7预测项目建设可行性研究

2019/9/5技术经济学：项目建设可行性研究1第四章建设项目可行性研究一、项目建设程序和管理二、可行性研究及可行性研究报告三、市场研究（一）市场需求预测（二）项目规模选择四、技术研究（一）厂址的选择（二）工艺技术的选择2019/9/5技术经济学：项目建设可行性研究2一、项目建设程序和管理（一）项目建设的概念项目——项目一般是指：同一性质的投资（例如设有发电厂和输电线路的水坝）；或同一部门内一系列有关或相关的投资；或不同部门内的一系列投资（如城市项目中的住房、交通和供水等）……（参看P83）项目包括有形的：如土木工程建设，设备的提供等无形的：如社会制度的改进、政策的调整、管理人员的培训等2019/9/5技术经济学：项目建设可行性研究3构成投资项目的主要条件及其特点：（共5点参看P84）1、在一个总体设计或总慨（预）算范围内，有几个互有内在联系的单项工程组成，建成后在经济上可以独立核算的、行政上可以统一管理的建设单位。2、有明确的建设目标和任务，即：有设计规定的产品品种、生产能力目标和工程质量标准；有建设验收和投产使用标准；有工期目标；有投资目标。2019/9/5技术经济学：项目建设可行性研究43、一般具有建筑工程和设备安装工程等有形资产；也有一些项目除了有形资产外，还有购买商标、商誉、技术专利、技术许可证等形成的无形资产。4、一般是一次性的，建设项目完成则投资结束，项目撤销。5、在投资建设过程中都必须依次经过：项目成立、可行性研究、评价、决策、项目实施、竣工投产、总结评价、资金回收等阶段。2019/9/5技术经济学：项目建设可行性研究5投资项目的类别：第一类：基本建设项目（基建项目）指在一个或几个施工场地上，按照一个总体设计进行施工的各个单项工程的总体。一般以一个企业、一个事业单位、一项独立工程作为一个建设项目（例如：一个工厂、一条铁路等）第二类：设备更新和技术改造项目（更新改造项目）指对原有的企业进行设备更新或技术改造的项目。两类投资和起来构成全社会的固定资产投资。关系：基本建设属于固定资产的外延扩大再生产更新改造属于固定资产的内涵扩大再生产2019/9/5技术经济学：项目建设可行性研究6（二）项目的建设程序项目建设程序的各个阶段：1、项目建议书项目建议书是拟建项目的轮廓设想，主要申述项目申报的理由及主要依据、项目的市场需求、生产建设的条件、投资概算和简单的经济效益和社会效益情况。注意：（1）项目建议书是企业或事业单位根据国家经济长远规划、行业、地区发展规划，结合资源条件和市场预测等，在调查研究、搜集资料、综合分析项目建设的必要性和合理性的基础上提出来的。（2）项目建议书须经各级计划部门汇总、平衡、审批。项目建议书获得批准即为立项。立项后可以着手开始前期工作。2019/9/5技术经济学：项目建设可行性研究72、可行性研究可行性研究是投资前期工作的中心环节，是项目决策的依据。可行性研究的目的：论证项目是否值得建设、技术上是否可靠、经济上是否合理。可行性研究的内容：选定建设地点、研究建设条件，分析生产成本和利润，预测投资收益等。可行性研究的最后成果：可行性研究报告（是报审决策的依据、向银行贷款的依据、向政府部门申请经营执照和同有关部门或单位合作谈判、签订协议的依据）2019/9/5技术经济学：项目建设可行性研究83、设计（P86）设计包括初步设计和施工图设计初步设计：是可行性研究的继续和深化，是对项目各项技术经济指标进行全面规划的重要环节。包括：设计概论、建设规模和设计方案、总体布局、工艺流程及设备选择、主要设备清单和材料、主要技术经济指标、主要建筑物公用辅助设施、劳动定员、三废处理占地面积及征地数量、建设工期计划、总投资概算等文字说明及图纸。4、施工准备及施工目的：保证施工的正常进行，防止疏忽和遗漏，避免施工建设停工所带来的损失。内容有：设备和原材量的定购和采购，编制施工组织设计和施工图预算，建筑工程的招标及征地、拆迁、辅助性临时房屋建设等。2019/9/5技术经济学：项目建设可行性研究95、生产准备包括：按计划要求培训管理人员和工人，组织生产人员参加主要设备和工程的安装、调试，在投产前熟悉工艺流程和操作技术。6、竣工验收、投入生产全面考查施工质量，检查设计和施工的质量，及时发现问题并予以解决之，以保证投资项目建成后达到设计要求的各项技术经济指标。竣工验收一般采取先单项工程逐个验收，后整体验收的程序，验收合格后及时办理固定资产交付使用的转帐手续。2019/9/5技术经济学：项目建设可行性研究10二、可行性研究及可行性研究报告（一）可行性研究可行性研究：可行性研究是一种运用多种学科的知识，寻求使投资项目达到最好经济效益的综合研究方法。可行性研究的目的：论证项目是否值得建设、技术上是否可靠、经济上是否合理。可行性研究的任务：以市场为前提，以技术为手段，以经济效益为最终目标，对拟建的投资项目在投资前期全面地、系统地论证其必要性、可能性、有效性和合理性，作出对项目可行或不可行的评价。2019/9/5技术经济学：项目建设可行性研究11（二）可行性研究的四个工作阶段：机会研究、初步可行性研究、详细可行性研究、评价和决策。1、机会研究（投资机会鉴定）研究的目的任务：选择项目、寻找投资机会。（包括地区、行业、资源和项目的机会研究）研究时估算的精度：±30%研究费用占总投资的百分比：0.2～1.0所需的时间：1个月2019/9/5技术经济学：项目建设可行性研究122、初步可行性研究（预可行性研究）研究的目的任务：对项目初步估计，作专题辅助研究，广泛分析、筛选方案，避免下一步做虚功。研究时估算的精度：±20%研究费用占总投资的百分比：0.25～1.25所需的时间：1～3个月2019/9/5技术经济学：项目建设可行性研究133、详尽可行性研究（可行性研究最关键的步骤）研究的目的任务：对项目进行深入细致的技术经济论证，重点是财务分析、经济评价，需做多方案比较，提出结论性报告。研究时估算的精度：±10%研究费用占总投资的百分比：0.8～1.0大项目1.0～3.0小项目所需的时间：3～6个月2019/9/5技术经济学：项目建设可行性研究144、评价和决策研究的目的任务：对可行性研究报告提出评价报告，最终决策。研究时估算的精度：±10%研究费用占总投资的百分比：略所需的时间：1～3个月2019/9/5技术经济学：项目建设可行性研究15（三）可行性研究报告的内容和格式（参看教材）1、总论2、市场需求预测和拟建规模3、原材料、能源及公用设施情况4、工艺技术与设备的选择5、厂址选择6、环境保护7、企业组织、劳动定员和人员培训8、项目实施进度的建议9、投资费用、产品成本与资金筹措10、工程项目财务评价11、工程项目国民经济评价12、结论与建议2019/9/5技术经济学：项目建设可行性研究16三、市场研究（一）市场预测1、市场预测的意义（1）做好市场预测是搞好项目可行性研究的前提和基础，是提高可行性研究水平的需要。（市场预测将确认项目建设是否必要；可行性研究时所需的资料如：产品品种、数量、规格用户要求、销售量等等都有待于市场预测来提供）（2）市场预测是提高投资决策水平，提高社会经济效益的需要。（产品是否有生命力？是否有竞争力？都有待于市场预测来弄清楚）2019/9/5技术经济学：项目建设可行性研究172、市场预测的内容（1）市场需求量预测（通过对过去和现在产品在市场上的销售状况以及影响市场需要的各种因素的分析和判断，来预测市场对产品的需要量有多大、发展趋势如何？）（2）市场占有率预测市场占有率额）市场某产品的总销量（）企业某产品的销量（额--S--Q--Q%100QQS112019/9/5技术经济学：项目建设可行性研究18（3）技术发展预测（技术发展预测是对由于新技术、新工艺、新材料、新产品的出现对产品的需求的影响作出估计。）（4）资源预测（资源预测是对原材料、能源供应的保障程度、发展趋势、价格的变动情况加以估计。）2019/9/5技术经济学：项目建设可行性研究193、市场需求预测的方法定性预测方法：以市场调查为基础的经验判断法（阅读P95）定量预测方法：以统计资料为基础的分析计算法分析计算法具体有：时间序列分析法；生产曲线法（1）时间序列分析法：利用过去的销售统计数据所表明的趋势来推断未来的需求量。（思想：事物的发展有它的连续性，未来的发展将遵循过去的运行轨迹。）具体方法：移动平均法、加权移动平均法、直线趋势外推法（拟合直线预测模型）2019/9/5技术经济学：项目建设可行性研究20①移动平均法：移动平均法是根据靠近预测其的各期实际销售额的平均数来预测未来时期的销售额。随着时间的推移，计算平均值所用的各个时期也相应的移动。计算公式：数据的期数）移动资料的期数（使用—））（第期的实际销售额（量—第期的预测值—式中：n1tntiQFnQFtt1tntitt2019/9/5技术经济学：项目建设可行性研究21例4-1：某厂1997年1—6月的实际销量分别为：350件、400件、360件、450件、400件、460件，求7月份销售量的预测值。（件）为：月份的销售量的预测值件，则月份的实际销量为若已知（件）月份的预测值为：，则解：若取月月4343440460400F844074373460400450F73n872019/9/5技术经济学：项目建设可行性研究22②加权移动平均法：由于近期的数据对预测值的影响大，故对不同时期的数据赋以不同的权数，近期数据的权数大，远期数据权数小，然后再加以平均。计算公式：）的权数第期的实际销售额（量—））（第期的实际销售额（量—第期的预测值—式中：W1tntiQFWQWFitt1tntii1tntitit2019/9/5技术经济学：项目建设可行性研究23例4-2：某厂1997年1—6月的实际销量分别为：350件、400件、360件、450件、400件、460件，求7月份销售量的预测值。439321346024001450F7321-6-47（件）月份的预测值为：，则、、的数据，相应赋以权数解：若取月2019/9/5技术经济学：项目建设可行性研究24③拟合直线预测模型（X为自变量、Y为因变量；b、a为两个参数数）计算参数数b、a公式：xbynxbnyaxxnyxxynb22)(abxytˆ2019/9/5技术经济学：项目建设可行性研究25参数a、b公式的导出:分析：2ˆyx0yy2y1y33ˆyabxytˆ1ˆy度最小，不能反映偏离程和实际值与预测值离差之)ˆ(1nittyy度最小，可以反映偏离程方之和实际值与预测值离差平21)ˆ(nittyy2019/9/5技术经济学：项目建设可行性研究26公式的导出：(2)00)(2bQ0b(1)00)(-20,)()ˆ(),(222xbxaxybxayxxbnaybxayaQabxayyybaQttttttt即：，导求一阶偏导，令一阶偏对，即：：令一阶偏导求一阶偏导对令xbynxbnyaxxnyxxynb，）两式解出：）、（联立（22)(212019/9/5技术经济学：项目建设可行性研究27拟合直线预测模型实例例4--4：下表所示为某产品1990-2000年销售额，确定销售额的直线趋势方程；计算趋势值；并预测2005年销售额。单位：万元年份19901991199219931994199519961997199819992000时间X1234567891011销售额Y751131281211361561521891841902122019/9/5技术经济学：项目建设可行性研究28例4--4的：Excel求解结论序号(n)XYY(预测)X2Y2X*Y资料左结论117590.863641562575b11.9363622113102.8412769226a78.927