供应商质量管理体系审核评价表

第1页共5页供应商质量管理体系审核评价表四生产-1-2-34.1是否具有设备和模具预防维护程序？证据：□关键过程的运作设备和机器进行鉴定；□周期性维护监修计划；□是否运用数据分析来监测设备和模具状况；□机器，设备和测量工具的包装和保养正常；□维修条件和报废条件是否明确有效性描述：4.2供应商是否使用精益生产技术？证据：□精益生产技术；□5S；□生产车间的布局有利于精益生产有效性描述：4.3供应商在生产现场是否运用目视化管理？证据：□车间区域进行划分、标识；□有图表、排列分析、质量趋势图等；□有显示屏、目视化看板有效性描述：4.4模具状态标识、使用管理是否能有利于保证产品质量？证据：□工模具状态标识清楚；□工具储存和标识明显；□易损工具预防更换程序；□特殊性更改的书面记录；□使用纪录卡有效性描述：4.5应急反应计划是否能保证有效实施？证据：□控制计划和作业指导书里有反应计划；□有单独的应急反应计划；□员工理解并能执行反应计划有效性描述：4.6员工是否知道如何处理车间的不合格产品和可疑产品？证据：□有文件化流程；□有放行条件和批准权限；□明确员工的行为和责任有效性描述：4.7供应商对客户的量具检具设备容器和产品是否有控制程序？证据：□客户财产管理办法；□客户财产必须清晰标识和摆放；□客户的量检具必须按照校正控制程序管理有效性描述：4.8供应商返工是否有效监控？证据：□有经批准的返工作业指导书；□返工记录保存完整并便于追溯；□返工记录完整有效；□关键的返工情况应该通知客户有效性描述：4.9是否对特殊特性进行控制和分析？证据：□特殊特性使用SPC图监控；□过程审核记录、质量记录中重点关注特殊特性；□满足特殊特性要求的预防改进措施有效性描述：4.10检具和测量设备的校正是否有有效控制？证据：□检具和测量设备周期检定管理办法；□有周期校正计划并被正常执行；□检测间隔时间合理有效性描述：★4.11是否使用统计技术控制生产过程？证据：□制造过程使用过程控制图，如：·SPC图·变量图·特性图；□过程控制图是最新状态；□失控状态被定义；□纠正措施文件化有效性描述：第2页共5页4.14对不合格品和可疑原材料是否有专门的隔离和储存区域？证据：□有相关程序；□对不合格品和可疑原材料必须隔离；□存放很久的零件必须作为不合格品处理；有效性描述：★4.15从原材料入库到产品实现整个供应链是否有批次跟踪过程？证据：□有批次管理程序文件；□批次管理可疑追溯到整个供应链；□追溯记录（生产数据记录和产品可追溯性分析）完整；□在产品运输工具和文件上的条形码或数字码是否符合规定要求有效性描述：五产品和过程工程-1-2-35.1是否明确规定研发人员在项目开发过程中与供应商、客户和生产车间的业务作用和职责？证据：□项目管理职责；□研发人员在项目开发过程中与供应商、客户和生产车间的业务作用和职责明确；□项目管理支持文件有效性描述：5.2是否有个流程保证客户要求在整个供应链中正确传递？证据：□有客户信息处理传递流程；□能提供更新和分发到相关责任组织的相关文件的过程证据有效性描述：5.3如何配置人力资源以满足客户要求的？证据：□有固定的方式收集、确认人员需求；□有解决人力资源短缺问题的方法；有效性描述：5.4供应商是否有一个项目工程预算的管理文件？证据：□管理文件；□产品和资源成本分析文件；□项目预算数据表有效性描述：5.5供应商是如何识别客户的特殊要求的？证据：□CATIA；□AUTOCAD；□客户的特殊要求培训记录；有效性描述：5.6客户的特殊要求是否文件化管理？证据：□过程标准；□AQP会议时间；□客户资源包有效性描述：5.7是否有证实客户相关业绩指标实现的过程？证据：□有汇报项目进展的过程或程序，并和客户质量门一致；□有一个周期性的质量门评审；□重要事件报告有效性描述：5.8供应商是否有变更控制程序？证据：□有变更控制程序；□需要变更过程或者产品，有固定方式通知客户；□变更案例检查；□作废文件处理有效性描述：★5.9分供方的变更管理是如何执行的？证据：□有文件规定；□监控方式；□查变更记录和PPAP文件有效性描述：5.10变更实施前，是否依据产品要求和顾客要求做了充分的实验验证？证据：□有试验验证记录；□变更评审；□FMEA分析有效性描述：第3页共5页六物流与供应-1-2-36.1供应商是否使用了柔性制造系统？证据：□使用了柔性制造系统；□产品生产进度表；□产品生产规划说明书有效性描述：6.2是否有对柔性制造系统中特殊特性的研发能力？证据：□有分析其制造过程的核心设备和刀具的能力；□有工装设计制造维修能力有效性描述：6.3产品订单信息的接受和处理过程能否满足要求？证据：□与客户信息对接顺畅；□有计划外生产安排的管理办法；有效性描述：6.4供应商是否分析顾客的需求？证据：□有分析顾客需求的文件；□顾客需求包括了产品和服务；有效性描述：6.5是否对报价单、合同实施评审？证据：□报价单、订单或者合同在被接受之前，合同文件应该被完全评审过；□合同文件包括：说明书、图纸、预算说明、标准、质量协议、物流托运等□有价格批准程序以及合同文本的检查确认程序有效性描述：6.6从原材料到成品出货过程中，材料供给是否顺畅？证据：□搬运过程FEMA；□材料的标识和追溯性；□返工和返修控制有效性描述：6.7是否有应急计划以保证在设备、器具等发生问题时仍能满足材料供给？证据：□物流应急计划；□运输设备、器具最低定额；□维修、补充计划有效性描述：6.8在存储、运输过程中，材料状态是否始终可被识别？证据：□从制造工序、存储和运输中对零件/产品的状态进行标识？；□标识方法确保不易失真；□实际执行情况良好有效性描述：6.9供应商在整个供货过程中是否遵循“先进先出”的原则？证据：□存货记录显示遵循了“先进先出”；□员工知道如何搬运和存储物料；□退回的产品是否及时处理有效性描述：6.10在包装、运输、存储过程中，供应商是否有检查和控制材料或产品污染和损害的过程？证据：□核查材料在运输\存储过程中不易被损坏；□次品的堆放；□过期材料和缺陷材料处理有效性描述：6.11供应商对客户允许让步使用的材料如何办理使用手续？证据：□有文件规定；□实际是否按文件操作；□使用该材料的产品有特别管理（如记录让步材料批次信息等）；□必要时是否提前通知客户有效性描述：6.12供应商对客户提供质量技术支持吗？证据：□对客户的质量技术支持有程序化的文件；□当整车制造商有需求，供应商提供质量技术支持；□提供售后现场支持（证据）有效性描述：6.13质量爬坡阶段，是否执行质量评审？证据：□Ppk能力研究；□Cpk能力研究；□PPAP文件编制与管理有效性描述：第4页共5页6.14供应商是否开展达产自查？证据：□达产自查的内容覆盖产品从开发到送达客户的整个过程;□自查问题形成问题清单并批准关闭有效性描述：七分供方管理-1-2-37.1非生产性供应商是否纳入供应商的管理？证据：□服务支持（清洁、部件、第三方物流、外部仓库）包涵在供应商管理过程中；□分供方管理过程涵盖供应链中顾客要求的执行有效性描述：7.2其供应商管理文件是否实施更新和修订？证据：□程序手册；□文件控制记录；□变更记录有效性描述：7.3客户的要求是否转化到供应商的产品要求中？证据：□图纸转化；□技术通知、资料传递；有效性描述：7.4是否明确分供方在客户产品中的任务和责任？证据：□第二层次文件中有供应商的责任和任务；□供应商的责任和任务是公平的；有效性描述：7.5是否有评估供应商能力和业绩的程序手册？证据：□有评估分供方的质量的管理文件；□在供货前供应商被评估（查记录）；□评价供应商有明确的准则、目标和指标有效性描述：7.6是否对其供应商业绩实施评审和对产品实施定期审核？证据：□供应商业绩评价标准；□产品定期审核计划；□执行效果有效性描述：7.7是否严格执行进货检验、控制？证据：□检验指导书；□检验报表；□处置规定与执行；□质量问题得到改进有效性描述：7.8供应商是否监控其供方产品的一致性？证据：□有PPM值监控；□有质量问题分析、处理的标准格式（如8D）；□供应商产品质量跟踪卡有效性描述：八成本管理-1-2-38.1单个产品的价格是如何计算的？证据：□有单个产品价格核算标准模式；□实施了价格可行性研究；□有跨部门的产品价格核算机构；□包含了研发成本、材料成本、投资（包含硬件、软件）、质量检测成本、运输成本、包装成本、附加成本、一般管理费用有效性描述：8.2供应商是否有控制其供应链成本变化的管理过程？证据：□有贯穿供应链的成本分析的过程？；□分析了变更引起的产品成本和过程成本□文件控制记录；□变更申请是否有价格变化信息有效性描述：第5页共5页8.3如何控制修改定义等造成的风险成本过程？证据：□修改定义进行风险成本评估；□风险成本评估考虑生产责任、诚意、临时计划；有效性描述：8.4对库存超额材料如何控制处理？证据：□有材料库存定额；□定额的制定依据明确；□如何处理超额材料有效性描述：8.5是否对成本的不一致性进行分析跟踪？证据：□供应商有跟踪不一致成本的管理过程；□内外部消耗被记录和分析（有零件被拒绝的报废成本分析、返工的人工成本分析、制造过程中报废零件的人工成本消耗）；□结果报告给管理者有效性描述：备注：“证据”中所列内容在现场检查有则标“√”，无则标“×”；审核员可以根据现场检查情况，补充相关证据的名称；“有效性简述”由审核员对查核证据的完整性、适用性等进行简单描述，并作为评分主要依据之一评分标准扣分数定义影响－3供应商既没有文件化的过程或程序也没有可行性的操作。过程导致产品失败或顾客不满意－2有文件化的过程或程序但不完全或者没有完全执行过程可能导致产品失败或顾客不满意。－1过程和程序完全文件化并实施是可接受的过程可能不会导致产品失败或顾客不满意0完整的文件化过程或程序，满足顾客最低要求根据评估小组的经验，过程不会导致任何产品失败和/或顾客不满意。N/A评估小组同意这个问题不用评价，在注释栏说明缘由，即不做为某项目审核条款，算得分率时不计入这个问题不使用于特殊的产品/过程分值计算：2×被评估项目数-总扣分数分值（%）=×100%2×被评估项目数