矿山管理与运营(基础二)

矿山培训班讲座——矿山管理与运营主讲：陈建宏教授2009年5月中南大学矿山管理与运营矿山生产技术管理第一部分矿山管理一体化第二部分地下矿采矿技术管理矿山管理一体化一体化管理方针一体化范围职能分配一体化管理体系管理职责资源管理实施和运行监视和测量数据分析持续改进第一章生产管理一体化方针第一章一体化管理方针1、一体化管理方针1.1管理方针珍惜资源,合理开采；加强环境保护,防治污染；安全生产,预防为主；遵守法律法规,走矿山可持续发展道路,实现经济效益,环境效益,社会效益的统一。1.2行动准则（1）环境方面：坚持清污分流，废水循环使用；污染预防，综合防治。（2）水土保持方面：开发一片，治理一片，成效一片；（3）安全生产方面：加强管理夯基础，强化制度抓落实；改善条件除隐患，消灭事故保安康；全面推行标准化，保障安全上台阶。第二章职能分配2、职能分配2.1质量管理职能分配表2.2质量管理职责权限明细表2.3环境管理职能分配表2.4环境管理职责权限明细表2.5职业健康安全管理职能分配表2.6职业健康安全职责、权限明细表二、职能分配第三章一体化范围3.1总则一体化管理手册对矿山的管理方针做了阐述，并对一体化管理体系的结构和运作进行了描述，是矿山质量、环境、职业健康安全管理的纲领性文件，充分证实矿山有能力满足顾客及相关方要求，生产的产品、矿山的环境管理和职业健康安全管理行为符合国家及地方的法律、法规要求。三、一体化范围3.2.1一体化管理体系涉及的质量管理活动包括与采矿作业、选矿相关的过程设计和生产活动；体系涉及的环境和职业健康安全管理活动包括矿山的开采和选矿与铜矿的开采和选冶的各个过程。通过一体化体系的有效实施，包括持续改进体系实施的有效性，以达到顾客及相关方满意，保护环境，提高职业健康安全管理水平，并符合国家及地方的法律、法规要求。3.2范围三、一体化范围3.2.2对标准的删减情况由于矿山不存在顾客财产,所以对GB/T19001-2000标准的7.5.4条款进行删减。对于GB/T24001-1996和GB/T28001-2001的要求不作删减。3.2范围三、一体化范围3.2范围GB/T28001-20015GB/T19000-20001GB/T19001-20002GB/T24050-20004GB/T24001-19963本手册引用标准如下：3.2.3引用标准三、一体化范围3.2范围3.2.3引用标准本手册引用标准如下：GB/T19000-2000GB/T24050-2000GB/T28001-2001三、一体化范围第四章一体化管理体系（1）识别管理体系所需的过程，包括生产过程和管理过程，识别这些过程所需的输入、输出及所需开展的活动和应投入的资源。（2）确定过程之间的相互作用和合理地安排过程的顺序，同时对过程中的环境因素和风险因素进行识别、评价，确定出重要因素，并对重要因素的管理加以规划。（3）对过程的输入、输出及开展的活动和投入的资源做出明确的规定，同时给出运行和控制的准则和方法。（4）完善信息管理系统，以实现对过程运行情况的监控。4.1在建立管理体系时应符合以下要求：四、一体化管理体系（5）建立健全监视和测量系统。（6）按一体化管理体系的要求严格管理所有的过程，同时对重要的环境因素和风险因素进行控制。（7）对于以下外包过程按照采购过程的规定进行控制，以保证作业质量，同时对以上外包过程中产生的环境和风险因素提出控制要求，以控制相应环境和风险因素的产生。4.1在建立管理体系时应符合以下要求：四、一体化管理体系4.1在建立管理体系时应符合以下要求：矿山需要的外包过程•露采过程中的爆破、铲装、运输•选矿过程中的排渣•各种基建过程•其他需要经过四、一体化管理体系（1）建立文件管理系统,明确管理体系应包括的文件,对文件的内容及文件的管理提出要求,为管理体系的运行提供保障。（2）管理者代表负责组织编制管理手册，并定期评审。（3）各部门负责本部门所需的程序文件和支持性文件的编制。（4）技术处负责体系文件的管理。（5）管理体系文件应包括管理手册由管理者代表组织编写并审核，矿长批准后颁布3实施，管理手册内容包括4.2文件要求：四、一体化管理体系（7）矿山编制《文件控制程序》，对管理体系所要求的文件进行控制，包括适当范围的外来文件（如相关的法律法规和标准），以确保（8）矿山编制《记录控制程序》对记录的标识、贮存、检索、防护、保存期限和处置等作出规定，保存必要的记录以提供产品符合规定要求和管理体系的有效运行的客观证据。（9）相关文件：《文件控制程序》《记录控制程序》4.2文件要求：四、一体化管理体系第五章管理职责5.1管理承诺5.2关注相关方5.3管理方针5.4一体化管理体系策划5.5职责与权限5.3管理评审五、管理职责矿长为矿山的最高管理者，矿长应通过如下活动对一体化管理理体系的建立、实施和改进作出承诺，并提供证据，这些承诺包括：（1）向矿山的全体员工传达在国家的法律、法规、标准和行业管理规范的要求下，科学管理，合理开发资源，安全生产，满足顾客和相关方要求的重要性。（2）制定出符合实际的一体化管理方针和管理目标，适应发展的需求；使全体员工认同和理解此管理方针和管理目标，并为之努力实施。（3）对管理体系进行评审，确保体系的适宜性、充分性和有效性。（4）确保获得必要的资源，如：人、财、物、信息等，保证体系的运行和持续改进。5.1管理承诺五、管理职责满足顾客和相关方的要求是管理体系建立的出发点，在建立管理体系应做到：•最高管理者应以实现顾客和相关方满意为目标，运用各种管理手段和方法以达到相关方满意。•充分识别顾客和相关方明确或潜在的对质量、环境和职业健康安全方面的要求，并通过各种手段传达到全矿内部。•监测并收集顾客和相关方反馈的信息，采取措施争取超越顾客和相关方的期望。5.2关注相关方五、管理职责制定与矿山的发展相适应的管理方针，以作为质量、环境和职业健康安全管理的宗旨和方向。矿长负责管理方针的制定、批准、修订和保持，管理者代表负责管理方针的实施。所制订的管理方针应与矿山实际发展情况和矿山的质量、环境和职业健康安全管理水平相适应。管理方针应承诺遵守有关的法律、法规、标准和其他要求。管理方针在环境管理方面应承诺污染预防。5.3管理方针五、管理职责管理方针应承诺强化管理体系，实现对整体质量管理水平和整体环境和职业健康安全行为的改进。管理方针应为管理目标的制定提供框架。管理方针应传达到全体员工，并应用各种手段确保方针的实现。管理方针可为外部所获取。当矿山生产经营状况发生较大变化，应及时对管理方针进行修订并通报相关信息。5.3管理方针五、管理职责矿长应确保在全矿的各职能部门和管理层次上建立管理目标，形成了完善的目标管理体系，并落实目标责任制，强化管理过程，以实现整体管理水平的改进。制定质量目标、指标时，应考虑：矿山一体化方针的要求、产品的质量、过程工艺指标的现有管理水平。制定环境和职业健康安全目标和指标时应考虑:法律、法规、标准及其他要求；矿山一体化方针的要求；股份公司对矿山的要求；矿山综合发展规划及计划；矿山重要环境因素的治理与控制；现有职业健康安全绩效；重要风险因素控制情况；经济、技术上可以达到的程度；取得环境绩效和对环境影响的大小；环境影响评价报告的要求等。5.4一体化管理体系策划5.4.1五、管理职责矿长负责体系的策划决策，管理者代表具体组织公司管理层对管理体系的策划工作，确保实现管理方针和目标，并符合管理体系的总要求。①管理体系策划时机：按照GB/T19001、GB/24001和GB28001标准的要求建立管理体系时；公司方针、目标、组织机构发生重大变化时；公司的资源配置发生重大变化时；市场情况发生重大变化或适用的法律、法规发生变化时；现有管理体系文件未能涵盖的特殊事项。现有管理系文件未能涵盖的特殊事项。5.4一体化管理体系策划5.4.2五、管理职责②管理体系策划内容根据公司的经营宗旨、规模、环境管理水平和职业健康安全管理水平确定管理方针。根据方针、产品要求、顾客及相关方要求、法规要求策划管理目标。按照GB/T19001、GB/24001和GB28001标准要求，结合公司特点确定管理体系所需的过程及其接口，对GB/T19001标准的某些条款有删减的理由。确定公司的组织结构，明确各部门、岗位的职责和权限。组织编制《一体化管理手册》、程序文件和相关的支持性文件，确定控制过程的准则。确定所需的资源配置。5.4一体化管理体系策划5.4.2五、管理职责公司制定并实施《环境因素识别与评价程序》，对能够控制及可望对其施加影响的环境因素进行识别和评价，及时确定、更新重要环境因素，以便对重要环境因素制定合理的目标、指标及管理方案。①环安处负责制定《环境因素识别与评价程序》，组织各单位对本单位的环境因素进行排查。②各部门/单位负责识别、评价和更新本部门/单位的环境因素，并对重要环境因素进行评价。③环安处负责对各部门/单位提交的环境因素清单、环境因素评价结果进行审查。④管理者代表负责批准矿山重要环境因素。⑤在法律、法规变更或追加，涉及新的或修改的活动、产品或服务，以及在相关方要求的情况下，要及时进行环境影响评价，更新环境因素。•5.4一体化管理体系策划5.4.3五、管理职责建立并保持《危险源辩识、风险评价和风险控制策划程序》，对矿山的施工活动、产品或服务中的危险因素及能够控制和可望对其施加影响的危险因素进行识别，对危险因素进行风险评价，根据评价出的风险级别，策划出对应的风险控制措施，为职业健康安全管理目标、管理方案及运行控制提供依据。•5.4一体化管理体系策划5.4.4五、管理职责制定并实施《法律法规、标准、其他要求管理程序》，识别适用于质量管理、环境管理和职业健康安全管理所需的法律法规、标准、其他要求，并建立获得这些法律与其他要求的渠道。•5.4一体化管理体系策划5.4.5五、管理职责管理方案由环安处依据目标和指标编制,经管理者代表审核后，报矿长批准后生效。以年度环保和安全工作措施计划的形式下发矿属各单位和各工程公司（队）。•5.4一体化管理体系策划5.4.6五、管理职责（1）管理者代表负责编制管理体系的《职责与权限明细表》，明确各单位和部门的职责与权限。（2）矿长批准《职责与权限明细表》。（3）矿长在最高管理层中指定一名成员作为管理者代表，无论该成员在其他方面的职责如何，应具有如下的职责和权限：①确保一体化管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；②向最高管理者报告一体化管理体系的业绩和任何改进的需要；③确保在整个组织内提高满足顾客、相关方和职工要求的意识。•5.5职责与权限五、管理职责矿长应按《管理评审程序》的要求定期组织有关人员评审管理体系，评审管理方针和管理目标的适宜性，评价管理体系的改进需求，以确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。管理者代表负责编制“管理评审计划”，经矿长审批后发放到参加评审的人员，参加评审的人员接到评审通知后，按要求准备好提交会议的书面总结报告和相关资料。•5.6管理评审五、管理职责5.6.1管理评审的输入评审的输入是为管理评审提供持续改进的信息和前提条件,明确了输入活动要求、信息及数据，输入包括以下内容：管理体系的审核结果，内审、外审和顾客的审核；相关方满意度的测量结果；纠正和预防措施方面的情况和产品符合性分析；往年评审所确定的措施实施情况和改进活动的结果；由于法律法规要求的变化所受到的影响和应变措施；方针、目标、指标及方案完成情况及重大环境因素和重大风险因素的控制情况。一体化管理体系文件的运行是否符合变化的法律、法规要求，提出改进建议。顾客、职工及相关方的投诉抱怨和非常关心的问题•5.6管理评审五、管理职责5.6.2评审输出管理评审报告作为输出的形式，目的是使管理体系不断改进和提高，管理者对管理体系及经营方针等方面做出决策，评审报告包括如下内容：•一体化管理体系及其过程的改进措施，并形式文件。•）顾客、职工及相关方对产品的质量、使用功能要求和环境、职业健康管理的改进