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《国际政治学概论》李少军著；上海人民出版社2014年版第四讲国际关系理论流派之二结构现实主义•古典现实主义无法解释国家间已有的和可能的合作。•国际关系的现实是国家间不但有冲突和对抗，还有不同形式的合作。同盟（伙伴）军控（对手）1970年代，国际政治格局也出现了新的变化，美国对苏联的优势逐渐缩小，美国的国际地位下降，面临着对外政策的重大调整，呼唤新的国际关系理论出现指导其外交政策和国际战略。结构现实主义1新古典现实主义2进攻/防御现实主义3课后思考题4结构现实主义新现实主义/结构现实主义(Neorealism)•时代背景：1970年代，国际政治现实中，美国对苏联的优势逐渐缩小，石油危机导致美元危机和经济危机，美国的国际地位下降，面临着对外政策的重大调整，呼唤新的国际关系理论出现指导其外交政策和国际战略。产生的背景新现实主义/结构现实主义(Neorealism)•学科背景：1960年代，科学行为主义挑战传统主义的同时，一批现实主义者积极迎战，提出了捍卫传统现实主义的口号，自称传统主义学派。•他们主要是从现实主义学派分化而来，在保留其母体特征的同时吸取了理想主义的某些因素，不再突出强调权力和利益，而更加重视均势和世界秩序。产生的背景新现实主义/结构现实主义(Neorealism)•代表人物•（1）沃尔兹(KennethNealWaltz)，《人、国家与战争》1959;《国际政治理论》1979;•沃尔兹1924年生于美国密执安州安阿伯，1950年和1954年在哥伦比亚大学分别获得政治学硕士和博士学位，先后在哥伦比亚大学、加州大学伯克利分校任教，曾担任美国对外政策委员会委员，美国政治学会会长等职。1994年退休之后，为加州大学伯克利分校终身荣誉教授。主要著作《人、国家与战争》（1959），《对外政策和民主政治》（1967），《国际政治理论》（1979）。《国际政治理论》是国际关系学界影响最大，引用率最高的著作。2013年去世。主要试图解释体系层次上的国际行为模式,如为什么会发生战争、国家为什么会去制衡强大的国家等大问题。新现实主义/结构现实主义(Neorealism)•沃尔兹对摩根索古典现实主义的修正：古典现实主义•权力是目的（所以积累权力）•因果关系是单向的（从相互作用的个人和国家那里找原因，或从个人和国家行为及其相互作用所产生的结果中找原因）新现实主义•权力是手段（适度的权力才能保证安全），安全是目的•国际政治并不是单向的从相互作用的单位到期所产生的后果，而是双向进行的某些国际后果的原因存在于相互作用的单元层次，或者不同层次，或者结构层次。•不论在哪个层次的原因都是相互作用的，所以要既注重单元层次，也要注重结构层次。新现实主义/结构现实主义(Neorealism)•沃尔兹对摩根索古典现实主义的修正：第一，国际关系的第一推动是国际体系的无政府性，而不是人性。无政府性才是国际关系的客观存在，才是社会事实。国际和国内两种不同政治环境的根本分水岭就是无政府性。第二，无政府条件下国家的第一考虑是生存考虑。摩根索认为政治家的目的是积累权力，而沃尔兹认为国家所最终关心的不是权力，而是安全。第三，国际体系结构决定着国家的行为。摩根索认为因果关系是单向的，即主要从处于相互作用的个人或国家那里寻找原因。沃尔兹认为因果关系是双向互动的。某些国际后果的原因存在于相互作用的单位层次上，但是还有某些原因存在于结构层次上。新现实主义/结构现实主义(Neorealism)•结构现实主义理论的三个假定：国际体系是以无政府为基本性质的体系。国家是国际体系中的基本行为单位。对体系稳定和体系单位行为影响最大的因素是体系结构。用最简单的话来说就是“结构选择”。新现实主义/结构现实主义(Neorealism)•虽然沃尔兹强调了单元与结构，但是他实际上更加重视结构层面。他认为：国际政治无政府状态这一特性导致了国际政治生活具有显著的相似性（结构）。权力斗争是国际体系（结构）的产物，而非人性的结果，所以威胁与潜在威胁处处可见。要面对和应对威胁的考虑和行为决定了国际关系中的相互关系就是一种紧张状态，敌视是常态。所以，每个单元（国家）都会尽全力保障自己的安全，从而导致结盟与军备竞赛。新现实主义/结构现实主义(Neorealism)•沃尔兹认为，结构通过两种方式推动行为体的运作趋向产生同质的结果。行为体的社会化彼此之间的竞争推动行为体的运作趋向产生同质结果社会化进程所形成的规范会限制和塑造行为体的行为，竞争则会导致行为体理性地模仿成功的行为。新现实主义/结构现实主义(Neorealism)•以生存为基本目标的国家是构成国际体系的基本单元，结构的变化以及相应的国际体系变迁都是不同的单元实力对比变化造成的（大国数量）。单元的实力对比结构变迁（国际体系）大国数量新现实主义/结构现实主义(Neorealism)•沃尔兹认为，无政府状态下行为体的行为相似，结构决定于国家的能力分配与排列，因此可以忽略单元能力之外的所有个体属性。•所以，结构现实主义无法解释个体行为，而长于解释结构或者国际体系互动。•并认为国家行为的预期可以通过国际体系结构来解释。这也就意味着，只要说明了国际结构，就可以对国家行为作出预期。结构现实主义对安全的观点•沃尔兹认为，武力存在的意义在于“防止武力的使用”，因此控制武力是当务之急。（时代背景：美苏军控谈判）•国家（单元）不会为了追求更大的权力而冒不安全的风险，所以国家会通过获取均势（结构）而保障自己的安全。（困境解决？）均势结构现实主义对安全的观点•所以，沃尔兹的结构理论被认为带有“防御现实主义”的特征。•为此，沃尔兹在生前多次修正更新自己的理论，他认为：虽然世界是无政府的，国家以谋求自我保存和增加权力为主要安全追求，但是以谈判等方式来实现合作而避免高成本的冲突或者战争也往往会成为不同国家之间追求和平建构安全的一种选择。新现实主义/结构现实主义(Neorealism)•从个体层次分析美国为什么会发动伊拉克战争？•基于伊拉克方面：美国认为萨达姆是一个邪恶的领袖，充满暴行，是非理性的，会对美国和国际社会造成危害。•基于美国方面：主导着布什政府的安全与防卫政策的是以副总统切尼、国防部长拉姆斯菲尔德以及国防副部长沃尔福威茨构成的“鹰派集团”。这些人大多数强调军事力量的作用。•布什有着“非黑即白”的二元对立世界观，认为在正义和残暴之间、在无辜者和罪人之间无中立可言，也使得他倾向于使用极端的手段来解决伊拉克问题。新现实主义/结构现实主义(Neorealism)•从国家层次分析美国为什么会发动伊拉克战争?•从国家利益的角度看，美国认为伊拉克与恐怖主义的关系威胁到了美国的安全。911之后，美国坚信萨达姆与基地组织有联系，伊拉克拥有或正在研制大规模杀伤性武器。•从国家类型考虑，美国自认为自己是民主国家，而伊拉克是独裁而专制的国家，独裁国家对世界的和平威胁，只有将其改造为民主国家，才能有效地消除美国和世界的安全威胁。•从政治文化看，美国文化中有一种救世主思想，认为自己是上帝的选民，担负着拯救世界的重任。•从利益集团角度看，军工集团积极推动美国攻打伊拉克•从民众角度看，美国大部分民众对萨达姆政权没好感。据美国的多重民意调查显示，开战前，60%以上的美国选民支持这场战争。朝鲜新现实主义/结构现实主义(Neorealism)•从国际体系结构层次分析为什么美国会发动伊拉克战争？•冷战时期，中东地区的相对稳定是建立在美苏两极格局的基础上的。超级大国为了自身的利益和世界体系的稳定，对各自势力范围的国家均保持较强的制约力。•冷战结束后，世界格局由两极变成“一超多强”，美国成为世界舞台上唯一的超级大国，多强在很多国际问题上难以对一超进行有效的制衡。•在无政府状态下，美国是世界上最有能力和意愿维持世界秩序的国家，所以，美国对来自伊拉克的威胁不会轻易罢手的。•对美国布什而言，处理复杂国际事务最直接、最立竿见影的方法就是使用武力。新现实主义/结构现实主义(Neorealism)•中国军队在即将拿下越南首府河内的情况下，突然停止进攻，全部撤回的原因是什么？•发动战争的国际形势：•中国和美国与西方的关系改善•中国与苏联关系持续恶化•中国和越南因经济援助问题、华侨问题和边界问题产生矛盾•越南和苏联关系迅速接近新现实主义/结构现实主义(Neorealism)•中国撤军的考虑•苏联因素：派军舰到菲律宾沿海临近中国海域示威•启动空中援助越南行动，派遣军事顾问团到越南•动员卫星国谴责中国、中苏、中蒙边境陈兵百万•美国因素：•表明中立、实际支持•简言之，中国突然撤军是综合考虑了当时国际环境作出的决定。新古典现实主义新古典现实主义•代表人物•罗斯(GideonRose)：“NeoclassicalRealismandTheoriesofForeignPolicy”,WorldPolitics,Vol.51,October1998.•扎卡利亚(FareedZakaria)：FormwealthtoPower:TheUnusualOriginsofAmericasWorldRole,PrincetonUniversityPress,1998.•施韦勒(RandallSchweller)：DeadlyImbalances:TripolarityandHitler’sStrategyofWorldConquest,NewYork:ColumbiaUniversityPress,1995.•新古典现实主义,由于其最初作为一个流派被正式提出大约是在1990年代后期,是现实主义流派中被讨论最晚的,即使在西方国际关系理论界,所展开的讨论迄今也不甚系统。新古典现实主义•新古典现实主义试图将古典现实主义与新现实主义（结构现实主义）两者结合起来。•以更好地解释同一国家在不同时期对外政策的变化,以及不同国家在面临相似的外部环境制约时所采取的不同的对外政策。•力图预测不同的国家甚至同一个国家在不同的时期所采取的特定政策和战略以及对系统压力做出不同反应的原因。新古典现实主义•与古典现实主义者一样,新古典现实主义者也关注国家以及国家与社会的关系等单元层次上的因素,并且以建立国家的对外政策理论为己任,而并不像新现实主义者那样追求建立一种体系理论。•与此同时,新古典现实主义者又比古典现实主义者更具备方法论的意识,而且接受国际结构限定国家的政策选择这一新现实主义的基本假设,并将之作为自己论证的起点。新古典现实主义•新现实主义强调结构，认为国际关系不是单一国家行为的结果，而是国家互动所形成的结构。•新古典现实主义认为，国家外交政策的范围和雄心首先取决于他们在国际体系中的地位，特别是它们的相对物质力量（修昔底德：强者为所欲为，弱者受尽其苦）新古典现实主义与结构现实主义最大不同就是谋求解释个别国家的对外政策和战略。新古典现实主义•新古典现实主义希望通过对内部变量与外部变量、系统变量与单位变量的结合的强调，解释结构现实主义无法解决的问题。•诸如探讨个别国家的大战略、军事信条、对外经济政策、结盟偏好、危机行为等等，包括对国家领导人作用的强调，指出领导人的决策与其说是国家物质资源（硬实力）的体现，还不如说是出自他们对国家相对权力的判断。新古典现实主义评价•新古典现实主义理论既吸收了结构现实主义的国际结构(力量对比)观点,又秉承了古典现实主义重视单元层次、个人层次和对外政策分析的传统,在尽量不损害现实主义的核心概念和基本假设的前提下,尝试将决策者的认知、政府能力、官僚政治和政治文化等新的变量引入到解释框架中,从而建立一种综合古典现实主义和新现实主义理论之长的对外政策理论。•虽然其理论体系和论证过程现在还难称完善,但由于其在理论的严密性、论题的政策相关性和论证材料的丰富性三者之间保持了一种平衡,因而引起不少学者的兴趣，但依然在论证中，不够系统和完整。进攻/防御现实主义进攻现实主义•进攻现实主义认为，国际关系仍然是无政府状态的，所以安全的稀缺性就成为国家扩张的强有力动因。•由于国家会不断面对其他国家的暴力侵害或征服威胁，所以不得不通过军备竞赛、单边外交等扩张来改变其相对的