xx公司研究与开发管理制度

第1页共7页研究与开发管理制度第一章总则第一条目的为进一步规范公司研究与开发过程的管理与控制，依据《企业内部控制基本规范》及其指引和相关法律法规，特制订本办法。第二条范围本办法适用于xx公司,所属部门新产品开发的管理，包括公司自主研发与合作研发项目的管理。第三条定义本办法规定了新产品开发的程序，包含了从项目立项、项目实施、项目验收与鉴定、资金保障、项目的组织领导等相关流程与规定。第二章管理机构及职责第四条总经理负责新产品立项审批，主持新产品定型验收审批并批准批量生产报告；主管研发副总负责新产品开发任务督导实施。第五条技术部负责公司新产品研发、产品技术改造工作。其中：（一）技术部部长负责编制设计开发计划以及设计与开发全过程的组织、协调和管理工作并组织设计评审、设计验证、设计确认工作；（二）项目负责人负责执行、完成研发任务并处理生产制造过程中发生的产品设计问题；（三）技术部负责工艺规程的编制，工装夹具、模具的设计，工时定额的管理工作；负责处理生产制造过程中发生的工艺问题。第六条质量部负责进行产品研发制造过程中所需的检验、测量和试验工作。第七条新产品试制车间负责产品试制、小批量试制阶段的生产组织落实及试制计划执行的控制。第八条采购部负责新产品研发试制阶段所需的配套采购。第九条销售部协助市场调研并参与相关评审。第2页共7页第三章年度研发计划第十条每年年底，技术部部长组织各小组负责人根据公司经营的基本年度增长目标，公司现有产品的技术状况，行业产品的市场信息及研究院的资源能力等情况制定各小组下年度研制计划，技术部予以汇总并编制《年度产品研发计划》。第十一条研发计划应包括但不限于：（一）研发项目名称与类别；（二）目标与质量要求；（三）研发周期（主要阶段以及投产的时间预计）；（四）研发经费与预算；（五）项目负责人及项目小组人数。第十二条年度研发计划的评审流程：（一）技术部部长、主管研发副总对初步拟定的年度研发计划予以审核；（二）主管研发副总组织召开年度研发工作会议，技术部、采购部、生产部、质量部、财务部等部门部长及代表参与。会议对初步拟定的《年度产品研发计划》予以审议；（三）技术部内勤负责对会议讨论的情况进行详细的记录，与参会人员对会议结论签署相关意见；（四）技术部部长根据会议审议结果，调整计划后提交主管研发副总审核，总经理批准后执行。第四章项目建议与评审第十三条项目建议的来源：（一）公司自身需求：技术部、财务部根据确定的年度研发计划以及公司内外反馈的信息,由技术部项目负责人会同财务部代表编制《项目立项建议书》提出产品开发或技术改进的建议，经技术部部长、财务部部长审核后交由总经理批准。（二）销售部的市场调查：销售部通过对市场调查结果的分析，提出《产品研发需求申请表》，研发申请经销售管理部部长、技术部部长及主管研发副总审核确认后，由技术部项目负责人会同财务部代表编制“项目立项建议书”（三）合同评审的结果：有技术开发成分的合同或订单（包括技术开发协议、非标产品），必须由技术部予以评审，评审通过后，销售部将《合同评审表》连同客户的有关资料送交技第3页共7页术部。技术部项目负责人会同财务部代表编制《项目立项建议书》提交主管研发副总审核后交由总经理批准。第十四条技术部组织研发项目的可行性分析与立项评审工作，其中，可行性分析及评审按以下类别予以开展：（一）A类：整车研发或重大技术改造且金额在100万以上的重大研发项目。由销售部进行市场调研并编制《市场可行性分析报告》，由技术部进行技术调研并编制《技术经济可行性分析报告》，两报告将作为立项评审的必备材料提交立项评审会议予以审议；（二）B类：大型产品研发以及技术改造项目且金额在100万以下，10万以上的研发项目。由销售部进行市场调研并编制《市场可行性分析报告》，技术部对项目的技术与经济可行性予以分析并在《项目立项建议书》上予以说明。（三）C类：一般性改造、适应性修改或金额在10万以下的产品研发及技术改造项目。技术部应在“项目立项建议书“中或以报告形式对项目的成本、市场情况予以分析说明。注：B、C类可根据项目具体情况选择执行完整地市场论证与技术论证工作。第十五条项目立项评审与审批程序（一）技术部组织生产部、销售部、采购部、财务部、质量部负责人或部门专家对项目予以评审，立项评审的重点在于研发项目的市场可行性、技术可行性、经济性可行性，各部门提出立项评审意见。（二）技术部内勤对评审会议各方意见予以记录并编写《立项评审报告》。（三）项目负责人填写《立项审批表》，技术部部长审核后提交总经理批准。第五章实施计划与研发预算第十六条技术部安排专门的负责人根据《项目开发建议书》或合同评审结论编制“设计任务书”，设计任务书应明确规定对设计的要求，内容包括:（一）产品的功能、性质和结构要求。（二）相关的法律和法规的要求，以及顾客的要求。（三）过去类似设计的有关信息。（四）设计与开发的整体预算或成本。（五）设计和开发所必需的其他要求，如安全、环保、包装、质量方面的要求等。第十七条设计任务书的评审第4页共7页（一）技术部部长审核设计任务书后，组织有关设计人员与销售部、财务部、质量部、生产部等部门对《设计任务书》进行评审。对其中不完善、含糊或矛盾的要求予以解决。（二）评审采取会签形式进行。（三）评审后应将《设计任务书》及相关背景资料提供给相关设计项目组。第十八条设计任务书经主管研发副总及技术部部长审核、总经理批准后由项目负责人成立项目组,进入产品设计开发。第十九条项目负责人应将评审通过的研发预算及时提交财务部，预算要求参见《预算费用管理制度》。第六章外委与合作研发第二十条研究项目委托外单位承担的，应当采用招标等适当方式确定受托单位，采用招标方式确定受托单位的应严格按照公司的招标管理办法执行。第二十一条技术部应对受托单位或合作单位各方资质予以充分调查，必要时技术部应组织生产部、质量部专家进行现场调研。受托单位或合作单位的资质资料以及调查结果应由技术部内勤予以集中归档管理。第二十二条所有外委与合作行为应签订正式合同或协议。外委合同或合作协议应根据设计任务书要求以及产品功能、参数要求进行编制，同时应明确双方投资、分工、权利义务、研究成果产权归属、研究进度、质量标准等事项。第二十三条外委合同与合作协议申请与审批（一）技术部根据谈判的结果拟定合同、协议或接收对方提交的合同、协议，在系统中发起合同评审，填写《合同评审表》。（二）涉及到采购事项的外委合同，由采购部负责合同文本的拟定以及送审并按公司《采购实施管理办法》执行；（三）项目负责人审核合同条款是否完整、清晰、明确，是否与谈判一致；（四）技术部部长重点审核技术要求条款的准确性，受托方是否具备足够的资质、开发能力以及双方责权是否明确；（五）合同存在经济事项的约定应由财务部部长参与评审，重点审核合同付款条款是否符合公司规定，采购事项是否处于预算内；（六）涉及到采购的外委研发合同按照公司《采购实施管理办法》执行审核、审批程序。第5页共7页第二十四条主管研发副总审批所有非经济性质的技术协议以及30万元以内（含本数）的经济性质外委合同或合作协议；总经理审批50万元以内（含本数）的合同；董事长审批50万元以上的合同。第二十五条合同审批完成后，由技术部办理相关流程。第二十六条技术部档案管理员应定期将合同或协议进行归档整理，并做合同台账的登记。第七章核心研发人员管理第二十七条每年年初，由人资部和技术部部长组织进行一次研发人员的职称评定,确定系列产品的核心研究人员名单。核心研发人员应根据开发人员的学历、工作能力、工作经验、责任心等进行评定。第二十八条公司应与核心研发人员签订保密协议，保密协议应根据国家法律法规与行规编制,避免企业核心技术和利益受到损害,同时对核心研发人员遵守保密制度实行奖惩方案。第八章研发过程监控第二十九条技术部负责针对项目组建研发团队并合理的配备相关研发人员。第三十条技术部按照设计任务书规定的各节点开发时间，组织项目方案评审、设计评审、试制评审、样品评审等阶段性验收工作，各阶段责任主体应编制阶段性评审文件，具体评审要求详见《产品设计开发控制程序》。对于评审过程中发现的问题，各研发项目团队应及时予以处理、解决。技术部负责跟踪项目进度，检查并保存项目过程文件。第三十一条每月初，技术部部长组织各项目负责人召开月度工作例会，各研发团队对项目进度予以汇报，对研发过程中出现的问题及时反映并讨论解决。第三十二条项目实施过程中，遇到难以按照原定计划实施的情况时，项目组及时上报，技术部收集信息并经技术部部长批准的情况下调整原有计划，必要时汇报至主管研发副总与总经理。第九章研发经费支出第6页共7页第三十三条项目负责人根据确定的新产品试制计划确定研发费用支出项目。研发项目费用应包括原材料或外购外协件费用与试制费用等。第三十四条费用支出应根据最初的成本预算来选型各关健原器件,确定产品主要功能与性能,满足设计任务书要求,确保费用不超支。具体资金支付申请及支付按《费用报销管理制度》严格执行。第三十五条对于符合企业会计准则需予以资本化的费用，财务应准确予以资本化确认。第十章项目验收第三十六条样车评审通过后，项目负责人组织整理项目材料,主要包括但不限于：整套图纸、工艺文件、整套设计开发流程资料。财务部整理研发过程、过程控制、费用支出、研发预算执行情况的材料，并对投入产出、研发成果价值等方面进行评估并形成文件。第三十七条项目负责人填写、审核《项目验收申请单》，技术部部长审批。技术部组织生产部、销售部、财务部、质量部部长或部门专家对审批后的验收项目进行验收并编写《项目验收报告》。验收时应重点审查项目文件的完整性，以及对项目潜在风险的评估。第十一章研发成果登记与归档第三十八条项目验收完成后，技术部资料员对所有图纸及资料进行分类标识并归档存放。项目资料的管理按照《技术部文件管理制度》执行。第三十九条项目负责人负责将评审通过后自主开发的研发成果提出专利申请，技术部委托专利事务所进行专利申报事宜。第十二章研发奖励第四十条研发绩效方案应根据新产品的销售效益,技术创新成果、研发工作效率等因素予以考虑制订。第四十一条每年年初,人资部和主管研发副总对已有研发绩效方案进行重新评估、修订，内容主要包括新产品开发项目提成、核心研究人员职称评定、新产品开发项目奖、专利奖等。第十三章保密管理第7页共7页第四十二条技术部安排专门的资料员对所有图纸与资料进行归档管理。用于存储的服务器应予以保密处理，且限制输入与输出路径。第四十三条禁止无关人员接触研究成果，如果需要借阅或使用专利权、非专利技术、商业秘密及研发过程中形成的各类涉密图纸、程序、资料，需求人员提出申请并填写《档案/资料借阅申请表》，经需求技术部部长审核确认、主管研发副总予以批准。资料保管员应对借阅情况及时记录，对借出资料应予以跟踪跟踪直至归还，对逾期未归还的情况应催促借出人员并及时告知部门部长。第四十四条当发现公司知识产权遭受侵犯或者商业秘密泄露时，技术部应及时成立专项小组及时处理。第十四章研发活动评估第四十五条每年年底，技术部部长应组织各项目负责人进行产品研发总结。各项目负责人应对比年度计划，分析项目完成情况、成果情况、应改进的情况，认真总结研发管理经验，分析存在的薄弱环节，不断改进和提升研发活动的管理水平。第四十六条技术部对各项目负责人总结情况予以汇总并编制年度总结报告。年度总结报告报主管研发副总及公司主管领导审阅。第十五章附则第四十七条本办法由公司技术部负责解释。第四十八条本办法自印发之日起实施，以前办法与本办法不符之处按本办法执行。