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-1-珠海港控股集团有限公司水运工程建设项目廉政风险防控手册(试行)珠海港控股集团有限公司2018年7月-2-目录（一）目的......................................................-3-（二）编制依据..................................................-3-（三）说明.....................................................-4-一、结构说明................................................-4-二、标示说明................................................-5-三、适用范围................................................-6-（四）建设项目流程图、廉政风险点及防控措施......................-7-一、建设项目总流程图........................................-7-二、建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施................-8-1、项目预可、工可工作....................................-8-2、勘察设计工作.........................................-10-3、征地拆迁工作.........................................-14-4、招、投标工作.........................................-15-5、材料采购工作.........................................-24-6、分包管理工作.........................................-26-7、质量控制工作.........................................-29-8、安全检查工作.........................................-34-9、计量工作.............................................-36-10、工程变更及索赔管理工作..............................-39-11、项目资金拨付工作....................................-47-12、交工验收工作........................................-49-13、结算工作............................................-51-14、竣工决算审计、缺陷责任期工作........................-53-15、竣工验收工作........................................-56--3-（一）目的为有效防范建设项目廉政风险，进一步加强珠海港控股集团有限公司在水运工程建设领域的廉政工作，加大廉政风险防范工作力度，经公司研究，决定建立《水运工程建设项目廉政风险防控手册》（以下简称《防控手册》），按照岗位职责进行廉政风险排查，继而制订相应的防控措施，对珠海港开发建设有限公司（以下简称开发公司）代建的水运工程项目建设进行廉政防控，最终达到“工程优质、资金安全、干部廉洁、群众满意”的目的。（二）编制依据《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册》-交通部2010《珠海经济特区建设工程招标投标管理办法（118号令）》《珠海港控股集团有限公司建设工程公开招标定标工作指引(试行）》《珠海港开发建设有限公司采购管理制度》《珠海港开发建设有限公司公司资金审批管理制度》《珠海港开发建设有限公司预结算及变更管理办法》《珠海港开发建设有限公司合同管理制度》《珠海港开发建设有限公司建设项目前期工作管理办法》《珠海港开发建设有限公司项目管理手册》《珠海港开发建设有限公司安全生产管理制度》-4-（三）说明一、结构说明本手册以建设项目为单元，以纵向的建设项目工作流程为主轴，逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。本手册共分为两个部分:第一部分:建设项目流程图，包括建设项目总流程图和工程建设前期工作、建设实施及交竣工验收3个阶段15个流程的19张分项流程图，合计为20张流程图。第二部分:与各分项流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览表，纵列为具有逻辑对应关系的流程—所处环节—所涉对象—廉政风险点—防控措施—责任主体6列。本手册共排查出131个风险点(其中:直接廉政风险点89个、间接廉政风险点42个)。其中，所涉对象为产生廉政风险的主体，即可能产生廉政风险的建设单位工作人员和参建单位工作人员。廉政风险点根据产生风险的人员归属不同划分为直接廉政风险点和间接廉政风险点，前者是指建设单位人员可能产生的廉政风险;后者指除了建设单位人员以外的其他参建组织和人员可能产生的廉政风险。责任主体为制定和执行防控措施的主体，一般情况下为建设单位职能部门，如涉及行政监督权限则为行政监督部门，涉及行政主管权限则为行政主管部门。本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并非完全一一对应。因-5-为有些环节中几个风险点对应一项防控措施，而有些环节中一个风险点对应几项防控措施，还有一些防控措施，对很多风险点具有通用效果。二、标示说明本手册用各种颜色和标志对各环节、风险点及其防控措施分别进行标示，以突出重点，便于区分。(一)针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。如下图所示：方框一:普通环节方框二:黄色预警方框三:橙色预警方框四:红色预警(二)根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，用一个粉红色三角▲、两个粉红色三角▲▲和三个粉红色三角▲▲▲对其依次进行标示。未标示的，为一般风险。参见以下范例:▲▲▲影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。(三)针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗蓝色五角星★、两颗蓝色五角星★★和三颗蓝色五角星★★★对其依次进行标示。未标示的，为一般常规措施。参见以下范例:★★★在中标结果公示阶段公示各投标人的业绩、奖项等资料。(四)针对采用技术手段的防控措施，用天蓝色带圆圈“技”字○技标示。参见以下范例:★★2.专家库里的专家姓名用编号代替，姓名隐藏，仅留编号和-6-手机号码。○技(五)为区分直接廉政风险点和间接廉政风险点，对间接廉政风险点用带阴影的字体标识。未标识的，为直接廉政风险点。参见以下范例:▲▲▲2.围标、串标。三、适用范围本手册适用于由珠海港开发建设有限公司代建的水运工程建设项目。-7-（四）建设项目流程图、廉政风险点及防控措施一、建设项目总流程图1项目预可、工可2勘察、设计3征地、拆迁4招标、投标前期工作阶段5材料采购6分包管理7质量控制8安全管理9计量管理10设计变更及索赔管理11项目资金管理建设实施阶段交竣工验收阶段12交工验收14竣工决算审计、缺陷责任期15竣工验收13结算-8-二、建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施1、项目预可、工可工作1)流程图开展项目预工可选择承担单位签订项目预工可研究合同委托合同承担单位开展预工可研究承担单位提交项目预工可报告政府主管部门审查向行政审批主管部门提交项目预工可报告，申请批复-9-2)廉政风险点及防控措施一览表项目预可、工可工作流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体1、项目预可、工可选择承担单位负责前期工作的业务部门人员▲▲1.采用不正当手段，选择与其有利益(利害)关系的单位;▲2.为谋私利，对研究费用审批不严。★★★1.根据珠海市招标管理办法公开招标选择承担单位，确定研究费用;★★2.如不公开招标，严格按照集团和公司采购管理制度选择承担单位，确定研究费用。开发公司经营发展部承担单位开展预工可研究承担单位项目负责人▲▲▲1.过分迁就地方要求，增加不合理工程规模。▲▲▲2.研究深度不足，研究成果存在重大缺陷。★★1.督促承担单位建立健全质量保证体系，并跟踪检查;★★2.督促承担单位按相关规范编制预工可。开发公司技术管理部-10-2、勘察设计工作1)流程图确定勘察设计及咨询单位签订勘察设计合同工程勘察设计设计文件审查设计文件修改主管部门审批正式出版设计文件-11-2)廉政风险点及防控措施一览表勘察设计工作流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体2、勘察设计确定勘察设计及咨询单位建设单位设计管理部门人员和招标部门人员▲1.选择不符合资质条件的勘察设计单位。1.严格执行勘察设计资质管理规定，按珠海市招投标管理办法执行;未执行公开招标的项目，按集团招标办法执行。开发公司经营发展部▲▲▲2.有意肢解、缩小工程规模规避招标，直接签订设计委托合同。★★1.严格按珠海市招投标管理办法执行，应该公开招标的项目必须公开招标;开发公司经营发展部2.相关部门进行跟踪检查。行政监督部门▲▲3.有意肢解招标标段，暗中为与其有利益(利害)关系单位的中标做好铺垫工作。★★1.标段划分实行多部门把关，集体研究决策。开发公司经营发展部2.制定统一的勘察设计招标文件范本，对一般工程项目不应过度提高资质要求。行政监督部门工程勘察设计建设单位设计管理部门人员▲▲1.通过设计单位在设计文件中针对特定供货单位设置相应的规格、技术等条件。★★1.严禁排斥公平竞争，指定或暗定材料品牌和生产商。开发公司技术管理部-12-流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体2、勘察设计工程勘察设计建设单位设计管理部门人员▲▲2.针对采用初步设计进行施工招标的项目，为有利害关系的施工单位谋取不正当利益，与设计单位串谋，故意在施工图设计中埋设计变更的隐患;3授意或强迫设计单位选择不合理技术方案。★2.实施设计第三方审查。★3.实行初步设计和施工图设计专家审查制;★★4.制定设计质量保证金合同条款;开发公司技术管理部设计单位设计人员、设计代表▲▲4.过分迁就地方利益或某些利害关系人，规避合理设计方案，导致投资不合理增加;▲▲▲▲5.勘察设计深度不足，导致项目实施过程中较大幅度的增加设计变更和设计费用。★1.实施设计第三方审查。★2.实行初步设计和施工图设计专家审查制;★3.多部门讨论，在设计合同中规定严谨的付款条件,并严格按照合同执行。建设单位设计管理部门人员▲▲6.对设计质量存在缺陷、设计进度滞后的设计单位仍然全额支付设计费用。-13-流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体2、勘察设计工程勘察设计建设单位设计管理部门人员▲▲7.默许勘察设计单位违法转包、违规分包。在合同文件中明确不允许转包、违法分包，制定转包、违规分包的合同处罚条款。开发公司技术管理部设计文件审查建设单位设计管理部门人员▲为牟取不正当利益，故意忽略设计文件中存在的缺陷。1.在设计过程中加强对第三方审查结果进行核查;开发公司技术管理部-14-3、征地拆迁工作代建项目不涉及此项内容，本手册不作论述。-15-4、招、投标工作1)公开招标流程图招标文件备案公开发布招标公告接受投标人报名并发售招标文件召开标前会、开展现场考察资格审查组建评标委员会发出中标通知书与中标人签订合同编制招标文件组建资格审查委员会定标评标组建定标委员会-16-2)公开招标廉政风险点及防控措施一览表招标、投标工作流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体4、招标、投标编制招标文件招标人▲▲1.招标人在编制招标文件，针对特定人提高或降低资格条件和评价指标;▲▲▲2.以不合理的条件限制或者排