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专利价值分析体系的全方位解析新浪产权文/徐向阳、滕波中国技术交易所为贯彻落实国家知识产权战略，有效解决专利在运用和管理过程中评价难的问题，国家知识产权局于2011年委托中国技术交易所(下称“中技所”)开展“专利价值分析体系及操作手册研究”课题。在国家知识产权局指导下，中技所在组织引入并融合数十家各类机构的专家智慧后，研究并建立了专利价值分析工作体系。经过半年的试点操作，该体系已得到进一步验证和肯定。一、项目推出的背景情况近年来，随着我国自主创新力的快速提升，专利申请量大幅度增长，全社会对加强专利运用、充分发挥和转化创新优势、促进经济发展有很高的期待。在具体实践中，如何有效盘活专利资产并实现专利的分级分类管理，特别是在专利转让、许可、出资、收储运营、质押融资及证券化融资、拍卖、损害赔偿、企业重组和并购、专利池和专利联盟的构建以及各地各部门的专利评奖、项目引进及产业项目筛选等活动中，都绕不开一个共性的环节和困难，都需要对涉及的专利进行科学合理的价值判断。国家知识产权局专利管理司司长马维野在谈到专利价值分析工作的背景时指出，开展专利价值分析服务工作，是促进知识产权价值实现，进一步贯彻落实《国家知识产权战略纲要》关于“引导企业采取知识产权转让、许可、质押等方式实现知识产权的市场价值”战略重点的重要举措，对转变经济发展方式，实现产业结构调整将产生积极的影响。今年是落实知识产权“十二五”规划的关键时期，也是全国知识产局系统推进专利价值分析工作的开局之年。《2012年全国专利事业发展战略推进计划》已明确将专利价值分析服务体系建设列为年度的重点工作之一。《2012年国家知识产权战略实施推进计划》中也再次强调了知识产权的评估、评价、分析，并作为重点举措。为推动开展专利价值分析，自2010年起，国家知识产权局委托中技所，组织专家开展专利价值分析体系的研究和设计，并经过广泛的意见征求和吸收完善，形成了目前相对完善和较具社会共识的指标体系。经过中技所和镇江市前期的实验和检测，基本可以满足日常有关实践需求和作进一步推广使用。可以说，正是由于社会经济现实的迫切性需求催生了专利价值分析体系的诞生。业内人士普遍认为，专利价值分析工作将进一步发现专利价值，有效促进专利的转移转化，是一件非常有价值和有意义的工作。同时还有利于提升园区、企业、科研院所的知识产权体系建设，促进和强化知识产权运营和管理工作。以下是关于本专利价值分析体系的各项指标内涵及整体流程设计的具体介绍。二、分析指标体系的构建专利价值分析是专利运营和管理的核心环节。专利价值分析针对专利的法律、技术以及经济三方面为重点进行系统化分析，使投资人可以根据专利价值分析报告做出合理判断和决策，专利权人也可据此对将用于出资、转让、许可的专利价值做出合理判断，有利于市场双方形成对价及合作基础。同时专利价值分析作为专利运营和管理的基础性环节，对专利的交易、许可、转让、融资、出资、实施及分级分类管理等方面将发挥重要支撑作用。开展专利价值分析的前提和基础性工作是要建立一套科学、严谨的分析指标体系。“专利价值分析指标体系”是指，一套能够反映所评价专利价值的总体特征，并且具有内在联系、起互补作用的指标群体，它是专利在交易中的内在价值的客观反映。而一个合理、完善的指标体系，是对专利价值进行评估与分析的先决条件。根据“专利价值度”来评判专利价值，对所关注专利技术的法律状态、技术水平、经济价值进行科学评估与分析，基于该分析体系，为政府部门、园区、企业、投资人等提供权威、科学的专利价值分析报告，最大程度减少信息不对称问题。建立这套专利价值分析指标体系遵循了全面性、系统性、可操作性、时效性、独立性、层次性、定性定量相结合、模块化及可扩展性等九项原则，并基于这些原则划分为两层指标：从专利自身属性的角度，分为法律、技术和经济三个指标；从专利功能的角度，将第一层的三项指标分解为18项支撑指标。这些指标综合了静态评价与动态评估，既体观稳定的要素，也包括变动的要素。指标体系满足的功能包括：首先，基于指标体系，进行信息披露，全方位地关注专利各方面的要素，解决信息不对称问题；第二，请专家打分，代表专家的综合评价。指标体系应分割合理，层级简繁适度，成为一个标准的模板。由于该指标体系关注的是专利的内在价值的客观反映，因此，由于专利运用方面的因素对实现专利价值的影响(如产业化能力、市场营销能力、资本投入能力等)、侵权分析和专利的价格这三项内容与专利内在价值无关，故未包含在本指标体系的分析范围之内。三、专利价值度的三维度解析根据检索报告、行业分析报告以及其它后备材料，由备选专家为第二层指标逐个打分，这些分数经加权汇总之后，形成对专利进行衡量的一种标准化统一度量——专利价值度(PatentValueDegree,PVD)。专利价值度的定义是：相对表征专利自身价值大小的度量单位。专利价值度(PVD)的三维度划分及计算方法如下图所示。图1：专利价值度(PVD)的三维度划分PVD=α*LVD+β*TVD+γ*MVD其中，α+β+γ=100%(1)法律价值度(LVD)解析法律价值度分析从法律的维度评价一项专利的价值，主要提供专利的全面法律状态信息及专业解读，包括专利稳定性、实施可规避性、实施依赖性、专利侵权可判定性、有效期、多国申请、专利许可状态等。以下图2示出了法律价值度(LVD)的评价指标，而表1与表2分别示出了法律价值度二级指标的定义与评判标准以及二级指标的分值分配。图2：法律价值度(LVD)评价指标表1：法律价值度二级指标的定义与评判标准一级指标：法律价值度二级指标定义评判标准稳定性一项被授权的专利在行使权利的过程中被无效的可能性。权利要求特征多少、上位下位；同族专利授权；本专利及同族专利经过复审、无效程序、或涉及诉讼的结果等等。可规避性一项专利是否容易被他人进行规避设计，从而在不侵犯该项专利的专利权的情况下仍然能够达到与本专利相类似的技术效果，即，权利要求的保护范围是否合适。将独立权要求的每个特征分解出来，对每个分解特征进行评估，然后再对该权利要求的所有特征的可规避性的评分求平均依赖性一项专利的实施是否依赖于现有授权专利的许可，以及本专利是否作为后续申请专利的基础。通常可以由权利人提供或通过检索确定在先专利以及衍生专利专利侵权可判定性基于一项专利的权利要求，是否容易发现和判断侵权行为的发生，是否容易取证，进而行使诉讼的权利。可以将独立权要求的每个特征分解出来，对每个分解特征进行评估，然后再对该权利要求的所有特征的专利侵权可判定性的评分求平均，以获得该权利要求的专利侵权可判定性分值有效期基于一项授权的专利从当前算起还有多长时间的保护期。根据检索报告多国申请本专利是否在除本国之外的其它国家提交过申请根据检索报告专利许可状态本专利权人是否将本专利许可他人使用或者经历侵权诉讼根据检索报告表2：法律价值度二级指标的分值分配一级指标：法律价值度支撑指标分值10分8分6分4分2分稳定性非常稳定比较稳定稳定不太稳定很不稳定可规避性很难规避较难规避可以规避依赖性无不好判断是专利侵权可判定性非常易于判定比较易于判定难以确定比较难于判定非常难于判定有效期16年以上12-15年8-11年4-7年3年以内多国申请四国以上国家专利一至三国国家专利仅本国专利专利许可状况有许可无许可(2)技术价值度(TVD)解析技术价值度分析从技术的维度评价一项专利的价值，主要对专利的技术领先程度等方面进行评估与分析，包括先进性、行业发展趋势、适用范围、配套技术依存度、可替代性、成熟度等。以下图3示出了技术价值度(TVD)的评价指标，而表3与表4分别示出了技术价值度二级指标的定义与评判标准以及二级指标的分值分配。图3：技术价值度(TVD)评价指标(其中，“成熟度”指标：参考并引入国家标准《科学技术研究项目评价通则》(GB/T22900-2009))表3：技术价值度二级指标的定义与评判标准一级指标：技术价值度二级指标定义评判标准先进性专利技术在当前进行评估的时间点上与本领域的其他技术相比是否处于领先地位。根据以下几个方面进行评估：所解决的问题、技术手段、技术效果行业发展趋势专利技术所在的技术领域目前的发展方向。行业发展报告；该专利的国际分类号的小类或大组的专利数量的时间分布情况适用范围专利技术可以应用的范围专利的说明书的背景技术对技术问题的描述以及独立权利要求配套技术依存度专利技术是否可以独立应用到产品，还是经过组合才能用，即，是否依赖于其他技专利的说明书的背景技术和技术方案部分的描述，结合现有技术发展状况术才可实施可替代性在当前时间点，是否存在解决相同或类似问题的替代技术方案对相关专利的问题描述；检索解决相同问题或类似问题的其他技术方案；检索该专利引用的背景技术；以及引用本专利的后续专利成熟度专利技术在评估时所处的发展阶段根据国家标准《科学技术研究项目评价通则》表4：技术价值度二级指标的分值分配技术价值度支撑指标分值10分8分6分4分2分先进性非常先进先进一般落后非常落后行业发展趋势朝阳成熟夕阳适用范围广泛较宽一般较窄受很大约束配套技术依存度独立应用依赖个别几项技术依赖较少其它技术比较依赖其它技术非常依赖其它技术可替代性不存在替代技术存在替代技术，但本技术占优势存在替代技术，且比本技术有优势成熟度10分9分8分7分6分5分4分3分2分1分产业级系统级产品级环境级正样级初样级仿真级功能级方案级报告级(三)经济价值度(EVD)解析经济价值度分析从市场经济效益的维度评价一项专利的价值，主要对专利的技术领先程度等方面进行评估与分析，包括市场应用、市场规模前景、市场占有率、竞争情况、政策适应性等。以下图4示出了经济价值度(TVD)的评价指标，而表5与表6分别示出了经济价值度二级指标的定义与评判标准以及二级指标的分值分配。图4：经济价值度(EVD)评价指标表5：经济价值度二级指标的定义与评判标准表6：经济价值度二级指标的分值分配四、分析体系整体流程设计有了科学的评价指标和缜密的分析方法，还需要有严格的操作程序，才能真正达到最终的目的。中技所在上述专利价值分析指标体系的基础上，制订了一整套专利价值分析操作标准化流程。由于专利价值分析体系涉及人工打分机制，存在主观倾向影响分析结果的可能，因此，该体系通过建立严谨的流程管理，最大程度上降低主观因素的成分，保证体系的科学性和权威性。首先，该体系要求统一化的前期检索，由专门的检索小组对检索数据库来源和检索规则进行掌控和管理，直至生成标准化的检索报告；其次，设立全面的二级指标体系，并基于客户需求、技术领域等为指标分配不同的权重，从而确保这些指标能够从宏观与微观层面涵盖专利在法律、技术、经济三个维度上的质量与价值，并分别生成针对这三个维度的分析结果，分析结果汇总之后，以一种新定义的标准度量来表示汇总后的分析结果，并整合为分析报告；最后，设计双层检验机制，即，通过项目负责人执行一致性检验以及通过终审委员会实施流程规范性审查，最大程度克服主观打分的随意性。(参见图5)为了增强本体系的适用性和高效性，以及更好地实现流程透明化管理，本体系的流程中的所有环节均能够在线上实现，确保每一环节都可以留下记录，可由项目负责人后台监控，实现操作透明化，同时还确保专家团队的匿名性。整体流程的设计牢牢把握几个要点：1.基于统一化报告进行分析：由专业的团队，根据项目需求，基于统一的数据库和检索规则出具统一化的检索报告；2.设计双层检验机制：(1)每项指标至少由两位专家打分，由项目负责人执行一致性检验；(2)由终审委员会实施流程规范性审查；3.信息化在线实现：流程中的所有环节均在线上进行，确保每一环节有记录，可监管。图5：专利价值分析体系整体流程图作为项目的重要成果之一，中技所还专门编制了《专利价值分析体系操作手册》，为该体系的使用者，包括项目负责人、专家、流程审查组等等，在开展专利价值分析工作时提供全面、具体的指导和帮助。