美国核电运营学会(INPO)-核安全文化原则及特征

 美国核电运营学会（INPO）核安全文化原则及特征2015年7月  1目录以加强专业能力为主旨的强有力核安全文化相关原则一、前言··················································································2二、背景··················································································4三、强有力的核安全文化相关原则······································8原则1.核安全人人有责··················································8原则2.领导做安全的表率··············································9原则3.信任充满整个组织············································10原则4.决策体现安全第一············································11原则5.认识核技术的特殊性和独特性·························12原则6.培育质疑的态度················································13原则7.倡导学习型组织················································14原则8.核安全评估和监督活动常态化·························15 2健全的核安全文化特征一、介绍················································································18二、背景················································································20三、特征及其特点································································25（一）个人对安全的承诺····················································251）PA.个人职责····························································252）QA.质疑的态度······················································253）CO.安全沟通··························································26（二）管理者安全承诺························································274）LA.领导职责····························································275）DM.决策··································································286）WE.彼此尊重的工作环境·······································29（三）管理体系····································································307）CL.持续学习····························································308）PI.识别问题、解决··················································309）RC.提出顾虑的氛····················································3110）WP.工作程序·························································32 1以加强专业能力为主旨的强有力核安全文化相关原则2004年11月美国核电运营者学会（INPO） 2一、前言《强有力的核安全文化相关原则》总结了一个健全的核安全文化（以下简称“安全文化”）所应具备的重要特征，希望这些特征的提出能协助核电行业建立可以公开讨论及持续进化的安全文化架构。这里逐条列出的原则和相关的特征均基于大量的电厂事件得出。文件中只逐条列出重要的原则，而非详细说明特定的方案或执行的细节。若能将这些原则和特征融入日常作业中，则能对有关特定环境工作状态和工作流程的价值观、期望、经验、行为、信仰及规范有所影响。各项原则使用粗体字显示，列在各项原则之下的特征，则是用来进一步说明提出该原则的初衷。我们鼓励电厂的管理层将这些原则与其日常的政策和作业方式进行深入比对，如果发现有不足之处，即可做为改进的参考依据和努力的方向。本文介绍的原则应和INPO之前发行的相关原则一起运用以发挥相辅相成的效果。本文主要是根据1989年3月出版的《提高核从业人员专业能力的原则》 3（PrinciplesforEnhancingProfessionalismofNuclearPersonnel）所发展出来的新诠释，内容则包括下述文件介绍过的基本理念：《管理和领导力的发展》（ManagementandLeadershipDevelopment，1994年11月）《卓越的人员绩效》（ExcellenceinHumanPerformance，1997年9月）《有效的自我评估和改正行动方案准则》（PrinciplesforEffectiveSelf-AssessmentandCorrectiveActionPrograms，1999年12月）及《有效的行动决策准则》（PrinciplesforEffectiveOperationalDecision-Making，2001年12月）。本文由INPO雇员和行业专家咨询组在广泛征求全世界范围内核能行业同行意见的基础上编制而成。 4二、背景在核电发展历史中，曾经发生了几件影响美国核电厂安全文化的转折性事件。第一件让核电界惊觉安全重要性的就是1979年发生的三哩岛事故。追根溯源本次事故，发现很多基础性问题，包括设备维护、程序规程、人员培训、对待安全和规则的态度等都是造成本次事件的原因。1986年发生的切尔诺贝利事故则让世人意识到核电技术的危险性。这次事故除了有很多和三哩岛事故如出一辙的原因外，还突出反映了其他诸如设计配置管理、电厂状态管控、反应堆安全决策管理及和安全有关的文化特征等问题。上述两起重大事件发生后，核电行业和监管当局进行了深刻的反省。除了修订规范标准外，电厂设备、应急操作规程、工艺流程、培训（含模拟机）、应急准备、设计配置管控、试验管理、人员绩效、安全态度等方面都做了相当幅度的改进。核电行业最近又发生了几起重大的安全事件，其中较具代表性的有2002年美国戴维斯—贝西（Davis　 5Besse）核电厂反应堆顶盖腐蚀事件。这些事件又一次提醒我们，安全文化在核电厂并未受到应有的重视时，安全隐患就会逐渐发展变大。这些事件有一个共性，那就是安全隐患都是随着时间的推移悄然发生，通常与电厂文化有关，或者由电厂文化直接导致。如果这些安全隐患能及早被排查的话，这些事件就不致发生，或至少不会这么严重。导致这些严重后果的一连串决策过程和采取的措施，通常可以追溯到电厂的集体观念、价值观及理念。核电行业的转折性事件，以及安全文化是核电厂成功运营的关键因素这一理念，构成了此文件的基础。组织的文化就是其成员在学习和解决问题的过程中所形成的一些被大家认同的基本观念，其中行之有效并被充分认可的基本观念将被传授给新加入的成员，作为评价、思考、行动和感觉的正确方式。文化就是所有组织成员学习成果的集合，组织会有其文化，就像每个人都有其特质和人格一样。组织固然应该要有健全的组织文化，但每个核电厂具有独特的工程特性及独有的工程技术风险——放射性副产品、反应堆堆芯的高能量及衰变热——所以需要强有力的安全文化。 6根据以上的定义，安全文化其实包括了四层涵义：核电厂的设计、建设和运转都是以安全、可靠和高效的方式生产电力为目标；安全文化的理念适用于核能组织中的所有成员，上至公司的董事会成员，下至每一位执行任务的个人；虽然同样的安全文化亦可适用于辐射安全、工业安全和环境安全领域，但重点仍在核安全上；核安全是核电厂的最高价值，而且是永远不能放弃的。根据安全文化各项特征深化程度的不同，安全文化在每一个电厂所发挥的影响力也有强弱之别。安全文化虽然是一种无形的观念，但是可从能够观察到的特征判断该厂的安全文化是偏向正面的或是偏向负面的。一个具有安全意识的工作环境（可以自由提出改进意见而不必担心受到处罚）固然重要，也只是我们所追求的强有力的核安全文化的要素之一。商运核电厂的设计、建设和运营都是为了生产电力，所以安全、电力生产和成本控制也就成了电厂运安全文化：由一个组织的领导者塑造并被其成员吸收内化的，把核安全置于一切之上的价值观及行为模式。 7营的目标，而这些目标其实是可以相辅相成的。事实上现在大部分的电厂都因有长期规划的政策和措施而达成了高安全标准、高发电量和有竞争力的成本。这种观点把安全视作每一个电厂及每一位电厂员工的最高信念。核安全是一种集体的责任，组织的每一位成员都有履行安全第一的义务，没有任何一位成员可以置身于事外。强有力的核安全文化相关原则安全文化：由一个组织的领导者塑造并被其成员吸收内化的，把核安全置于一切之上的价值观及行为模式。文件中描述了以下原则：1、核安全人人有责2、领导做安全的表率3、信任充满整个组织4、决策体现安全第一5、认识核技术的特殊性和独特性6、培育质疑的态度7、倡导学习型组织8、核安全评估和监督活动常态化 8三、强有力的核安全文化相关原则原则1.核安全人人有责明确界定核安全的责任与权利，并让全体人员清楚自己的责任和权利。落实与核安全责任相关的汇报关系、岗位权限、人员配备和资金保障。公司政策中强调核安全高于一切。其特征为：①规定从董事会成员到每个员工的核安全责任及权限，以书面形式对每个岗位的任务、职责和权限做出规定，并为在岗人员所理解。②非生产直接相关的部门（如人资、劳务、商务、财务规划部门）也应明白它们在核安全管理中的作用。③员工及其专业能力、价值观和经验应被视为核电组织最宝贵的资源。人员配备水平应与维持核电厂安全可靠运行的需求相一致。④董事会成员和公司管理人员采取措施定期强化核安全，包括现场巡视，以便直接评估核安全管理的有效性。 9⑤从总经理开始的指挥管理体系是核电组织首要的信息渠道和唯一的指挥渠道。来自指挥体系之外的建议（如监督组织和委员会、审核委员会、外部顾问等提供管理信息，帮助进行有效自我评估的机构）不能淡化或削弱指挥体系的权力和责任。⑥所有员工认识到遵守核安全标准的重要性。各级组织对未能达到标准的领域负相应的责任。⑦电网公司、运营公司和业主之间的关系不得模糊或削弱核安全责任的界限。⑧奖惩制度不但要与核安全政策保持一致，还应强化期望的行为和结果。原则2.领导做安全的表率高层领导和高级管理者是核安全的主要倡导者，应重视言传身教，要经常不断地、始终如一地宣贯核安全第一的理念，偶尔将其作为单独的主题进行宣传。核电组织的所有领导都要树立安全榜样。其特征为：①经理和主管执行可见的领导力，通过现场关注问题，教授、指导和强化标准，及时纠正偏离电站期望值的行为。②管理层在理解和分析问题时要考虑员工的观 10点。③经理和主管应适当监督与安全密