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项目管理—风险管理北京航空航天大学项目管理中心杨爱华yah风险管理2内容风险概念风险管理计划风险识别定性风险分析定量风险分析风险响应计划风险监控练习yah风险管理3风险概念风险定义PMI的定义Projectriskisanuncertaineventorconditionthat,ifitoccurs,hasapositiveornegativeeffectonaprojectobjective.Riskmanagementisthesystematicprocessofidentifying,analyzing,andrespondingtoprojectrisk.Itincludesmaximizingtheprobabilityandconsequencesofpositiveeventsandminimizingtheprobabilityandconsequencesofadverseeventstoprojectobjective其它定义类型令人不快的事情发生的概率及其后果的严重性对项目产生负面影响的不确定事件的累计效果暴露于糟糕后果之下的可能性yah风险管理4风险的概念风险是损失发生的可能性1、主体2、损失3、可能性风险=损失×可能性风险=危险+保险yah风险管理5风险概念我知道我知道什么我不知道我不知道什么我知道我不知道什么yah风险管理6风险大小损失概率（可能性）风险增大高度风险区中度风险区低度风险区yah风险管理7降低风险的思路损失概率（可能性）风险增大高度风险区中度风险区低度风险区yah风险管理8风险大小之人的风险态度W（财富）U（效用值）风险喜好风险中庸风险厌恶yah风险管理9风险的特征客观性普遍性偶然性可变性yah风险管理10风险的类型纯粹风险、投机风险自然风险、人为风险可管理风险、不可管理风险总体风险、局部风险不同承担者的风险yah风险管理11风险概念风险的类型已知风险已被识别和分析，可以做出相应的风险响应计划未知风险无法预知的风险，如果发生，项目经理可以根据类似项目来制定应急方案yah风险管理12风险概念风险管理层次1.危机管理救火型，当问题严重时才会应对2.事后补救当风险发生后能够快速做出反应3.风险缓解通过预先计划的方式描述当风险发生时的解决方法，但并未试图排除风险4.风险预防把实施风险计划作为项目的一部分，识别风险并防患于未然5.风险去除确认与排除可能造成风险的因素yah风险管理13风险概念风险效用风险效用：是从潜在回报中得到满足或快乐的程度，又称为风险承受度。风险厌恶型中性型风险喜好型yah风险管理14项目风险项目风险：造成项目达不到预期目标甚至失败的可能性。IBM咨询集团发现68%的顾客/服务器项目耗时太长、55%的项目成本超出预算。《财富》公布超过80%的负责人对企业业务流程在造（BPR）的工作感到失望。yah风险管理15项目风险产生的原因1、项目的未来性2、项目的复杂性3、项目环境的变化4、项目中人的因素yah风险管理16现代项目风险产生的原因1、生产极度复杂的产品2、依赖多种数据来源3、采用功能交叉的方法4、项目管理与企业战略的紧密结合5、产品从概念到市场的时间缩短6、满足顾客需求7、市场的国际化8、鼓励参与者取得更大的合伙权和所有权9、分散经营10、应用更多专业技术11、依赖更复杂的工具yah风险管理17风险管理计划输入1.项目章程2.组织风险管理策略3.定义的角色与职责4.相关利益人的风险承受能力5.组织风险管理计划模版6.工作分解结构（WBS）工具与技术1.会议输出1.风险管理计划风险管理利用科学的方法去识别风险、评价风险并设计、实施有效的方法去控制风险。yah风险管理19风险管理过程明确目标风险识别风险评价设计、评价、抉择风险应对方案实施方案评估与审核yah风险管理20风险管理计划风险管理计划内容风险管理方法项目所使用的风险管理方法使用的数据来源风险管理的角色和职责风险管理活动的负责人及相关人员风险管理预算风险管理的预算（例如资源）yah风险管理21风险管理计划风险管理计划的内容（续）风险管理的频度根据项目生命周期来描述在不同的时间段执行的风险管理活动风险数值描述预先定义定量风险分析中不同数值的标准与含义风险阀值当达到风险阀值时所采取的活动。对于不同的利益相关人（项目经理、客户、高层经理等）会定义不同的阀值yah风险管理22风险管理计划风险管理计划的内容（续）风险响应计划的内容与格式确定风险响应计划的格式，它是风险管理最主要的动态文档风险跟踪记录项目中发生风险供将来的项目参考yah风险管理23风险识别输入1.风险管理计划2.项目计划输出3.风险分类4.历史信息工具与技术1.文档评审2.信息收集方法3.检查表4.假设分析5.图形分析技术输出1.风险2.触发器3.对其他过程的输出yah风险管理24风险识别风险分类技术或质量风险使用未经验证的或复杂的技术项目进行过程中变更技术路线硬件、软件和网络功能划分不合理在有用的产品生产出来之前，该技术过时不现实的质量目标项目管理风险不合理的进度资源冲突缺乏项目管理经验yah风险管理25风险识别风险分类（续）组织风险对项目的重视程度不够资金缺乏外部风险业主变更法律纠纷yah风险管理26风险识别风险分类（续）市场风险产品或服务能推销出去吗？用户会接受并采用这一产品或服务吗？会不会被竞争对手赶在前面？yah风险管理27风险识别风险分类（续）财务风险组织有能力承担这一项目吗？项目干系人在财务预算时的信心如何？项目会满足NPV、ROI和回报估计吗？如果不能满足，公司还有能力继续进行该项目吗公司的现金流是否能够支撑该项目？yah风险管理28风险识别风险检查表可以根据组织中的历史信息对风险进行分类例如项目在开始时所做的项目成功/失败分析，由项目经理根据项目的实际情况填写各种风险发生的可能性以及对项目的影响程度yah风险管理29风险识别风险历史信息风险名称过去的项目化解措施总结评价缺陷遗漏率高EB2，EB3增加评审人员目前测试效率的范围为97%-99.9%项目估计偏差过高EW1，EW3采用功能点（FPA）估计方法目前估计偏差的范围为12%-44%yah风险管理30风险识别IT项目常见风险人力资源风险人员的时间和精力不能满足人员拒绝参加到项目组项目组人员不稳定没有合适的培训讲师yah风险管理31风险识别IT项目常见风险硬件资源和环境风险缺少必要的软件硬件设备不具备办公环境落后测试所需的软硬件资源不满足测试环境的准备不充分yah风险管理32风险识别IT项目常见风险客户需求风险客户需求不明确客户需求发生变更客户需求发生重大变化yah风险管理33风险识别IT项目常见风险技术风险项目经理、项目人员的能力不足项目组未正确理解客户需求项目组设计的方案不能完全满足客户需求没有合适的需求分析方法和建模工具测试范围不合理，无法明确定义测试项测试用例的选择缺乏代表性、不完备yah风险管理34风险识别IT项目常见风险质量风险需求报告发生质量问题概要设计发生质量问题详细设计发生质量问题用户操作手册发生质量问题代码质量不符合项目编码规范的要求单元测试问题报告数量过多各单元模块集成后，整个系统出现重大问题系统的某些性能指标不能达到客户需求明确定义的验收指标yah风险管理35风险识别IT项目常见风险质量风险软件产品出现功能性错误软件产品出现性能问题软件产品未通过公司内部评审软件复制过程中产生质量问题不能完成软件产品安装对已安装的软件产品的测试产生新的问题试运行阶段发现软件产品存在错误yah风险管理36风险识别IT项目常见问题客户关系风险无法与用户对交付形式、交付时间和交付内容达成共识用户对软件产品不认可，不在交付清单和试运行报告上签字客户承诺合同风险收款风险yah风险管理37风险识别的依据产品或服务的说明书项目的前提、假设、制约因素项目规划可以类比的项目yah风险管理38定性风险分析输入1.风险管理计划2.已识别的风险3.项目状态4.项目类型5.数据精度6.概率与影响的程度7.假设工具与技术1.风险的概率、影响分析2.概率/影响风险分析矩阵3.项目假设的测试4.数据精度排序输出1.项目的风险排序2.风险优先级列表3.需要进一步分析的风险列表4.风险分析结果的趋势yah风险管理39定性风险分析定性风险分析风险概率（Riskprobability）事件发生的可能性有多大？发生的频率是多少？得失量（Amountatstake）事件的影响（Impactofevent）。可能造成的损失程度如何？yah风险管理40定性风险分析风险概率影响(impact)关键设计者转到另外项目中高在验收前用户改变高中不可能得到领域专家作分析高高平台（编译器，OS）有大量错误非常低高硬件进口过度地延期高高人员连续性低于平均水平高中开发过程不合适非常低低yah风险管理41定性风险分析概率0.900.050.090.180.360.720.700.040.070.140.280.560.500.030.050.100.200.400.300.020.030.060.120.240.100.010.010.020.040.080.050.100.200.400.80风险值=概率*影响对项目目标的影响，如进度、范围、成本等概率/影响风险分析矩阵yah风险管理42定量风险分析输入1.风险管理计划2.已识别的风险3.风险优先级列表4.需要进一步分析的风险列表5.历史信息6.专家判断7.工作分解结构（WBS）工具与技术1.访谈2.灵敏度分析3.决策树分析4.模拟输出1.量化风险的优先级列表2.项目的概率分析3.达到时间目标与成本目标的概率4.量化风险分析结果的趋势yah风险管理43定量风险分析期望货币值风险事件的概率和风险事件货币值的乘积直观地以货币形式来表现yah风险管理44定量风险分析概率（P）乘以结果＝EMVP＝0.20×$300000＝＋60000项目1决策P=0.80×-$40000=-$32000P＝0.20×-$50000=-$10000项目2P＝0.10×-$20000=-$2000P＝0.70×$60000=$42000项目1的EMV＝$60000-32000=$28000项目2的EMV＝-$10000-2000＋42000=$30000yah风险管理45定量风险分析决策树分析将一系列事件分解为更小、更简单的情况。下图显示了一个决策树的例子。根部的决策画在左边。分叉的决策从根部引出。根据你的决策，你可以得到最高的回报、花费最低的成本等。对于每一棵树，计算相应的风险值（EMV）yah风险管理46定量风险分析新工具发行20%投标1000人民币元50000人民币元－10000人民币元0人民币元0人民币元备选方案分支投标1000人民币元概率分支新工具发行20%新工具没发行80%新工具没发行80%不投标0人民币元ADBCEFyah风险管理47故障树容器爆炸（E）减压阀失效（B）压力上升（A）与E=A·Byah风险管理48故障树压力上升（A）过多输入（D）泵失效（C）或A=C+Dyah风险管理49故障树E=A·B=（C+D）·B=C·B+D·B含义：“泵失效且阀门失效”或“输入过多且阀门失效”都可以导致最终事件---容器爆炸。yah风险管理50风险响应计划输入1.风险管理计划2.风险优先级列表3.量化风险的优先级列表4.项目的风险排序5.需要进一步分析的风险列表6.项目的概率分析7.潜在响应列表8.风险阀值9.风险所有者10.风险共同原因11.定性与定量风险分析结果的趋势工具与技术1.规避2.转移3.减弱4.接受输出1.风险响应计划2.风险残值分析3.次要风险4.合同协议5.需要的应急量6.对