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-1-题目：BOT高速公路项目风险分析学院：工商管理学院专业：人力资源管理专业姓名：**指导教师：**完成日期：二00九年十二月二十四日毕业论文任务书毕业论文题目：BOT高速公路项目风险分析选题意义、创新性、科学性和可行性论证：高速公路作为现代交通的后起之秀，是衡量国民经济现代化的重要标志之一，加快高速公路建设的关键在于资金的筹集。BOＴ作为一种适合基础设施建设的新型融资方式，引起了各界的广泛重视，被认为是代表国际项目融资发展趋势的一种新型结构，显示了极强的生命力，我国运用BOT融资方式进行高速公路建设的案例也越来越多。但是BOT高速公路项目存在着复杂多变的风险。通过对公路建设采取BOT融资方式出现的各种主要风险进行科学地、合理地分析，做好各方面的应对准备，就能在实际中尽可能降低风险给项目带来的危害，保证项目的顺利实施，进而可以提高投资者的信心，吸引更多的国外和私人资本，促使我国的基础设施建设更快地发展。主要内容：本文将讨论高速公路项目BOT融资方式的模式，相关方的风险和利益，全面分析BOT高速公路项目中存在的风险及应对的策略等。目的要求：1.培养学生严肃认真的科学态度，求实的工作作风和良好的创新意识。2.进一步加深对基础理论的理解，扩大专业知识面，完成教学计划规定的基本理论、基本方法和基本技能的综合训练，力求在收集资料、查阅文献、调查研究、撰写论证、口述表达等方面加强训练，实现学以致用。计划进度：1.2009年9月19日—2009年10月4日论文选题2.2009年10月5日—2009年10月24日设计论文提纲，收集资料3.2009年10月25日—2009年11月19日论文初稿4.2009年11月20日—2009年12月14日论文修改5.2009年12月15日—2009年12月24日论文定稿指导教师签字：主管院长（系主任）签字：年月日辽宁大学本科毕业论文（设计）指导记录表论文题目ＢＯＴ高速公路项目风险分析学生-2-姓名**学号**年级、专业06级人力资源管理指导教师姓名**指导教师职称教授所在院系工商管理学院第一次指导（对确定题目、毕业论文（设计）任务书的指导意见）：题目很具体，针对性也很强。指导方式：（请选择）面谈√电话电子邮件指导教师签字：年月日第二次指导（对论文提纲的指导意见）：结构框架完整，提纲罗列内容清晰，风险处理方法要与识别出的风险因素相对应，副标题可以删掉。指导方式：（请选择）面谈电话电子邮件√指导教师签字：年月日第三次指导（对初稿的指导意见）：语言缺乏学术性，要多搜集资料，尽可能多的掌握相关知识和案例。指导方式：（请选择）面谈√电话电子邮件指导教师签字：年月日第四次指导（对修改稿的指导意见）：重点要突出，在BOT融资风险与高速公路工程风险中体现出侧重点。指导方式：（请选择）面谈电话电子邮件√指导教师签字：年月日第五次指导（对是否定稿、进入答辩及其它指导意见）：可以定稿，进入答辩阶段。指导方式：（请选择）面谈电话√电子邮件指导教师签字：年月日主管院长（主任）签名院系盖章年月日-3-注：指导意见如不够填写可加附页指导教师评语学生：**专业：人力资源管理论文题目：BOT高速公路项目风险分析论文共页，设计图纸张。指导教师评语：指导教师评分：指导教师签字：年月日辽宁大学毕业论文（设计）成绩评定单评阅人评语：评阅人评分：评阅人签字：年月日答辩委员会评语：院（系）毕业论文答辩委员会（小组）于年月日审查了届专业学生的毕业论文。答辩委员会评语：答辩成绩：答辩委员会成员：答辩委员会（小组）组长签字：年月日毕业论文（设计）成绩：评阅人评分：指导教师评分：答辩成绩：总成绩：院长（系主任）签字：年月日注：评阅人评分满分为100分，指导教师评分满分为100分，答辩成绩满分为100分；总成绩为三者的算术平均值（四舍五入）摘要-4-高速公路作为现代交通的后起之秀，是衡量国民经济现代化的重要标志之一，加快高速公路建设的关键在于资金的筹集。因此，加快我国高速公路建设投融资体制的制度创新对振兴我国经济发展有着非同寻常的重要意义。BOT作为一种适合基础设施建设的新型融资方式，引起了各界的广泛重视，被认为是代表国际项目融资发展趋势的一种新型结构，显示了极强的生命力。但是BOT融资方式存在着诸多的风险，所以对风险的评价将尤为重要。同时，高速公路工程建设项目工程量大，建设工期长，投资巨大，易受不可抗拒因素和意外事故的影响，具有风险性大，风险不确定的特点。我国公路建设项目中，风险管理又是一个比较薄弱的环节，本文将讨论高速公路项目BOT融资方式的模式，相关方的风险和利益，全面分析BOT高速公路项目中存在的风险及应对的策略等。关键词：BOT融资方式高速公路主体风险风险分析风险分担AbstractHighway,asanewlydevelopedinfrastructureofmoderntrafficconstruction,isoneofthemostimportantstandardstomeasureacountry’snationaleconomicmodernization.Thekeyfactorwhichcanspeedupthehighwayconstructionisgoodfundrising.Effectivefinancingcanhelptheconstructionoftransportinfrastructurenetwork;itisalsoakeypointofthetransformationsfromtransportationindustrytomodernphysicaldistributionindustry.Therefore,itisextraordinaryimportantforChina'seconomicdevelopmenttoacceleratetheInstitutionalInnovationofChina'shighwayinvestmentandfinancingsystem.BOT(Build-Operate-Transfer)infrastructure,asasuitablemeansofanewtypeoffinancingtheconstructionarousedextensiveattentionfromallwalksoflife.BOT,whichisconsideredasanewtypeofstructuretorepresentthedevelopmenttrendofinternationalprojectfinancing,illustratesthestrongvitality.However,therearemanyrisksinthemodeofBOT,sotheevaluationofriskwillbeparticularlyimportant.Atthesametime,thehighwayconstructionprojecthasalargeamountofalongconstructionperiod,ahugeinvestment,thevulnerabilityofanirresistiblefactorsandtheimpactofaccidents.Itisalwayswithuncertainrisks.Inourcountry’shighwayconstructionprojects,riskmanagementisarelativelyweaklink.ThispaperwilldiscusstheBOTfinancingmodeofhighwayprojects,theparties’riskandinterests.Itwillshowacomprehensiveanalysisofrisksandthestrategiestodealwith,withintheBOThighwayproject.KeyWords:BOT;Highway;TheMainRisk;RiskAnalysis;Risk-sharing目录序言-1-一、BOT高速公路项目风险管理概述-2-（一）风险管理概述-2-（二）BOT投融资方式概述-2-（三）BOT高速公路项目的组织体系及各方风险与利益-3-（四）BOT在我国高速公路建设中的应用实况-6-二、BOT高速公路项目风险分析-7-（一）信用风险-7-（二）建设风险-8-（三）市场风险-8-（四）政治风险-8-（五）金融风险-9-（六）法律风险-10-（七）生产风险-10-三、BOT高速公路项目的风险规避-11-（一）BOT项目风险分担的基本原则-11-（二）建立项目风险防范三维防范体系-12--5-（三）应对BOT高速公路风险的对策-13-四、结语-18-参考文献-20-致谢-21-序言在经济全球化的新形势下，各国都在寻求加快本国经济发展的有效途径，而经济发展紧密依赖着大规模的基础设施建设，这对于承担着基础设施建设职能的国家财政而言，则面临着一个突出问题，即需要拿出巨额的财政资金进行投资，但在财政资金普遍短缺而私人资本明显过剩的情况下，各国转而挖掘私人机构的能力和创造性，利用私营公司的资金进行国家基础设施的建设。近年来，我国公路建设已经逐步形成了“国家投资、地方筹资、社会融资、利用外资”和“贷款修路、收费还贷、滚动发展”的投融资体制，使我国高速公路建设在近几年内取得了快速的发展。1989年上海至嘉定高速公路的建成通车使我国高速公路实现了零的突破，经过十多年的建设，目前已突破3万公里，高速公路总里程位居世界第二。到2010年，我国将基本建成总长3.6万公里的“五纵七横”国道主干线。其中，“五纵”指同江—三亚、北京—珠海、重庆—北海、北京—福州、二连浩特—河口。“七横”指连云港—霍尔果斯、上海—成都、上海—瑞丽、衡阳—昆明、青岛—银川、丹东—拉萨、绥芬河—满洲里。未来十年间高速公路规划建设规模还有2万公里左右、建设任务艰巨，还需要大量的资金，为解决资金不足的矛盾，BOT融资方式为解决这一矛盾提供了有效途径。BOT高速公路项目风险分析一、BOT高速公路项目风险管理概述（一）风险管理概述风险管理(RiskManagement)是指处理风险的行为或实践活动，包括对风险的计划、评估(识别及分析)、提出应对风险的处理方法及对风险的监控(通常是用来发现风险是如何变化的)。风险管理并不是一项局限于风险管理部门本身的独立的活动，它实际上是总体的项目管理的一部分。风险管理应该与关键的项目实施过程紧密相连。所谓关键过程包括总体项目管理、系统工程、成本、质量、范围及进度等，但不仅仅限于此。风险管理是一项主动性强的管理工作，合理的风险管理应尽力减少某个事件发生的概率;如果发生，则应尽力缩小其影响范围。风险管理应在项目开始时建立，并将项目工期内所发生的风险记录在案。风险管理过程包含以下几个互相关联的部分:计划、评估(识别及分析)、处理和监控。风险管理已成为公路建设工程管理中不可或缺的一环。高速公路工程项目风险管理贯穿于一个高速公路工程项目从拟订规划、确定项目规模、工程设计、工程施工、直至建成投产的全部过程，是总体的项目管理的一个组成部分。高速公路建设项目风险管理的研究和推广对促进我国高速公路经济稳定、持续、快速的发展具有重大的现实意义。（二）BOT投融资方式概述BOT是英文Build—Operate—Transfer(建造-运营-移交)的缩写形式，是—种新的项目融资和管理模式。BOT方式是指国内外的投资人或财团作为项日发起人从某个国家的地方政府获得基础设施项日的建设和运营特许权，然后组建项目公司，负责项目建设的融资、设计、建造与运营。通常由东道国政府或地方政府提出拟建设的基础设施项目，通过公开招标形式选定项目发起人，由中标的项目发起人与当地政府进行谈判并签署特许权协议，然后组建项目公司，进行项目融资、组织项目的建设和运营。在特许期内以整个项目的现金流量来偿还筹资的本息并获取一定利润。在项目特许期结束后，项目公司将整个