机制的对策建议：一是明确公用事业价格改革目标。二是确立公用事业价格改革原则。三是转换公用事业价格形成机制。四是建立公用事业成本约束机制。五是完善公用事业价格监督管理体制。在研究潍坊市自来水价格形成机制方面。回顾了潍坊市公用事业价格改革的历程；论述了潍坊市自来水价格形成原则；分析了自来水价格影响因素；分析了自来水价格结构；分析了自来水成本构成；提出了潍坊自来水价格形成保障措施。本论文的主要创新：(1)在分析了有效竞争理论中存在的公共产品属性与供给的冲突之后，提出了有效市场假说，认为从市场的角度，而不是单从竞争的角度思考自然垄断产业效率，在自然垄断产业的各个环节、各个要素之间建立协调、平衡、有效的市场体系，是进一步提高自然垄断产业效率的必然要求。认为自然垄断产业的有效市场是指以有效竞争为基础，实现竞争与规模兼容、竞争与规制兼容、竞争与垄断兼容、国有与民营兼容、效率与公平兼容的自然垄断产业市场。这既是市场机制作用的产物，又是政府适当干预的结果。指出有效市场结构=有效垄断结构+有效竞争结构+有效纵向结构；其市场行为是在位竞争者行为、消费者的竞争力、替代品的竞争力、潜在进入者的竞争力、供应商的竞争力；其市场绩效的评价原则是效率、公平与进步。(2)在分析了目前公用事业政企不分、运营低效、价格及规制机制不合理、投融资体制改革滞后、财政亏损补贴沉重等现状之后，指出问题本身并不能说明公用事业就必然是一个亏损的行业，经营者可以通过收费或成本补偿机制获得一定的预期收益，提出了公用事业市场化改革制度安排的诱因，认为公用事业市场化的途径应是：特许经营权的招标出让、企业资产的证券化、承包或租赁经营、兼并和清算、企业的整体出售。总结了公用事业市场化改革的成功经验：引入市场竞争机制是关键；投融资体制改革是切入点；合理计价是主要原则；政府引导是保障。关于投融资体制构建问题，认为财政、负债、经营、外商、民营等是其主要融资模式，在具体分析BOT投融资方式时，提出了BOT模式的四阶段论、三主体论，描绘了不同主体在不同阶段的风险、风险曲线及其防范措施。(3)在分析公用事业运营的政府规制方面，认为政府规制的实质：一是政府主体的一种行政行为；二是一种制度安排或结构；三是一种利益分配、调整和平衡。认为政府规制是一个动态性过程，体现出市场结构与政府规制之间具有相互对称的关系，许多发生规制失灵的行业往往是行业特征发生变化使规制结构偏离均衡状态；规制目标与规制效果的偏差不可排除利益集团作用的因素和政府官员的“经济人”特征的影响，其实质是“政企同盟”的必然结果；鉴于政府规制成本问题，认为政府规制原则应是有效性与有效率原则。在分析了我国政府规制与西方国家的不同基础之后，认为政府规制的路径选择应是：产权改造、合理选择经营模式、科学设置规制机构、科学运用规制手段、制定完备的应急预案、建立政府规制效益的评价体系。2.期刊论文方伟公营公用事业的效率模型分析及最优供给方式选择-商业时代2008,(14)本文在分析了公用事业特性的基础上,在一系列假设条件下,建立了自然垄断公用事业的公营效率模型,说明对于自然垄断性质的公用事业,建立经理人激励机制的公营方式同样可以实现X效率.公用事业受成本因素和市场容量的影响,自然垄断性会发生变化,本文认为当公用事业不再具有自然垄断性时,引入竞争机制,方能实现公用事业供给的最优效率,文中给出了引入竞争的成本条件.3.学位论文马洁我国公用事业政府规制改革研究2006近20年来，跨区域的基础设施和公用事业在世界范围内掀起了市场化改革的热潮，引入竞争、民营化和规制重构已经成为这场改革乐章中的三个互生互动的主旋律。我国在公用事业领域的全面改革应该从二十一世纪初开始。随着建设部推出《市政公用行业市场化改革的意见》(2002年12月)以及《市政公用事业特许经营管理办法》(2004年5月)这两个里程碑式的政策以来，各地方政府开始大量引进国内外民间资金参与市政公用事业的建设和管理，出现了多样化的政府——民间合作模式。但是，虽然民间参与和市场竞争的局面已经形成，政府规制的体系却尚未建立起来。如果不尽快地建立起有效的政府规制体系，公用事业的改革就难以实现其兼顾效率和公平的目标。但政府规制体系的建立难以一蹴而就，它必须立足本国的制度资源和实际改革经验，同时广泛借鉴他国的经验，经过深入的研究作出正确的决策，然后在实际运行中不断完善。本文对我国公用事业规制改革模式的研究目的正在于此。首先研究了公用事业规制改革的基础理论，包括对公用事业技术经济特征的分析，以及对公共产品理论和自然垄断理论的分析。其次分析了公用事业规制改革的目标理论，针对各种治理方式，运用新制度经济学派开创的交易成本分析法，进行比较制度分析与评价，得出公用事业规制改革的目标选择是实行激励制规制。最后本文采用实证分析的方法，研究了英国城市公用事业规制改革经验以及我国公用事业的规制改革效果，论证推导出我国公用事业规制改革的基本模式。简而言之，即在非自然垄断环节充分利用市场机制，同时在自然垄断环节建立科学合理的规制体系。从而为我国公用事业的规制体制建设提供可供借鉴的参考，推动我国公用事业产业规制改革活动全面有序的发展。4.期刊论文张继恒.董邦俊.ZhangJiheng.DongBangjun网络型公用事业法律规制理论研究——以网络型公用事业民营化为视角-江西科技师范学院学报2009,(6)由于我国网络型公用事业立法滞后于经济的发展,导致了在民营化过程中出现了网络型公用事业的法律规制不完善、政府规制的体制与手段不健全和民营化缺乏竞争机制的保障等问题.本文以网络型公用事业民营化为视角,突出从经济学角度对网络型公用事业的垄断性与民营化的可行性进行分析,并试图构建一套符合中国国情的网络型公用事业法律规制模式.5.学位论文侯峻城市公用事业的放松管制和管制重建2003城市公用事业关系到城市的正常运转和市民的基本需求,具有政治敏感性强、自然垄断等基本特征,因此各级政府都把公用事业的保障供给作为政府的一项基本职能之一,并采取国有国营的方式使政府对公用事业的控制力达到最大化.但由于国有企业客观存在的效率难题,各级政府在保障公用事业的提供和提高公用事业的运营效率问题上面临两难选择.随着公共管理理论的发展,各国政府以理论指导实践,对公用事业领域进行了一系列的改革.中国在加入WTO后,新一轮的引资浪潮正席卷全国,公用事业的引资改制成为各城市引资的重点,而对公用事业市场化改革的理论研究却远跟不上改革进程的需要.公用