PPP项目阶段审查制度及其评价指标

武汉理工大学硕士学位论文PPP项目阶段审查制度及其评价指标姓名：任杰强申请学位级别：硕士专业：结构工程Ⅱ指导教师：李红兵20081101PPP项目阶段审查制度及其评价指标作者：任杰强学位授予单位：武汉理工大学相似文献(10条)1.学位论文沈桂平城市基础设施PPP模式研究2007城市基础设施是城市生存和发展的基础，现代化的完备的城市基础设施，对城市经济、社会和环境发展有着重要影响，是城市可持续发展的重要基础。在城市基础设施供给中引入PPP模式(公私合作伙伴关系)，发挥政府公共部门与民营企业各自的资源禀赋优势，采取适度的市场竞争和政府规制相结合，实现社会福利和企业盈利的双重目标，增强城市基础设施可持续发展的能力，城市基础设施PPP模式已成为各国公用事业供给和改善服务机制的创新大趋势。论文在全面剖析我国城市基础设施产业发展的现实背景以及基础设施供给模式创新的理论路径的基础上，清晰界定了适合我国国情的基础设施PPP模式的内涵和特点，并进一步对其框架、运作和规制进行了全面的解析，形成了一个系统的城市基础设施PPP模式运作体系，对我国城市基础设施的可持续发展有一定的指导作用。论文共分八章。第一章导论，对论文研究的理论和现实背景、研究思路、研究方法、分析框架、本文的创新点等进行介绍。第二章对城市基础设施及PPP模式进行了全面的界定，认为城市基础设施PPP模式是指政府公共部门和民营企业合作提供基础设施产品和服务的一种方式。在PPP模式中公私双方平等合作、伙伴相依、风险分担、利益共享，充分发挥公共部门与民营企业各自的禀赋优势，追求多赢，更好地满足社会对公共产品和服务的要求。第三章对PPP模式相关的理论继续进行回顾和综述，探讨了城市基础设施PPP模式理论的发展方向，为城市基础设施PPP模式研究推进奠定理论基础。第四章首先从利益相关者的角度探讨了城市基础设施PPP模式的传统架构，指出传统框架由核心层、服务层和规制层组成，每个层次的要素和功能各有不同。然后遵循传统框架，从产业链角度提出了适合PPP模式的分割特许经营架构和“RFBOD”架构，并进一步深入分析了基于产业链的PPP架构的核心要素，即项目分割、公私部门职能定位、合作伙伴关系和项目契约结构。第五章在分析PPP模式和传统建设模式运作方式差异的基础上构建了以形成机制和保障机制为核心的PPP模式的运作流程；以风险分担矩阵队为核心的风险分担机制和以所有权、激励、信任关系为核心的利益共享机制。第六章在分析PPP模式规制原则的基础上，深入研究了PPP模式下法律法规创新的路径、政府规制政策的选择和中介机构功能完善的方向，形成较为系统的规制体系。第七章以国内某轨道交通PPP项目作为案例，说明城市基础设施PPP模式的框架、运作机制和规制方式，本案例研究对理论部分进行了很好的验证。第八章对全文的主要研究结论和创新点进行了总结，并对城市基础设施PPP模式需进一步研究的重点内容进行了展望。论文的创新点：(1)本文从合作关系、地位、效率、风险、收益、形式等方面全面比较了PPP模式和BT、BOT等传统建设模式的差异，首次理清了PPP模式和传统建设模式的关系，进而清晰界定了城市基础设施PPP模式的概念，即PPP模式是指政府公共部门和民营企业合作提供基础设施产品和服务的一种方式。在PPP模式中公私双方平等合作、伙伴相依、风险分担、利益共享，充分发挥公共部门与民营企业各自的禀赋优势，追求多赢，更好地满足社会对公共产品和服务的要求，奠定了PPP模式理论研究的基础。(2)文章从产业链的角度对城市基础设施PPP模式的产业框架进行了深入研究，解析了产业链分解下分割特许经营式的PPP模式框架和产业链一体化下“RFBOD”'①式的PPP项目'②架，构建了一个完整的城市基础设施PPP框架体系。(3)本文构建了按PPP模式运行的PPP项目所有权归属模型，分析认为目前我国城市基础设施PPP项目风险过高。一般而言，政府(或是国有城市投资开发公司)拥有项目所有权较优；同时，基于加快基础设施供给方式改革力度，加快基础设施建设考虑，政府首先要规范自己的行为，建立信用，降低非系统性风险。(4)本文在全面分析城市基础设施PPP项目风险的基础上提出了PPP模式下的项目风险分担原则，即适时性原则、责权利平衡原则、风险转移的VFM最大化原则、项目风险应分配给最适合一方的原则，并提出了PPP项目的典型风险分担矩阵形式，形成了系统的PPP项目风险分担机制。2.期刊论文谭慧杰.TanHuijie城市基础设施资本化运作探讨——PPP模式在城市基础设施中的应用-山西科技2007,(2)文章从什么是PPP模式入手,简要说明了目前国内对于不同类别城市市政基础设施所采用的市场资本化运作方式,结合本市的实际情况着重阐述了PPP模式在非盈利性市政基础设施资本化运作的可实施性等具体问题.3.学位论文刘毅PPP模式在我国城市基础设施建设中的应用研究2009随着我国经济的迅猛发展，城市化脚步的加快与基础设施短缺、城市基础设施投资需求大与建设资金短缺，民间资本进入困难与政府投资经济效率低等矛盾日益突出，如何有效化解这些矛盾，如何改革现有的投融资模式、扩大城市基础设施的资金供给、提高城市基础设施的投资效率是我国当前公用事业建设中亟待解决的问题。这些年来，我国私营经济的迅速崛起为其参与城市基础设施的建设奠定了坚实的物质与技术基础。如何调动私人资本的积极性，使其投入城市基础设施，实现政府主导下社会资金的广泛参与，从而改变单纯依靠财政的投融资模式，成为一个崭新课题。PPP(PublicPrivatePartnerships)模式就是通过政府与私人机构的合作，共同建设公共项目的最佳选择。它将实现参与各方的利益，其优点在于弥补财政资金的不足；提高项目运作效率；通过借助私人机构的力量以满足公众对城市基础设施的需求。PPP模式自创立以来在我国已经有了一定的运用，并且存在一些成功的案例，但总体上讲，PPP模式在我国的发展过程中还存在这样或那样的问题，因此本文希望能够通过对相关案例的分析指出我国PPP运作过程中存在的问题，并提出相关政策建议。本文第一章首先从四个方面解释了研究背景及意义，并对国内外的研究现状进行了详细的梳理与介绍：随后介绍了本文的创新之处和结构。本文第二章主要是对相关概念和理论的介绍。首先阐述了城市基础设施的概念及经济特性；随后介绍与城市基础设施融资相关的两个理论，即公共品理论和项目区分理论；本章第三部门重点界定了PPP模式的含义，通过对不同观点的总结将PPP模式定义区分为广义和狭义两种，并明确本文所研究的PPP模式属于狭义模式；最后一部分则概括了PPP模式的优点。本文第三章首先介绍了PPP模式的目标和组织形式，随后又详细介绍了PPP模式的运作程序，包括：立项、选择私人投资机构、成立项目公司、项目建设、项目运营、项目移交六个阶段。本章第四部分系统分析了PPP模式不同阶段所面临的风险，并提出PPP模式风险分担的原则。本文第四章首先回顾了PPP模式在我国的发展与演变，随后介绍了PPP项目在我国成功运用的两个案例。本文第五章在前面章节分析的基础之上试图总结归纳我国PPP模式运用过程中存在问题的共性，并相应提出了“完善法律制度、转变政府角色、拓宽融资渠道、提高民营企业自身素质、培养专业人才”等五条对策建议。文章最后一部分首先总结了不足之处，随后提出了项目未来现金流量估算、风险的机制的设立以及PPP项目移交后经营这三个有待进一步研究的问题。4.期刊论文孙荣霞.王松江城市基础设施项目BOT-TOT-PPP集成结构框架研究-生产力研究2009,(19)针对城市基础设施项目在运用单一的BOT、TClT、PPP模式进行建设时,由于环境的变化,往往会打破项目相关群体原有的收益与风险的平衡,激化项目利益相关群体之间的矛盾,导致项目出现危机的问题,提出了城市基础设施BOT-TOT-PPP集成结构框架,即把城市基础设施项目分解为若干个子项目,根据各个子项目的特点分别采取不同的项目融资方式,并在项目运行过程中根据环境的变化及时变更或组合为其它的模式,以适应环境的变化,保证城市基础设施项目的顺利实施.5.学位论文王伟贵阳市轨道交通项目投融资模式研讨2007随着城市化建设进程的不断推进、城市人口的急剧膨胀，道路交通拥挤阻塞等矛盾日益突出。道路资源的低效率分配利用以及市区道路网的结构性缺陷是导致城市交通拥堵的主要原因，建立以快速大容量轨道交通、地面准快速公共交通为依托主体的综合客运交通体系，是解决这一世界性难题的根本途径。贵阳市为加快城市基础设施建设，计划在十一五期间启动轻轨建设项目，目前项目启动的首要困难是筹集建设资金的问题。国内轨道项目主要的投融资模式：政府财政投资型、市场化融资和混合投资模式有各自的运作模式和优缺点，其中PPP模式在分担政府投资风险、融集民间资本方面具有突出的优势。论文重点研究贵阳轻轨项目运用PPP模式的可行性、优势以及应注意的问题，以期寻找适合贵阳市特点和经济发展水平的先进融资模式，解决轻轨项目建设和运营资金短缺问题。6.期刊论文孙荣霞.王松江城市基础设施项目BOT-TOT-PPP集成模式研究-生产力研究2009,(8)城市基础设施项目在运用单一的BOT、TOT、PPP模式进行建设时,由于环境的变化,往往会打破项目相关群体原有的收益与风险的平衡,激化项目利益相关群体之间的矛盾,导致项目出现危机.文章提出在综合集成方法和WSR方法指导下的BOT-TOT-PPP集成融资模式,以期实现项目相关群体收益与风险的动态平衡,使城市基础设施能够顺利运行下去.7.学位论文吴美红城市基础设施融资引入PPP模式研究2007近年来，我国城市基础设施建设存在巨大的资金缺口，国家财政投资无异于杯水车薪，已经难以承受城市基础设施投资的更大压力；另一方面，私营企业的迅速发展为其参与城市基础设施项目的建设奠定了物质和技术基础，私营企业对城市基础设施的投资有着强烈的愿望。对于政府发起的项目而言，大多数属于准经营性项目，这种项目的显著特点就是既有公益性，也有赢利性。在这样的背景下，如何调动社会资源投入城市基础设施建设，实现政府主导下社会资金的广泛参与，从而改变单纯依靠财政的单一投融资模式就成了一个亟待解决的问题。本文首先介绍了城市基础设施建设与融资的基本理论，从而为公私合作(PPP)模式的引入奠定了基础；然后详细阐述了PPP模式的相关理论、与其他融资模式的差异，从而进一步说明城市基础设施融资引入PPP模式的必要性以及其运作思路与成功的关键。PPP项目的特许经营权价值以及风险的合理分配是关系项目成败的至关重要的两个因素。因此，本文在第四章、第五章分别对这两个问题做了重点研究。第四章首先提出了适合我国国情的城市基础设施PPP融资模式的两种投资方式，在此基础上建立了特许经营权价值理论模型，并结合模型进行PPP模式可行性分析。第五章基于风险分配的原则，对如何利用线性规划法及层析分析法对PPP项目的风险进行合理分配进行了详细研究，从而在风险分配的基础上进行风险的规避分析。最后，在前面研究的基础上，提出了城市基础设施融资引入PPP模式的几点对策及建议，以便促进PPP模式在我国的健康发展。8.会议论文王雪青.喻刚城市基础设施建设项目融资的PPP模式2007PPP融资模式在城市基础设施中应用的显著特点。在于通过引人私人企业，将市场中的竞争机制引人城市基础设施建设中，以更有效地提供服务，同时这种融资模式既能够回避在某些领域完全私有化所带来的公共产权的纠纷同题，又能使合作各方同时达到各自的目标，因而完全是适应的结果。它的出现迎合了政府的政策，同时也是在城市基础设施建设中的某种运作规范。9.期刊论文周龙PPP模式在公共基础设施建设中的应用-河南师范大学学报（哲学社会科学版）2010,37(2)城市基础设施是城市生存和发展的基础,政府长期对其垄断经营,不仅造成基础设施领域的供需矛盾,而且加重了政府的财政负担,从而使基础设施的传统经营观念与管制方式陷入了不可克服的困境.为了改变这一现状,有必要在城市基础设施供给中引入PPP模式(公私合作伙