第二章 效率与市场

第二章效率与市场第一节资源配置第二节资源配置效率第三节市场与效率供给*第四节市场失败第一节资源配置一、资源的稀缺性二、资源配置的内涵三、资源配置机制第一节资源配置一、资源的稀缺性:资源在特定时空下都是有限的人类对消费的需求是无限性的，就必须尽可能的满足这些需求的欲望，从而使社会再生产处于“生产-消费”的永无止境的循环之中，正是这种循环构成了社会经济发展的基本动因。为了满足人们的需求，就要求社会运用一定的资源进行相应的生产活动。但是，无论是物质产品的生产还是精神产品的生产，都需要消耗一定的社会资源，即资源配置。然而，基本事实是：在人类生息的任何地方都存在资源稀缺，而且各种资源还在急剧减少。二、资源配置的内涵1.生产和消费的特征第一，人的欲望或需求是无限的；第二，这些需求的轻重缓急程度是各不相同的；第三，实现这些目的的手段，即可以支配利用的生产资源是有限的。因此：在一定的生产技术和资源条件下，人们只能够生产出有限的产品，产品的最大产量组合只能在生产可能性边缘上而不能超越生产可能性边缘；人们为了生产或消费一种产品就必须放弃另一种产品，即存在着机会成本。面对需求欲望的无限性与资源的稀缺性之间的矛盾，现代社会只能在以下约束条件下进行抉择：1.产品的生产是人类经济活动和其他一切活动的基础。人类为了生存和发展，必须生产社会所需的各种产品。2.要进行生产，必须具备一些基本的生产要素或经济资源，并在生产过程中把这些要素或资源有机地结合起来，生产出产品以满足人们的各种需要。3.投入到某种产品生产的资源增加将会导致投入其他产品生产的资源减少。资源配置：是为了满足社会需求而对资源的使用进行的组合或选择。资源的合理配置是社会再生产顺利进行的前提。面对资源供给的有限性与对资源需求的无限性之间的矛盾，社会需要解决的问题主要有两类。静态资源配置：在短期内，在生产关系、可利用的资源存量以及生产的技术水平一定的条件下，更好地配置和使用资源存量，来使社会总产品的产量达到最大。动态资源配置：在较长的时期内，通过调整生产关系、提高技术水平，在使既定资源的配置效率得以提高的同时，使可供人类使用的资源总量迅速增加。公共需求与私人需求的资源配置由于需求无限、而资源总是稀缺的。因此，人类面临的问题是如何配置稀缺资源、如何最大限度地满足人们的需要。在资源配置过程中，人们面临的最大难题就是资源在公共商品与私人商品之间的配置比例问题(请参阅：孙群力，中国地方政府最优规模的理论与实证研究，《中南财经政法大学学报》，2006年第4期)。公共需求和私人需求在资源配置中存在着一种此消彼长的关系。三、资源配置机制决策机制：即资源配置决策权在经济主体之间进行分配的制度和机制。信息机制：即资源配置信息的收集、分析、传输、反馈的渠道和机制。动力机制：即诱导经济主体作出资源配置决策的动力源、动力传递以及动能释放的系统，主要包括利益-激励机制和目标-约束机制。协调机制：即对各种不同资源配置决策进行协调以实现资源配置合理化的机制。1.资源配置机制主要组成“部件”2.资源配置机制（1）市场机制其核心是价格机制与竞争机制。这是到目前为止人类社会所发现的最有效率的资源配置机制。但市场机制并非完美无缺，并非在任何场合都能取得高效率，市场机制本身存在着多种缺陷。（2）非市场机制（组织机制）主要是以政府计划为核心的政府经济运行机制。一般的观点是，非市场机制的功能主要在于弥补市场机制的缺陷。自然经济市场经济计划经济决策机制自主、多元自主、多元命令、一元信息机制自我反馈市场、价格纵向、产量动力机制物质利益物质利益各种利益协调机制自给自足价格波动计划3.资源配置方式第二节资源配置效率一、效率的含义二、帕累托改善三、交换效率四、生产效率五、综合效率第二节资源配置效率一、效率的含义经济活动的最终结果实际上是通过提供商品和服务来满足人类的需要。而效率则意味着最有效的使用社会资源以满足人类的愿望和需要。即：在不会使他人境况变坏的前提条件下，一项经济活动如果不再有可能增进任何人的经济福利，那么，该经济活动就是有效率的(萨繆尔森，《经济学》第16版，P2)。效率是一个包括了生产效率、交换效率和配置效率等在内的综合概念。1.生产效率生产效率是指实现了这样一种生产组合，在这种组合下，当社会在不减少一种物品产量的情况下不能增加另一种物品的产量，其生产就是有效率的，生产的有效性意味着该经济位于其生产可能性边界上。生产效率的实现要求不能有任何资源浪费，即在既定技术和资源条件下，以既定成本获得最大产出，或在产出既定条件下成本最小。MRTSMRTSYLKXLK生产效率条件：2.交换效率交换效率是指所进行的交换达到了这样一种状态，即任何新增加的交换都不可能在一方获益的同时不使交换的另一方受损。MRSMRSBXYAXY交换效率条件：3.综合效率在资源既定的条件下，每个人的资源占有和配置行为都将对他人的资源占有和配置行为产生影响。即不仅要求他们只能将恰当数量的资源用于生产某种产品（交换效率），而且同时要求他们用这个数量的资源实现最大量的产出（生产效率），这时便实现了综合效率。综合效率条件：YXYXBXYAXYXYMCMCppMRSMRSMRT//“最有利于社会”的效率标准：资源配置处于帕累托状态。帕累托状态是指：资源在全部利用的条件下，资源配置处于最佳状态。即：既定的条件下，当资源配置使得一个人福利的改善必然使另一个人的福利受损时，则实现了资源的配置效率，也被称之为帕累托效率。或者说改变这种状态不可能再增加社会的利益。4.帕累托效率（最优）5.帕累托改进帕累托最优只是一种理想的效率状态，在大多数情况下，资源配置的状态都不具有帕累托效率。但往往存在着这样的变动,即在一部分人福利得以改善的同时并没有使另一部分人的福利状况变坏,这种变动被称之为帕累托改善。二、效率分析为了具体分析帕累托改进、交换效率、生产效率和综合效率，我们从效率分析的方法开始。市场效率：分析工具无差异曲线(Indifferencecurves)与等产量线(Isoquantacurve)边际替代率(Marginalrateofsubstitution)与边际技术替代率(Marginalrateoftechnicalsubstitution)埃奇渥斯盒状图(Edgeworthbox)效用可能性曲线（Utilitypossibilitiescurve)与生产可能性曲线(Productionpossibilitiescurve)契约曲线（Contractcurve）边际转换率(Marginalrateoftransformation)无差异曲线与等产量线X(L)oY(K)无差异曲线(等产量线)预算线(等成本线)YbbXb无差异曲线：效用相等时，各种不同的商品消费组合轨迹，也称等效用线。预算线：即收入约束，收入一定时各种不同商品的消费组合轨迹。两线的切点(如b点)表示收入一定时消费者可以实现的最大效用。等产量线：生产者产量相等时，各种不同要素的生产组合轨迹。等成本线：即成本约束，成本一定时各种不同要素的生产组合轨迹。两线的切点(如b点)表示成本一定时生产者可以实现的最大产量。dXdYXYMRSXY//商品的边际替代率递减用ΔY换取ΔX，或用ΔX替换ΔY的比率，即X对Y的替代率。商品X对商品Y的边际替代率的定义公式为：商品的边际替代率：无差异曲线斜率的绝对值，指在效用不变时，为增加一个单位的某种商品的消费所必须减少的另一种商品的消费量。消费者的最优购买行为必须满足两个条件：均衡条件：YXYXXYPPMUMUMRS边际技术替代率：等产量线斜率的绝对值，指在产量不变时，为减少一个单位的某种要素的投入所必须增加的另一种要素的投入量。LLKKMPKMRTSLMP边际技术替代率递减等成本线假定工资率为w，利息率为r，厂商既定的成本支出为C，则成本方程为：C=wL+rK最优生产要素组合：既定成本条件下的产量最大化KLKLLKPPrwMPMPMRTS埃奇渥斯盒状图埃奇沃斯盒状图的长度为OAX商品X总数，高度OAY表示商品Y的总数。在v点，A消费XA量的商品X和Oy量的商品Y，B消费XB量的商品X和YB量的商品Y。埃奇沃斯盒状图内的任意一点，表示X和Y在A和B之间的某种配置。OAXOBYvXAXBYAYB市场效率：两个人时的无差异曲线OAA1A2A3B3B2B1XOBB处在B3比处在B2和B1更幸福。一般而言，A的效用随着其位置向右上方移动而提高，B的效用随着其位置向左下方移动而提高。YA的无差异曲线用A表示,离OA越远的无差异曲线，表明效用水平(幸福程度)越高。例如，A处在A3比处在A2和A1更幸福.OAOBBggAghAh帕累托效率配置XYApp帕累托改进从g点移动到h点，从h点移动到p点，都属于帕累托改进与g点相比，在h点，A的境况变好而B的境况没有变坏，这是因为Ah代表的效用水平高于Ag代表的效用水平，另一方面，B的境况没有变坏，因为h点仍在B原来的无差异曲线Bg上。在不伤害B的情况下，A的福利还能进一步提高吗？只要使A的无差异曲线进一步向右上方移动而B仍停留在Eg上，这是可能的，这个过程一直持续到A的无差异曲线与Bg相切为止，该切点是图中的p点。p点所代表的配置是帕累托效率。市场效率：帕累托改进与帕累托效率（改进A）OAOBBggAgXY帕累托改进从g点移动到h点，从h点移动到p点，都属于帕累托改进与g点相比，在h点，B的境况变好而A的境况没有变坏，这是因为Bh代表的效用水平高于Bg代表的效用水平，另一方面，A的境况没有变坏，因为h点仍在A原来的无差异曲线Ag上。在不伤害A的情况下，B的福利还能进一步提高吗？只要使B的无差异曲线进一步向左下方移动而A仍停留在Ag上，这是可能的，这个过程一直持续到B的无差异曲线与Ag相切为止，该切点是图中的p点。p点所代表的配置是帕累托效率。市场效率：帕累托改进与帕累托效率（改进B）帕累托效率配置hBhpBp交换效率或消费效率交换效率或消费效率：所有的人都实现了既定收入时效用最大。在切点P，两人的边际替代率相等。因此，帕累托交换效率（或消费效率）要求所有消费者的边际替代率都相等，即：MRSMRSBXYAXY市场效率：多个可能的帕累托效率点称之为交换效率曲线（契约曲线）'VVBXYAXYMRSMRS交换的帕累托最优状态条件的公式：XYOCLODKvLCLDKCKD生产的埃奇渥斯盒状图OCODDggCghCh帕累托效率配置LKCpp生产效率：帕累托改进与帕累托效率（改进C）OCODDggCgLK帕累托效率配置hDhpDp生产效率：帕累托改进与帕累托效率（改进D）生产的帕累托最优状态条件的公式：DLKCLKMRTSMRTS称之为生产效率曲线'qq生产效率：成本既定时所有的产品生产都实现产量最大化，即任意两种产品的边际技术替代率相等。在契约曲线上的任意一点，不同商品的边际技术替代率相等。而这时，且只有这时，资源配置处于最优状态。即任意改变配置状态，不可能在不减少某种商品产量的情况下去增加另一种商品的产量。（要素总量不变）LK生产可能性曲线：在技术知识和可投入品数量既定的条件下，一个经济体所能得到的最大产量。如左图：在给定X的产量时，能够生产的Y的最大产出量。生产的契约曲线可以转换成生产可能性曲线。边际转换率边际转换率MRT，是生产可能性曲线的斜率的绝对值，即：由减少Y的生产转为增加X的生产的比率。边际成本：增加一单位所增加的生产成本。YXxMCMCdXdYXYMRT||lim0社会的生产是否具有效率的判断第一，位于生产可能性边缘之内的生产组合，不是资源的最优配置，不可能产生生产效率。第二，所有能够使资源得以有效率配置的产品生产组合都位于生产可能性曲线上。第三，仅仅依据生产可能性理论框架，并不能判断出，在生产可能性曲线上的任何一种生产组合会比在同一条生产可能性边缘曲线上的其他生产组合更有配置效率。第四，位于生产可能性曲线上的所有生产组合并非都必然比位于生产可