初始运营计划和预算框架

2009财政年度的初始运营计划和预算框架2008年2月4日目录执行摘要.........................................................................................................................................2介绍.................................................................................................................................................3计划制订流程.................................................................................................................................3运营计划.........................................................................................................................................7高级预算框架.................................................................................................................................9费用分配图...................................................................................................................................12收入项目汇总...............................................................................................................................14三年收入和费用模型...................................................................................................................16汇总...............................................................................................................................................17附件A–按目标列出的运营计划活动/结果..............................................................................19初始运营计划和预算框架–2009财政年度第2页执行摘要初始运营计划和预算框架的发布启动了ICANN的运营计划流程，它为社群提供有关2009财政年度计划中的工作和开支的初步信息。今年的计划流程提前了将信息公布给社群的日期，并延长了审核期，因此，社群成员将有更多的机会发表意见，帮助完善2009财政年度预算。今年制定计划的方法有一些新的特点，包括：•运营计划活动和预期费用的审核同时进行（过去分别进行审核）。•ICANN的三年预算模型，以便于更好地以长远观点审核2009财政年度。该三年预算模型指出了对尚待解决的许多新gTLD问题/假设达成社群一致的时间。•以结构化形式表示运营计划活动，这种形式方便进行汇总，因此更易于使用和跟踪同时还可以为各个社群成员提供其有特殊兴趣部分的、足够的详细信息。此时间框架中的一个重要内容是为新的gTLD和IDN作准备。完成与新gTLD政策相关的实施工作以及雇佣员工来完成申请的处理和TLD运营是本计划和预算的核心主题，这两项工作需要投入大量的艰苦工作和高昂费用。预计2008财政年度的收入大约为5200万美元，2009财政年度的收入将增长到6100万美元。收入来源和增长幅度都假定与2008财政年度预计的相同。支出预计从2008财政年度预算的大约4200万美元增长到5700万美元。运营支出的显著增长是由于计划增加造成的。重要的是，关于新TLD和IDN的启动支出，以及完成新gTLD的实施的支出占支出增加额的1050万美元，占预算总额的1430万美元。像合规性，安全性、翻译和其他计划的扩充构成了增加额的剩余部分，大约600万美元。该计划框架描绘了ICANN的前景，未来几年ICANN将：•启动几百个新的运营TLD，其中包括IDNTLD；•在所有策略方向上取得明显进展；•保持财务稳定。该三年预算模型重点讨论和回答社群应该考虑的许多有关新gTLD和IDN的问题，像时限、费用、风险和市场需求等。对于2009财政年度，预计的储备额度大约是450万美元（低于与ICANN策略计划相适应的储备额度，该额度大约是1000万美元）。因此，可能需要削减计划支出或增加收入，才能完成此计划。如何处理这一问题将通过社群讨论流程来决定。当然，社群的参与对于制订最终的提议计划至关重要。初始运营计划和预算框架–2009财政年度第3页介绍此2009财政年度初始运营计划和预算框架是ICANN的一种新型计划文档（2009财政年度指从2008年7月1日到2009年6月30日）。它同时包含了初始高级预算和初始高级运营计划。该框架是一个模型，为的是方便将社群的建设性反馈意见融入到预算流程中。这种方法的目的是在2008年6月将运营计划和预算提交给董事会批准之前，切实扩大ICANN运营活动和财务状况的社群讨论范围。本文档列出了所建议的2009年的主要活动，以及预计的收入与支出情况。它不是要建议最终预算，也不是建议最终运营计划，而且也不包含各项活动的具体解释。本文档用于启动计划制订流程，目的是鼓励社群对最终计划提出反馈意见和建议，同时本文档还就建议的活动以及活动的可能费用给出了比较具体的信息。计划制订流程每年，ICANN的计划制订周期都要求在6月到12月间制订出策略计划，然后在1月到6月间制订出运营计划。按照该计划制订周期，ICANN在2008财政年度上半年（2007年7月到2007年12月）制订了其策略计划。经社群讨论后，ICANN董事会于2007年12月采纳了当前的策略计划（请参见：）。初始运营计划和预算框架–2009财政年度第4页该策略计划确立了几项工作重点。列表简述如下：策略工作重点三年目标1.实施IDN和新的gTLDa.在此计划期间完成制订与ISO3166-1两字母代码(IDNC)域相关联的IDNccTLD政策流程，支持快速跟踪流程并致力于在2008年末或2009年初在根域引入第一个国家代码IDNC。b.于2008年末或2009年初在根域首次实施新的一般性TLD字符串。c.确保批准和实施新的gTLD（包括异议管理）的流程列入标准程序，并按照已发布的流程图发展，该流程图带有2010年之前社群可接受的可预测时间表。2.增加互联网唯一标识符的安全性和稳定性a.在2008年末，制订一个阐明ICANN在互联网安全性方面的职责的计划，确定相应的合作伙伴并最迟于2009年初开始协作。完善定义ICANN的职责，以便社群和董事会完全了解并同意其范围、成本和结果。b.截至2008年底，完成并实施ICANN自身的安全计划，并在2009年底之前实现成功审核。c.与各利益主体进行协商，准备好在2008年末使用DNSSEC技术在根域进行数字签名。d.制订一个与各区域ccTLD组织和其他相关团体进行合作的计划，预定于2009年初与发展中国家的ccTLD运营商合作解决安全性和稳定性问题。e.与ICANN社群协作，确保DNS在此计划有效期内能够安全防止日益复杂的攻击，ICANN将为此目标做出更多贡献。3.监视IPv4地址空间的消耗并鼓励采用IPv6a.与NRO和RIR合作，确定要监视的各个方面并针对全球IPv4地址即将用完的问题制订相应政策，并将于2008年结束之前在每个地区完成阐明政策和方案的任务。b.鼓励采用IPv6，包括于2009年中期实现通过IPv6访问ICANN的所有服务（许多服务将在此时间之前完成转换）。c.在此计划有效期内，确定妨碍采用IPv6的联网硬件和软件的主要技术和市场问题。d.在此计划到期之前，说服某些主要互联网服务（如搜索或其他消费者服务）提供商完全支持IPv6，鼓励开发生产级解决方案以方便推广IPv6。4.保持并增强用户对gTLD市场的信心a.在此计划到期之前，持续检查所有注册机构和注册商是否符合要求以确保他们完全遵守政策并成功完成审核（不符合要求的注册机构和注册商已被取缔）。b.2008年底确保所有注册商都达到数据托管要求。c.在此计划有效期内扩大注册机构和注册商的全球多样性，目标是在此计划有效期间与北美之外至少50家机构签约。5.实现卓越的核心运营绩效a.在此计划有效期内维持IANA服务水平，包括处理因引入新的gTLD和IDN而日益增加的工作量。在此计划有效期内维持gTLD注册机构和注册商的服务水平，包括管理因引入新的gTLD和IDN而日益增加的工作量。6.增强ICANN的多利益主a.为评估是否能够参与ICANN制订标准并在2008年底之前确定改进参与初始运营计划和预算框架–2009财政年度第5页体模式以满足不断增加且变化的需求的目标，实施计划以在此计划有效期内达到这些目标。b.在此计划周期末全面贯彻已达成协议的翻译政策。c.根据计划完成审核并实施更改。d.在2008年底之前，设计并实施针对ICANN参与者的发展计划，并在2009年底之前培训20名社群成员志愿担任领导职位。e.在2010年底之前，增强使用翻译政策中所规定的语言在全球开展工作的能力（包括提供所有相关业务信息和流程）。7.加强责任和管理a.在此计划有效期内，努力转换到私营化管理并提高国际化程度。b.在此计划有效期内，成功完成对责任和透明度的年度审核。c.在此计划有效期内成功加入IGF。8.确保财务稳定并加强责任a.在三至五年内积累相当于一年的运营费用的财务储备金。b.截至2008年底，确定其他收入来源的自生能力，包括必要时的资源拍卖、更改收入结构以及可能需要社群评估的任何其他途径。c.在2008年底之前，制订财务计划（收入和开支）和长期系列计划以应对因引入新的gTLD和IDN而导致的各种情况，并在为2009财政年度制订预算/计划时首次包括这些内容。在财政年度的下半年，ICANN会将其计划制订活动转向年度运营计划和预算，即为实现三年策略计划中的设定目标而制订的一年计划。ICANN每年都致力于提高其计划制订流程。在本运营/预算计划制订周期中，一个主要目标是获得社群对预算和运营计划的大量意见和反馈。为实现这一目标，对今年的流程进行了修改，延长了收集社群意见和建议的时间。下图将今年的运营计划和预算周期（时间线之下）与去年的流程（时间线之上）进行比较。初始运营计划和预算框架–2009财政年度第6页这种方法有以下几点优势：•与过去的计划制订周期相比，今年社群几乎提前四个月就可以看到初始预算框架，也就是在预算提交审核前五个月就可以看到。社群有更多的时间来进行更充分地讨论和考虑。•这个计划制订方法同时考虑了运营计划和预算。而在过去，都是先讨论运营计划，并在名义上批准后，才提出预算以收集反馈和进行审批。同时考虑所提议的活动及其费用可帮助社群确定目标优先级和投资大小。•本初始预算框架包括未来三年的开支和收入预测。这一多年规划