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网址：证券从业资格培训《证券交易》历年真题解析4一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.证券交易所会员应当设会员业务联络人()，根据授权履行会员代表职责。[2010年5月真题]A.2～4名B.1～4名C.2～3名D.1～2名【答案】B【解析】证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。会员应当设会员业务联络人1～4名，根据授权代位履行会员代表职责。2.以下关于交易单元的说法，正确的是()。[2010年5月真题]A.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用B.通过交易单元，会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元D.交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报【答案】B【解析】A项经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用;C项深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元;D项会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。3.在我国，证券公司要取得交易席位，应向()提出申请。[2010年3月真题]A.证券登记结算机构B.证券交易所C.中国证监会D.证券业协会【答案】B【解析】根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。4.具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经()批准后，网址：可成为证券交易所的会员。[2010年3月真题]A.理事会B.会员大会C.总经理D.会员管理部门【答案】A【解析】一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定人会的条件。具备规定条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。5.深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能操作的业务是()。[2009年11月真题]A.A股大宗交易B.融资融券交易C.股指期货交易D.权证交易【答案】C【解析】深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：①一类或多类证券品种或特定证券品种的交易;②大宗交易;③协议转让;④交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等的申购与赎回;⑤融资融券交易;⑥特定证券的主交易商报价;⑦其他交易或业务权限。C项股指期货的交易应在期货交易所进行。6.深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是()。[2009年9月真题]A.证券交易所的紧急公告B.证券指数的行情信息C.A股股票的即时行情信息D.A股股票的市场评论【答案】D【解析】深圳证券交易所规定，会员通过交易单元可以获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告。7.下列关于我国证券交易所席位使用的说法中，正确的是()。[2009年3月真题]A.席位可以退回，可以转让B.席位不可以退回，可以转让C.席位可以退回，不可以转让D.席位不可以退回，不可以转让【答案】B【解析】证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所;交易席位可以转让，但转让席位必须按照证券交易所的有关规定。8.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的()。A.正式会员B.临时会员C.普通会员D.特别会员网址：【答案】D【解析】境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。C项普通会员主要是指经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券公司。9.下列关于证券交易所会员的说法，错误的是()。A.证券交易所的会员只能是证券公司B.经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易【答案】C【解析】证券交易所的会员只能是证券公司，只有交易所的会员才能在交易所中进行交易，经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一，但沪、深两家证券交易所对会员资格的规定基本相同。10.沪、深两个证券交易所对会员须承担义务的规定()。A.完全一致B.大致相同C.有较大差异D.完全不一致【答案】B11.对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚手段不包括()。A.批评B.罚款C.暂停业务D.取消会员资格【答案】B【解析】证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：①在会员范围内通报批评;②在中国证监会指定媒体上公开谴责;③暂停或者限制交易;④取消交易权限;⑤取消会员资格。12.上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是()。A.会员大会B.理事会C.董事会D.专门委员会【答案】C【解析】我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会;C项董事会属于公司制交易所的机构。网址：下列选项中，不属于证券交易所会员权利的是()。A.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务#p#分页标题#e#B.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督C.按规定转让交易席位D.接受证券交易所的监督【答案】D【解析】D项“接受证券交易所的监督”属于证券交易所会员的义务。14.下列选项中，()不属于我国两家证券交易所会员的义务。A.对证券交易所事务的提议权和表决权B.遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议C.维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展D.接受证券交易所的监督【答案】A【解析】A项“对证券交易所事务的提议权和表决权”属于证券交易所会员的权利。15.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括()。A.申请书B.设立的批准文件C.经营证券业务许可证D.营业执照(副本)【答案】D【解析】证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所，如申请书、设立的批准文件、经营证券业务许可证、企业法人营业执照、章程及主要业务规章制度等。16.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的()个工作日内向中国证监会备案。A.5B.7C.10D.15【答案】A【解析】根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会网址：员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。17.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是()。A.专项调查B.暂停受理或者办理相关业务C.暂停或者限制交易D.提请中国证监会处理【答案】C【解析】证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需一要采取下列措施：①口头警示;②书面警示;③要求整改;④约见谈话;⑤专项调查;⑥暂停受理或者办理相关业务;⑦提请中国证监会处理。18.特别会员享有的权利不包括()。A.列席证券交易所会员大会B.对证券交易所事务的提议权和表决权C.向证券交易所提出相关建议D.接受证券交易所提供的相关服务【答案】B19.特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，其处分不包括()。A.会员范围内通报批评B.公开批评C.取消会籍D.在中国证监会指定媒体上公开谴责【答案】D【解析】特别会员可以申请终止会籍。特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如警告、会员范围内通报批评、公开批评、取消会籍等。20.在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各()万笔流量的使用权。A.1B.2C.3D.4【答案】B21.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的()进行证券交易。A.交易席位B.参与者交易业务单元C.交易业务单位D.普通席位网址：【答案】B【解析】交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易，交易单元是交易权限的技术载体。会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现。二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1.一般来说，证券交易所是从证券公司的()等方面规定入会的条件。[2010年5月真题]A.承担风险和责任的资格及能力B.组织机构C.经营范围D.人员素质【答案】ABCD【解析1一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。2.上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括()。[2010年5月真题]A.具有一定规模的资本金或营运资金B.具有良好的信誉和经营业绩C.经中国证监会依法批准设立并具法人地位的证券公司D.按规定缴纳各项会员经费【答案】ABCD【解析】取得会员资格需具备的条件包括：①经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司;②具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金;③组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件;④承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费;⑤证券交易所要求的其他条件。3.我国证券交易所会员可享有下列()的权利。[2010年3月真题]A.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督B.对证券交易所事务的提议权和表决权C.按规定提高席位D.参加会员大会【答案】ABD【解析】我国证券交易所会员的权利主要有以下几方面：①参加会员大会;②有选举权和被选举权;③对证券交易所事务的提议权和表决权;④参加证券交易所组织的证券交易，享网址：受证券交易所提供的服务;⑤对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督;⑥按规定转让交易席位。4.按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是()。[2010年3月真题]A.会员只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报B.会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报C.会员可通过多个网关进行多个交易单元的交易申报D.会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报【答案】BD【解析】会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。#p#分页标题#e#5.深圳证券交易所会员应承担的义务包括()。[2009年11月真题]A.维护投资者的合法权益B.维护证券交易所的合法权益C.派遣合格代表入场从事证券交易活动D.按规定提供相关的业务报表和账册【答案】ABD【解析】证券交易所会员在享受权利的同时，也必须承担一定的义务。上海证券交易所和深圳证券交易所对这方面的规定也大致相同，主要有以下几方面：①遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动;②遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议;③派遣合格代表入场从事证券交易活动(深圳证券交易所无此项规定);④维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展;⑤按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册;⑥接受证券交易所的监督等。6.我国证券交易所对存在或者可能存在问