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（申请全日制专业硕士学位论文）BOT建设项目政府监管模式的研究培养单位：土木工程与建筑学院学科专业：建筑与土木工程研究生：蔡瑜指导教师：方俊教授副指导教师：叶炯高级工程师2013年05月保障性住房政策及政府行政管理问题研究陈燕如武汉理工大学BOT建设项目政府监管模式的研究蔡瑜武汉理工大学分类号密级UDC学校代码10497学位论文题目BOT建设项目政府监管模式的研究英文TheResearchonGovernmentSupervisionModeof题目BOTProject研究生姓名蔡瑜指导教师姓名方俊职称教授学位博士单位名称土木工程与建筑学院邮编430070副指导教师姓名叶炯职称高级工程师学位工学硕士单位名称武汉开来建筑设计有限公司邮编430070申请学位级别专业硕士学科专业名称建筑与土木工程论文提交日期2013年5月论文答辩日期2013年5月学位授予单位武汉理工大学学位授予日期答辩委员会主席评阅人2013年5月独创性声明本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。签名：日期：学位论文使用授权书本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权武汉理工大学可以将本学位论文的全部内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存或汇编本学位论文。同时授权经武汉理工大学认可的国家有关机构或论文数据库使用或收录本学位论文，并向社会公众提供信息服务。（保密的论文在解密后应遵守此规定）研究生（签名）：导师（签名）：日期I中文摘要近年来，我国经济快速发展，基础设施建设的需求不断扩大，仅依靠政府投资已无法满足巨额的资金需求。BOT模式是弥补基础设施建设资金不足的有效手段。一方面，基础设施的投资回收期长、投资额大等特殊性，政府和私营企业都难以独立承担；另一方面，基础设施的公益性、长期收益的稳定性、受市场影响小，风险小等原因，对私营企业有着深深的吸引，为BOT的引入打下了基础。BOT项目融资方式从而成为我国利用外资或民资的一种新形式。毋庸置疑，BOT模式在中国乃至世界都拥有广阔的应用前景。然而，由于我国涉入尚浅，管理规范制度、法律等各方面都还未发展完善，使得BOT模式发展时好时坏，实践中存在许多问题。虽有很多成功项目，但也有不少项目惨败收场，导致巨大的经济亏损。分析其中因素，政府方面起关键作用，特别是监管模式存在很大问题。大部分政府都以旧的监管模式和传统的管理体制来管理新兴的BOT项目。因原有的监管模式跟不上新的融资模式，使得一些BOT项目运行效率低下、工程质量低劣、投资失控等问题层出不穷，使投资人利益受损，也使得国家蒙受巨大损失。因此，加强政府的监管，寻求一套适合我国BOT建设项目的监管体系和模式，势在必行。本文从我国基础设施BOT项目出发，在分析国内旧的管理体制的基础上，基于新模式建立的基础理论——政府规制理论、委托代理理论和激励管制理论，借鉴国外发达国家的监管经验，总结出一套适合我国国情的基础设施BOT项目的监管模式。并且以实际案例验证新的监管模式的有效性和可操作性。我国BOT建设项目政府监管模式主要包括：（1）改革监管体制。包括监管的主体、监管的客体及监管的手段。（2）政府监管内容的完善，包括宏观方面，政府应为BOT模式的应用提供一个稳定发展、自由竞争的良好市场环境,法律环境和通用标准。微观层面是建设项目的各个阶段和相关利益人的监管。（3）政府监管的依据——法律体系和制度政策（4）政府监管的方式，包括法律监管、合同及协议约束、激励约束机制和后评价体系、第三方及社众监督机制、信息化监管。关键词：BOT，政府监管，激励管制，信息化监管IIAbstractInrecentyears,withrapideconomicdevelopmentofChina,thedemandtoinfrastructureconstructionisincreasing.Ithasbeenunabletomeetthehugedemandforfundsonlyrelyingonthegovernmentinvestment.BOTmodelisaneffectivewaytomakeupfortheshortageoffundsforinfrastructure.Ontheonehand,theinvestmentrecoveryperiodissolongandtheamountissobigthatthegovernmentandtheprivateenterprisearedifficulttobearindependently.Ontheotherhand,thecharacteristicofinfrastructure:publicwelfare,stabilityoflong-termincome,smallinfluencebymarket,smallrisk,whichisdeeplyattractedtotheprivateenterprise.ItlaysthefoundationfortheintroductionofBOT.SothefinancingwayofBOTprojectbecomesanewformtoutilizingforeigncapitalorprivateinChina.Beyondalldoubt,BOTmodelhasbroadapplicationprospectsinChinaandtheworld.However,dueit’sstillgreeninChina,allaspectsofmanagementrulesandregulations,lawsarenotperfect,whichmadeBOTunstabledevelopment,thatitsloopholesappearedoneafteranotherinpractice.Althoughthereweremanysuccessfulprojects,manyprojectsalsofailedmiserably,whichresultedinahugeloss.Analysisofthefactors,thegovernmentplayedakeyrole;especiallythesupervisionmodehadalotofproblems.MostgovernmentshaveadoptedtheoldregulationmodelandthetraditionalmanagementsystemtomanagethenewBOTproject.Theoriginalmodeofsupervisioncan’tkeepupwiththenewfinancingmode,whichleadstoendlessstreamproblems,suchaslowoperationefficiency,poorconstructionquality,incontrollableinvestmentandsoon.Thishadnotonlydamagetoinvestors’interests,butalsomadethecountrysufferagreatloss.Therefore,it’sinevitabletostrengthenthegovernment'ssupervisionandseekasupervisionsystemandmodewhichissuitableforapplicationofBOTprojectinChina.Thisarticlestartedfromourcountry’infrastructureBOTproject,basedontheanalysisoftheoldmanagementsystembynewmodeltheories--governmentregulationtheory,principal-agenttheoryandincentiveregulationtheory.WhichsumsupasetofsupervisionmodethatsuitableforapplicationofBOTprojectinChina,throughdrawingfromdevelopedcountriesregulatoryexperience.AndexamplesareIIIgiventovalidatethenewregulatorymodelwhichiseffectiveandoperable.ThegovernmentsupervisionmodetoChina'sBOTconstructionprojectincludesthosepoints:(1)Fig.frameworkofgovernmentregulation,whichincludesthesupervisionsubject,objectandthemeansofsupervision.(2)Thecontentofgovernmentregulation.Includingthemacroscopicaspectthatthegovernmentshouldprovideagoodmarketenvironmentwithstabledevelopmentandfreecompetition,thelegalenvironmentandthegeneralstandardfortheapplicationofBOTmodel.Andthemicrolevelthatthesupervisiontothevariousstagesofconstructionprojectsandstakeholders.(3)Thebasisforgovernmentsupervision--thelegalsystemandpolicy.(4)Thewaytogovernmentsupervision,includinglegalsupervision,contractandagreementconstraint,incentivesystem,thethirdpartyandsocialpublicsupervisionandevaluationmechanism,thethirdpartyandsocialpublicsupervisionmechanismanddigitalsupervision.Keywords:BOT;GovernmentSupervision;IncentiveRegulation;InformatizationSupervision目录中文摘要...............................................................................................................IAbstract.................................................................................................................II第1章绪论.........................................................................................................11.1选题背景及研究意义.........................