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2021/2/231第三章实证研究的基本要素一、概念二、名词、术语三、定义四、变量五、命题和假设六、理论七、推理八、分类2021/2/232–学位论文、学术论文和研究报告等实证研究成果犹如构造的建筑物，离不开砖块、基石、钢筋混凝土（连接件）等基本构件，构件的品质与连接方式直接关系到建筑物的质量–实证研究成果的基本要素包括概念（名词、变量）、假设、理论、分类等–建筑物的构件需要规格、规范，实证研究的基本要素也需要规格、规范–一个高明研究者的水平往往体现在要素层次的细节中–从目前经济管理博士、硕士学位论文写作情况来看，在要素方面注意不够、问题最多。2021/2/233概念(concept)：是对所观测事物属性的抽象表述（如描述个人行为的创造性、积极性和满意度等）思维心象(mentalimage)：人们在大脑中涌现出的与概念相关的一组具体现象概念化(conceptualization)：人们通过心象形成概念的过程（概括相关事件共性的过程）由于概念是“公用”，而概念化过程各异，因此研究者在研究报告和论文必须明确界定概念的确切含义（研究者自己必须对所引用的概念有一个清晰的“心象”一、概念2021/2/234同一事物，由于抽象的程度不同，而有不同的概念；不同人由于研究目的不同，抽象程度也不同抽象程度概念名称5组织4非盈利组织3大学2理工科大学1南京航空航天大学研究中经常会采用一些新的概念，从其他领域中借用不失为一种有效的办法（如场、熵、速度、距离、对称、均衡、响应、流量、存量、测度等）2021/2/235研究中用到的概念与变量之间有着密切的关系，前者是一种抽象的术语（abstractterms)，而后者是一种实证的术语(empiricalterms)如：–“智力”是一个抽象的概念，而“智商IQ”则是一个用来测度智力状况的变量–“低碳经济”是一个抽象的概念，而判定经济发展模式是否是低碳经济需要一个实际变量，如“单位GDP二氧化碳排放量”–“垄断”是一个抽象的概念，而判定一个企业在所在行业是否构成垄断需要一个具体的变量，如市场份额CR4–“可持续发展”是一个抽象的概念，但在具体实践中缺乏可操作性，联合国开发计划署定义了一个指数—“人类发展指数（HDI）”，由知识、寿命、收入三个组分构成–“健谈”是一个抽象的概念，如何转换为变量呢？2021/2/236反映事物非本质的特有属性的概念叫做一般概念，反映事物本质属性的概念叫做科学概念，科学研究中的概念一般都是科学概念。例：“人”具有很多属性，有重量、有生命、能自由移动身体、两足直立行走、能思维、会说话、能制造和使用工具进行劳动等等。特有属性：能思维、会说话、能制造和使用工具进行劳动本质的属性：能制造和使用工具进行劳动（？）非特有属性：有重量、有生命、能自由移动身体、两足直立行走2021/2/237概念的内涵和外延–概念的内涵就是反映在概念中的对象的特有属性，科学概念的内涵是所反映对象的本质属性（反映了什么对象，“是什么”的问题）–概念的外延就是具有概念所反映特有属性的对象，也称概念的使用范围（反映了哪些对象，“有哪些”的问题）例：“企业”内涵：是具有法人资格的以盈利为目的的所有参与生产、流通和提供服务的组织外延：企业通常包括独资企业、合伙企业和公司制企业2021/2/238概念的限制通过增加内涵将一个外延较大的属概念过渡到外延较小的种概念，以明确概念的一种逻辑方法例：经济——市场经济——社会主义市场经济大学——研究型大学——国防特色的研究型大学企业——创新型企业——持续创新型企业教学——研究型教学——基于网络的研究型教学能源——可耗竭能源——石油研究生论文中经常出现的问题概念不明确（“中小企业是指人员规模、资产规模都比较小的经济单位”）概念外延过大（“创业家是一类特殊的群体”）前后意义不一致2021/2/239研究生论文的最基本要求：概念明确四个条件：（1）与概念相关的知识基础（2）有较好的语言修养（3）了解概念的内涵与外延、概念的种类和概念之间的关系等逻辑知识（4）掌握明确概念的逻辑方法2021/2/2310概念的概括是通过减少内涵将一个外延较小的种概念过渡到外延较大的属概念，以明确概念的一种逻辑方法。例：公共汽车——汽车——交通工具蝴蝶——昆虫——无脊椎动物——动物商用飞机制造公司——飞机制造公司—公司制企业——企业概括之所以能够使概念明确，是因为通过概念能够揭示对象的更一般属性。概念的概括是种概念到属概念的过渡，被概括的概念应是概括后概念的种概念，两者存在真包含关系。例：人类灵魂的工程师——工程师非真包含关系2021/2/2311名词是概念的正名，一个概念必然有个名词加以表达，以便书面和口头交流科学方法强调为每一概念和名词设置规范的可观测的一组“心象”，亦即指标，来反映该名词概念所蕴涵的共性有一类人：–走路目不斜视–神情严肃、专注–爱较真、认死理–穿着随意、不爱打扮二、名词、术语2021/2/23122021/2/2313从研究生论文的实际写作情况来看，概念和名词表达方面的问题还不少，常遇到的问题有：–同一概念，论文前后用不同的名词–同一名词，论文前后代表不同属性–推出新名词而无后续内容（未能利用新名词或所反映的新概念去研究问题）–内容创新变成名词创新（可持续发展价值工程）–盲目追求新潮名词、生僻名词–对翻译名词理解不够，运用不慎重–运用情绪语言，而不是中性语言“你我他定律”：“我是立场坚定的”、“你是不轻易为他人折服的”、“他是花岗岩式的顽固头脑”–不恰当地自我评价（如“有重要价值”“重要发现”“达到国际领先水平”等等）2021/2/2314定义亦称界说，是提示概念和名词所表达的共同属性即内涵的逻辑方法。一篇论文是否经得起推敲，从定义界定清楚去考察最能说明问题，关键名词的界定反映研究者的基本功，并与论文的主要创新点和贡献相联系定义不存在绝对、唯一和最佳，只能说最适宜于此项问题的研究大部分概念和名词可用辞海或辞典中的定义定义的基本要求是清晰，以免产生歧义必要时可对各种定义进行比较，在此基础上，找出最适宜本文研究的定义（如萨缪尔森《经济学》中第一章绪论部分对“经济学”的定义）三、定义2021/2/2315定义方式有多种，常用的例如：–同义词界定。用常人熟悉的同义词界定尚未熟悉的同义词。“闭户即关门”“管理就是决策”（西蒙）–指明法。指明名词的外延（可应用之范围），“洋者，包括太平洋、大西洋、印度洋、南北冰洋”“信贷是银行存款、贷款等信用活动的总称”–数学表达式。用于介绍新名词，尤其是新记号nnn)1(321!2021/2/2316语义定义(semanticaldefinition)是科学研究中最实用而且应用最多的语法结构形式被定义之物=种差+属名–一个属(genus)（如“人”）下，有几个并列的种(species)（白人、黑人、黄种人）–某个种具有的不同于其他种的那些属性，称为该种的种差(differentia)定义的种类–实体定义（ostensivedefinition)（好比教一个人认某个字的过程）“花”–文字定义（verbaldefinition）•描述定义（descriptivedefinition)2021/2/2317通过字典或通过其它的概念。•操作性定义（operationaldefinition）通过某一特定的测定准则将概念加以定义举例：概念描述定义操作性定义a.A公司的顾客一个从A公司买商品的人通过电话调查，在最近一个季度购买A公司产品至少300元的人b.常客一个经常光顾A公司的人通过电话调查，在最近一个季度，至少光顾A公司3次2021/2/2318举例：“人是有理性的动物”“管理是由计划、组织、指挥、协调及控制等职能为要素组成的活动过程（法约尔）“系统是由两个或两个以上的要素所构成在一定环境下具有某种特定功能的有机整体”“经济学是关于选择的科学。它研究人们如何进行选择，以便使用稀缺的或有限的生产资源来生产各种商品，并把这些物品分配给不同的社会成员以供消费”（萨氏《经济学》）“信贷是银行存款、贷款等信用活动的总称”“可持续发展是既满足当代人的需要又不对后代人满足其需要的能力构成危害的发展”（WCED）2021/2/2319范文分析:《学习-绩效互动对创新和绩效影响的实证研究》（科学学研究，2006（6））学习：学习是认知和行为的改变–完整的学习：认知和行为都发生改变–不完整的学习：认知和行为仅有一方改变绩效：既是组织活动的客观产物，也是人们对于活动过程和成果的一种主观评价学习动机：学习主体对于学习的态度、情绪和信念，表达了主体的学习意愿学习机会：表示学习主体所处的学习环境是否具有学习的时机，表达了外部条件对于学习支持的或然性学习能力：是学习主体所具备的技能、经验、资源等，反映了主体的能动性2021/2/2320定义设定中容易出现的错误–以例代定义，以偏概全。“字典就是像英汉字典那样的书”–种差被忽视，或者描述范围不恰当。“人，动物也”“人者，两足而无羽毛之动物也”“人者，识字之动物也”–属被忽视或选择不当。“博士学位是授予已通过相应考试的学生”–采用负词。“人者，非禽兽也”–冗长、罗嗦。解决办法是在简练定义语句之后加以解释。“经济计量学是将数学和统计技术应用于经济问题的经济学分支，旨在测试经济理论的有效性并提供定量预测的手段”–过多使用新定义–一词多定义，前后定义不一致2021/2/2321定义的规则–规则1：定义项的外延和被定义项的外延应是全同的。违反规则1就会犯“定义过宽”和“定义过窄”的逻辑错误例：矿业城市就是具有典型特征的区域管理人员就是单位里的决策者–规则2：定义不能直接或间接地包含被定义项，否则叫“同语反复”，或犯“循环定义”的错误–规则3：定义项不得包括含混的概念或语词，不得用比喻，否则就叫做“以比喻代定义”–规则4：作为定义的语句必须是肯定的判断句。否则就称为“否定定义”2021/2/2322操作性定义(operationaldefinition)的建立–操作性定义，即用某一特定的测定准则将概念加以定义（将问题涉及的有关概念和变量具体化、操作化operationize）–概念和变量的操作化是将抽象层次较高的概念和变量化为抽象层次较低的定义的过程，这些低层次的定义就是概念和变量的测量指标，也就是该概念和变量的操作性定义–操作性定义是保证研究效果和信度的基础，同时也是进行资料收集的前提–每一个概念和变量会有很多的操作性定义，由于研究目的不同，同一研究者对同一概念和变量所选用的操作性定义也不同2021/2/2323–建立操作性定义的方式有三种（1）A类操作性定义：叙述如果使所定义之现象或状态发生时，所必须完成的操作程序例：“饥饿”——连续24小时未进食后的状态（2）B类操作性定义：叙述所定义的事物的动态特性例：“训令式的管理者”——仅下达正式指令，经常批评和责难下属，对下属维持较正式的关系，在下达的指令中所有程序和步骤都有明确规定的管理者。（3）C类操作性定义：叙述所定义的事物的外在特点（静态特性）。例：“博士”——博学多才的人2021/2/2324变量指具有可度量性(measurement)的概念，如劳动生产率变量的属性在幅度上和强度上可以进行度量（可度量性或可观测性），劳动生产率的高或低变量（属性）之间关联的研究构成研究工作的主要内容，影响劳动生产率的因素及影响程度学术刊物和杂志（journalvs.magazine)–学术刊物上文章必须使用变量语言而不是空泛的概念，具备变量之间关联及变化规律的假说和论证，并有新的发现四、变量2021/2/2325–杂志上的文章创新并非重要，一般也不需要实证的支持，如某位经理对自身管理经验的总结对于变量来说，需要设定操作性定义(operationaldefinition)。变量可划分为：–自变量(independentvariable)：练习的次数–因变量(dependentvariable)：技术水平–调节变量（mo