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2010财年运营计划和预算草案2009年6月2日 第1页 2010 财年运营计划和预算草案本财年截止于 2010 年 6 月 30 日目录 1.简介..........................................................................................................................22.执行摘要..................................................................................................................33.计划流程..................................................................................................................54.2010财年运营计划................................................................................................85.2010财年预算......................................................................................................126.筹措储备金............................................................................................................257.新gTLD独立预算修正案..................................................................................26附件A–运营计划活动.................................................................................................27附录B–财务.................................................................................................................34附录C–有关ICANN支出的多角度视图................................................................37附录D–三年期收入和支出模型.................................................................................432010财年运营计划和预算草案2009年6月2日 第2页1. 简介 在 2009 年 6 月的 ICANN 悉尼会议上，ICANN 理事会将讨论昀终的 2010 财年运营计划和预算，本财年的截止时间为 2010 年 6 月 30 日。为征询各机构群体的意见，2010 财年运营计划和预算框架已于 2009 年 2 月中旬公布。我们已于 2009 年 3 月在墨西哥城会议上通过公众意见在线征询区以及与 ICANN 社群磋商的方式与 ICANN 机构群体的成员讨论了本框架。随后，工作人员根据此次讨论的反馈意见修订了本计划草案，进一步提高了估算的准确性并明确了 2010 财年的计划。2010 财年运营计划和预算草案大体上遵循包含运营活动和收支预算的框架，包括如下内容： •对运营计划和预算流程的描述，包括机构群体参与该流程的关键要求 •年度运营计划的重点，阐明 ICANN 计划实现的主要目标 •年度预算提案，包括对 2010 财年（截止于 2010 年 6 月 30 日）的收入预期和总体支出计划的说明。 尽管 2010 财年运营计划和预算草案大体遵循其框架，但本草案还采纳了机构群体意见反馈对该框架建议做出的更改以及对运营计划和预算估算的改进。此外，ICANN 预算还包括其他对 ICANN 预算的看法/分析（参阅“附录 C”），并提供 ICANN 财务数据的多年视图（参阅“附录 D”）。 遵照 ICANN 的章程，本 2010 财年运营计划和预算草案在财年结束前 45 天（即 2009 年 5 月 17 日）公布。ICANN 鼓励通过另一轮的公众意见在线征询以及与各利益主体组织进行磋商来进一步征询机构群体的反馈意见。在向 ICANN 机构群体征询公众意见、反馈和建议并与 ICANN 理事会讨论后，本预算有望于 2009 年 6 月在悉尼会议上获得 ICANN 理事会的批准。 2010财年运营计划和预算草案2009年6月2日 第3页2. 执行摘要 ICANN 运营计划和预算根据已获批准的战略计划而制定，阐述了 ICANN 计划的工作重点和目标以及实现这些目标所需的资源。下表高度概括了提议的 2010 财年组织活动以及执行这些活动所需的资源： 图 1 – 2010 财年组织活动（以千美元计） ICANN 现已完成 10 年的运作，本 2010 财年运营计划和预算草案反映了一个成长中的组织从多方面完善自身运作的不懈追求。ICANN 规划的大部分组织支持要素目前已构筑完毕，能够为当前规模的机构群体工作提供充分的支持。因此，本预算中 ICANN 的支出增幅将大大低于前几年的增幅（本预算中是 4.9%，而 2009 财年是 30.1%）。有些方面仍需进一步投资，包括合同合规性和技术运营方面，此外还需新增两个全球合作伙伴覆盖区域。 事实证明，2009 财年已成为 ICANN 历史上昀重要的财年之一。本财年中，ICANN 将完成以下工作： 2010财年运营计划和预算草案2009年6月2日 第4页•通过数份申请指南草案使新的通用顶级域名 (gTLD) 计划成型，并根据社区的反馈意见修订和完善该计划； •通过两份实施计划草案使 IDN ccTLD 计划成型，并根据社区的反馈意见修订和完善该计划； •制定 GNSO 改进计划并沿着计划路线稳健发展； •具备或基本具备 DNSSEC 运作能力；并 •通过实施“增强机构信心”举措、发布财务报告、分析和响应公众意见等方式继续提高责任性和透明度。 2009 财年也是极具挑战性的一年。世界经济出现明显的波动和下滑。严峻的经济形势令 ICANN 不得不慎重地考虑推迟任何可以推迟但不影响交付关键成果的开支。由于采取了一些明确的成本控制措施，2009 财年 ICANN 的运营支出可能会低于预算。此外，公众对于新 gTLD 计划的广泛反馈必将促使第 3 版申请指南草案的出炉，继而从整体上影响这项新计划的开始时间。这会将一些支出推迟到 2010 财年的预算计划中。 在批准昀终的运营计划和预算之前，ICANN 工作人员和理事会继续欢迎各机构群体对哪些 ICANN 活动可以优化、精简或推迟发表意见。值得讨论的问题包括： •时过境迁，现行的会议召开方式是否仍然适应 ICANN 机构群体的规模、多样性和工作形式？ICANN 是否应在 2010 财年采取措施压缩或重新规划其全球三大会议的庞大开支（包括 ICANN 的直接开支和与会者的间接开支）？ •为有效处理新 gTLD 计划的申请，ICANN 正在不断扩员，那么在此过程中，哪种扩员方式（聘请专职工作人员还是外包）是昀合适的呢？适合扩员的地理区域又有哪些呢？ •机构群体如何确定各项工作的优先顺序，以便确保在支持更多活动的同时成本不会继续快速攀升？ •ICANN 如何更好地报告和衡量各项活动（例如扩展和政策制定）的有效性，以便对这些活动进行精细的调整/改进？ •关于工作的优先顺序或成本压缩政策，机构群体还有哪些符合战略计划目标的意见？ 2010 财年的预算收入估计为 6430 万美元（相比 2009 财年的预算增加 6%）。说明：在墨西哥城会议之前公布的框架中，初步估算的收入为 6760 万美元，相比之下，现在的预算收入有所下调。之所以减少 330 万美元，主要是因为我们修正了交易量的估算数据，同时为了加快新版注册服务商委任协议（有望在 5 月获得批准）在全球范围内的推广，我们还计划下调注册服务商的费用。运营开支的预算为 5440 万美元（相比 2009 财年的预算增加 4.9%）。虽然总体运营开支预算仍然保持为墨西哥城会议之前公布的框架中描述的水平，但为了响应各机构群体的意见反馈，我们增加了更多的差旅补助资金，同时相应地稍稍延迟其他计划的开支。（有关差旅补助的详细信息将会另文阐明。）预算收入的下降将通过下调应急支出预算和储备金注资规模予以部分地抵消。 本预算包括准备启动新 gTLD 计划和 ccIDN 计划所必须的人员招聘费用和其他开支，但并不包括实际处理计划申请所需的资源。启动新 gTLD 计划之前，将会提交独立的预算（其中收支平衡）。 2010财年运营计划和预算草案2009年6月2日 第5页3. 计划流程 ICANN 战略计划阐述本机构 3 年计划期内的工作重点和交付目标。ICANN 运营计划和预算则阐述本机构如何执行该战略计划。 ICANN 将在完成战略计划的制定工作之后着手制定《2010 财年运营计划和预算草案》。每个财年的前 6 个月，ICANN 机构群体计划工作的重点是制定战略计划。在战略计划经过审议和批准之后，该财年的后 6 个月用于制定运营计划和预算。下图描绘了 ICANN 开展战略计划和运营计划活动的时间安排： 战略计划（7月至次年1月）运营计划（1月至6月）《2010 财年运营计划和预算》制定工作的时间安排将延续一贯的原则，让各个机构群体有机会尽早提供反馈。具体的时间安排如下表所示： 2010财年运营计划和预算草案2009年6月2日 第6页3.1 战略计划 ICANN 已批准的战略计划（2009 年 7 月到 2012 年 6 月）明确了以下工作重点： 1. 实施 IDN 和新 gTLD 2. 增强互联网唯一标识符分配和指定的安全性、稳定性和灵活性 3. 监控 IPv4 地址空间的消耗情况并引导 IPv6 的采用 4. 提升用户对 gTLD 市场的信心 5. 力争高效地运营核心业务 6. 强化政策制定流程 7. 加强 ICANN 的多利益主体模式以满足日益增长且不断变化的需求 8. 使 ICANN 的运营实现全球化 9. 确保财务的问责制、稳定性和责任性 3.2 2010 财年运营计划和预算 在本财年的后半年，ICANN 的计划活动主要是准备下一财年的运营计划和预算。目前，战略计划中明确的工作重点已变为 2010 财年运营计划和预算中的关键目标。 今年，《2010 财年运营计划和预算》制定流程的总体目标是提高机构群体的参与积极性，并确保计划的财务稳健性。在对新 gTLD 的影响进行常年分析的同时，ICANN 于 2008 年 10 月发布了一份关于新 gTLD 成本和费用的文件，正式拉开了制定流程的帷幕。2009‐2012 战略计划已于 2009 年 2 月 3 日获得批准。 理事会财务委员会积极参与了《2010 财年运营计划和预算框架》的讨论和编制工作，该框架已在第 34 届 ICANN 国际公开会议（2009 年 3 月 1 日至 6 日，墨西哥城）召开之前公布。本框架的机构群体意见征询期已被延长，在墨西哥城会议之前、期间及之后，ICANN 一直都在积极征询各机构群体的意见。机构群体意见征询期一直延续到《2010 财年运营计划和预算草案》公布之日。 根据 ICANN 的章程，ICANN 每年 5 月 17 日（即财年结束之前 4