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1科技型中小企业技术创新基金项目申报及有关事项二O一三年十二月2主要内容一、基本要求及项目类型二、项目申报及程序三、可行性报告编制及注意事项前言设立时间：1999年5月21日批准机构：国务院管理部门：科技部、财政部管理依据：《科学技术部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》创新基金设立的主要目标与宗旨：政策性----体现政府的宏观引导和政策导向，支持创新，培育科技型中小企业，发展高新技术产业；引导性----引导地方政府、企业、金融机构和风险投资资金对科技型中小企业的资金投入；非营利性----不以营利为目的；重点支持产业化初期，风险较大，商业性投资商不愿出资，最需要由政府支持的项目。4一、基本要求及项目类型（一）基本条件与要求1.申报企业具有独立法人资格的科技型中小企业；有良好的经营业绩、健全的财务管理制度；管理团队有较强的市场开拓能力、较高的经营管理水平、持续创新的意识；企业的大学以上学历的科技人员占职工总数的比例30%以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例10%以上，每年用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的5%。5一、基本要求及项目类型（一）基本条件与要求2.申报项目符合国家产业技术政策，技术含量高、处于国内领先水平，自主研发、创新性较强，知识产权清晰；符合《2013年度科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》。一、基本要求及项目类型（一）基本条件与要求3.不支持对象(1)不符合国家产业政策的项目。(2)无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，一般加工项目和单纯的基本建设项目。(3)知识产权不清晰或有权属纠纷的项目。(4)已列入国家科技计划并得到国家科技经费支持的、目前尚未验收的企业的项目。一、基本要求及项目类型（一）基本条件与要求3.不支持对象(5)实施周期过长或投资规模过大的项目。(6)对社会或自然环境有不良影响的项目。(7)项目指南中明确不支持的项目。(8)未经省级创新基金立项的项目。(9)承担过创新基金的企业，具有以下情况之一的：立项项目还在执行，没有验收；立项项目验收基本合格或验收结题，时间未超过一年；立项项目验收不合格，时间未超过三年；立项项目终止。（二）项目类型与资助方式创新项目一般项目重点项目无偿资助贷款贴息公共技术服务机构补助资金项目后补助引导资金项目风险补助投资保障阶段参股跟进投资后补助无偿资助后补助股权投资一、基本要求及项目类型一、基本要求及项目类型（二）项目类型与资助方式1.创新项目（1）无偿资助：用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助。——申报企业须同时具备以下条件：①实收货币资本最低不少于30万元；②职工人数不超过300人；③资产总额不高于5000万元；④年营业收入不超过5000万元；⑤申报的项目，目前尚未形成销售规模；一、基本要求及项目类型1.创新项目（1）无偿资助⑥项目计划新增投资在1000万元以下，资金来源确定，投资结构合理。在项目计划新增投资中，企业必须有与申报地方资金、创新基金数额等额以上的自有资金匹配；一般情况下，企业申报资助数额应不大于企业的净资产数额。——资助金额：一般不超过100万元;——项目执行期：一般为两年。一、基本要求及项目类型（二）项目类型与资助持方式1.创新项目（2）贷款贴息用于支持产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量生产，银行已经给予贷款的项目。——申报企业须同时具备以下条件：①实收货币资本最低不少于30万元；②职工人数不超过500人；③资产总额不高于8000万元；④年营业收入不超过8000万元；12一、基本要求及项目类型（二）项目类型与资助持方式1.创新项目（2）贷款贴息⑤项目计划新增投资额一般在3000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理。贷款贴息项目以2012年1月1日起至项目验收之日止，企业与银行签订的贷款合同和付息单据为准。——资助金额：一般不超过100万元。——项目执行期：三年之内（执行期从项目申报之日起计）一、基本要求及项目类型（二）项目类型与资助方式2.重点项目——申报条件：（1）企业职工人数不超过500人；年营业收入不超过40000万元；资产总额不超过40000万元；至少有三年的持续运营时间；2010年度营业收入不少于1000万元；（2）企业具有较高的成长性，近三年的营业收入持续增长，增长率不低于120%；上年度的营业收入增长率不低于30%；上年度加权平均净资产收益率不低于10%；一、基本要求及项目类型（3）企业须承担过创新基金的创新项目，且最近一个创新项目验收合格；（4）已获得发明专利的项目优先支持，已获得过社会上创业投资或风险投资的项目优先支持。——资助方式及金额：无偿资助，一般为100-200万元——项目执行期：一般为二年。一、基本要求及项目类型（二）项目类型与资助方式3.中小企业公共技术服务机构补助资金项目——申报单位基本条件：具有独立的事业或企业法人资格，并且已运行2年以上；具有明确的服务方向，持续性开展公共技术服务；具有开放的服务模式，具有不低于30家的中小企业服务对象群体，较好的服务基础、服务能力和服务成效；具有不少于10人的专职服务团队，大学以上学历的从业人员占全体人员的60%以上，面向中小企业开展的公共技术服务收入须占营业总收入的60%以上。一、基本要求及项目类型（二）项目类型与资助方式3.中小企业公共技术服务机构补助资金项目——支持内容：（1）创新资源共享服务：包括试验、检测、装备及设施共享服务；软件共享服务；专业技术数据共享服务。（2）专业技术服务：包括为中小企业技术研发、产业升级、产品及工艺设计、技术标准设立提供专业的技术支撑和相关服务；为中小企业技术创新开展专业技术咨询及培训。（3）技术转移服务（含国际技术转移服务）：包括技术经纪与技术（产权）交易服务；根据企业技术需求提供的技术供需对接服务；与技术转移相关联的技术集成及国际技术转移服务。一、基本要求及项目类型（二）项目类型与资助方式3.中小企业公共技术服务机构补助资金项目——资助方式及金额：采取无偿资助方式，对中小企业公共技术服务机构的服务支出给予一定的补助，按照专家评审意见分档确定补助金额，一般不超过100万元。一、基本要求及项目类型（二）项目类型与资助方式4.科技型中小企业创业投资引导基金项目——支持对象:符合《财政部科技部关于印发科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法的通知》(财企[2007]128号)规定条件的创业投资机构及中小企业，包括创业投资企业、创业投资管理企业、具有投资功能的中小企业服务机构和初创期科技型中小企业。19一、基本要求及项目类型（二）项目类型与资助方式4.科技型中小企业创业投资引导基金项目——支持方式:（1）股权投资方式：阶段参股，引导基金的参股比例最高不超过新设立创业投资企业实收资本（或出资额）的25%。（2）无偿资助方式：风险补助，按照不超过创业投资机构实际投资额的5%给予补助，最高不超过500万元;投资保障，按照专家评审意见分档确定支持金额，投资前资助最高不超过100万元，投资后资助最高不超过200万元。一、基本要求及项目类型（三）优先支持的技术领域1.电子信息2.生物、医药3.新材料4.光机电一体化5.环境与资源6.新能源与高效节能7.新能源汽车8.现代农业21二、项目申报及有关程序一、管理单位（一）科技部科技型中小企业创新基金管理中心（简称创新基金管理中心）受理各推荐单位推荐的项目。（二）推荐单位：各省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团、副省级城市的科技主管部门以及国务院批准的建设国家自主创新示范区的高新区管委会。职责：归口管理辖区内创新基金项目的组织工作，向创新基金管理中心推荐辖区内项目。（三）市（区、县）科技主管部门负责企业注册信息的认证、项目审核等。22二、项目申报及有关程序二、申报流程创新基金申报工作全面实行数字化管理，企业需登录网络工作系统进行网上申报。（一）注册（1）企业登录当地推荐单位的网站（也可以通过科技部创新基金网站进入当地推荐单位网站），在线填写企业信息；（2）企业下载注册承诺书、注册信息表，法人代表签字，加盖公章；（3）企业将注册资料（加盖企业公章的注册承诺书、注册信息表、企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明等）送交当地基层科技主管部门进行审核认证。23二、项目申报及有关程序（二）申报（1）企业按注册的用户名和密码登录当地推荐单位网站（也可以通过科技部创新基金网站进入当地推荐单位的网站），选择申报项目栏目进行操作；（2）企业按照系统的详细提示，了解和明确操作要求；（3）企业填写申报材料（创新基金申报系统提供了详细的指标定义和解释、填报说明和要求、以及相关学习知识，企业完全可以独立完成填报过程）；（4）企业将完成的内容发送推荐单位，同时将基层科技主管部门的认证材料、加盖企业公章的相关附件报送推荐单位。24二、项目申报及有关程序（三）项目评审及推荐（1）推荐单位对企业申报资料的规范性、完整性进行审核后，在网上激活；（2）推荐单位对申报的项目应组织地方评审，并完成本级（省级科技部门）立项；（3）推荐单位将辖区内要推荐的项目生成汇总表，征求同级财政部门意见并备案；（4）推荐单位将已征求财政部门意见并备案的项目的电子申报资料在“创新基金网络工作系统”中通过科技部门户网站“一站式”提交创新基金管理中心，并将装订成册的书面材料及相关文件邮寄给管理中心，完成项目的推荐工作。25二、项目申报及有关程序（四）项目申报材料1.企业提交基层科技主管部门的注册资料：（1）加盖企业公章的注册承诺书、注册信息表；（2）企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明等。2.企业交给推荐单位的资料：（1）网上提交的电子申报资料；（2）经基层科技主管部门认证的注册资料；26二、项目申报及有关程序（3）相关附件：①经会计师事务所（或审计师事务所）审计的企业最近两个财务年度的会计报表和相应的审计报告（含会计师事务所营业执照、注册会计师证书的复印件），申报前最近一个月的会计报表。申报重点创新项目的企业须报最近四个年度的会计报表和审计报告。会计报表必须包括资产负债表、损益表、现金流量表及报表附注等；经过审计的财务报表每页需加盖审计单位印章（或盖骑缝章）；27二、项目申报及有关程序工商登记注册时间至申报截止时间在18个月以内的申报企业，只需报送工商注册时的验资报告和申报前最近一个月的企业会计报表；②可以说明项目情况的证明文件（请企业按相关领域的具体要求提供相关的附件或说明，如技术报告、查新报告、鉴定证书、检测报告、用户使用报告等）；申报贷款贴息的创新项目，企业需提供2012年1月1日起至项目申报之日止与银行签订的贷款合同、对应的付息单据复印件。28二、项目申报及有关程序③高新技术企业认定证书(限高新技术企业提供)；④国家专卖、专控及特殊行业的产品，须附相关主管机构出具的批准证明；⑤归国留学人员投资创办的企业，须提供留学就读学校出具的学位（学历）证书、本人有效身份证明、投资资金证明或股权证明、中国驻外使领馆教育处，或省级以上留学人员服务中心出具的证明留学身份的文件；29二、项目申报及有关程序⑥能说明项目知识产权归属及授权使用的具有法律效力的证明文件(如:专利证书，软件著作权登记证书、技术合同等)。企业与技术持有单位合作的项目签定技术合同时，技术持有单位必须是具有法人资质的单位；⑦与项目和企业有关的其它参考材料（如环保证明、奖励证明、用户定单、产品照片等）；⑧曾列入国家科技经费支持的科技计划项目，必须提供有关的立项批准文件和验收结论证明（申报重点创新项目需附创新基金立项和验收结论证明）。30二、项目申报及有关程序3.推荐单位提交给创新基金管理中心的资料：（1）网上提交的电子申报资料；（2）项目申报函；（3）按以下顺序装订成册的书面资料一册（推荐单位至少装订二册，一册邮寄到创新基金管理中心，一册由推荐单位存档。书脊必须有项目名称及推荐单位名称，所有资料须在一册内装订完成，不得使用文件夹装订）：31二、项目申报及有关程序①按