邮储银行员法律与合规部工作总结范文（七篇）

邮储银行员法律与合规部工作总结范文（七篇）第一篇范文：邮储银行“合规管理”活动工作方案邮储银行“合规管理年”活动工作方案按照总行今年在全行范围开展“合规管理年”活动的总体部署，为有效组织和开展我行“合规管理年”各项活动，特制定本工作方案。一、指导思想开展“合规管理年”活动,是当前加强合规管理,有效防范合规风险,依法合规经营的必然需要。“合规管理年”活动紧紧围绕全行经营管理的实际要求，以小额信贷和个人商务贷款业务合规管理为主线，强化合规管理部门职能，规范规章制度，优化业务流程。通过开展“合规管理年”活动，增强全员合规意识，坚持审慎经营理念，规范经营管理行为，充分履行尽职义务，提高规章制度合规性和业务流程的标准化程度。通过活动，在全行确立全员合规、合规从高层做起、主动合规、合规创造价值等合规文化氛围。二、组织领导省分行成立“合规管理年”活动领导小组,由吴祖讲行长任组长,王云程、宋庆泽、宋育珍、余红永副行长、刘国华总审计师任副组长,各部门负责人为领导小组成员，领导小组办公室设在风险合规部。三、时间安排“合规管理年”活动时间为今年全年，分四个阶段进行，按照季度开展工作。第一阶段为准备动员阶段，第二阶段为合规评价阶段，第三阶段为整改阶段，第四阶段为总结评比阶段。四、重点内容和核心活动“合规管理年”主题为合规建设、规范流程。“合规管理年”重点内容为开展“三项评价”和实施“四个办法”。“三项评价”为小额信贷业务合规风险评估、机构合规评价和反洗钱工作评价。小额信贷业务合规风险评估，是季度性开展的各级机构小额信贷业务经营情况的合规性评估，查找小额信贷业务经营过程中制度、组织和管理等各方面存在的问题和缺陷，提出改进措施。旨在提高全行小额信贷业务经营、操作的合规和规范性，促进我行小额信贷业务健康、快速发展。机构合规评价，是“合规管理年”开展的一次对机构整体合规状况的评价活动，评价各级机构的规章制度合规性、流程完整性和执行状况，分析我行各级机构合规风险状况。旨在提高我行各级机构规章制度合规性和流程标准化程度。反洗钱工作评价，是“合规管理年”开展的一次对各级机构反洗钱工作情况的评价活动。“四个办法”为《中国邮政储蓄银行授权管理办法（试行）》、《中国邮政储蓄银行法律性文件审查工作管理办法（试行）》、《中国邮政储蓄银行民事诉讼工作管理办法（试行）》和《中国邮政储蓄银行协助有权机关查询、冻结、扣划工作管理办法（试行）》。我行法律事务管理工作按照总行即将发布的“四个办法”为指导，以实施和检查为重点，建立健全我行法律事务和授权管理规章制度，规范操作、优化工作流程。“合规管理年”核心活动为小额信贷业务合规风险评估、法律事务管理相关活动、反洗钱工作相关活动、机构合规评价、宣传、征文和竞赛。五、活动开展方法：“合规管理年”活动，在总行策划，统一部署下，我行各分支机构同步开展。“合规管理年”活动有小额信贷业务合规风险评估、反洗钱工作评价、机构合规评价、规章制度梳理、准备、动员、学习、培训、宣传、通报、征文、竞赛、整改、检查、总结、评比等活动。遵照本工作方案相关内容和要求，七项核心活动和规章制度梳理活动均制定了活动具体实施方案。（见附件2-9）六、“合规管理年”组织职责分工：1．省分行“合规管理年”领导小组。负责制定省分行“合规管理年”方案；组织全省各级分支机构开展“合规管理年”的小额信贷业务合规风险评估、反洗钱工作评价、机构合规评价、规章制度梳理、准备、动员、学习、培训、宣传、通报、征文、竞赛、整改、检查、总结、评比等活动；协调解决活动中出现的问题，总结合规管理年工作经验，规划合规文化建设；负责各项活动工作信息、方案、评价分析报告、评价表的汇总；负责与总行“合规管理年”领导小组的沟通与工作信息的传达汇报。领导小组办公室设在风险管理部,具体负责活动的推动、协调、指导、督导等工作；2．省分行各部门。按照方案要求，确定“合规管理年”活动联系人，负责本部门的小额信贷业务合规风险评估、反洗钱工作评价、机构合规评价、规章制度梳理、学习、征文、整改、总结等活动。信贷部负责对下级机构信贷业务自评的确认、对省分行信贷业务进行评价（评估报告及评估表）并上报总行信贷部及省分行风险合规部、参与“合规管理年”领导小组办公室组织的信贷业务复评抽查工作；个人金融部、公司金融部组织开展业务条线的反洗钱业务自查工作，并及时向风险合规部通报自查情况；审计部负责在全省组织开展反洗钱工作专项审计，并将审计结果逐级上报至总行；办公室负责组织配合“合规管理年”宣传、征文活动；人力资源部负责“合规管理年”活动的各项学习培训、竞赛活动；风险合规部负责组织信贷业务评估复评工作、省分行机构合规评价复评工作、反洗钱工作评价复评工作、规章制度合规性审核、“合规管理年”领导小组办公室的各项工作；省分行各部门负责开展本部门规章制度梳理工作，完成规章制度及流程完备性分析报告和合规性评价报告提交省分行“合规管理年”活动领导小组、整理、修订、完善、健全本部门各项规章制度及流程、开展本部门的合规自评工作并向省分行领导小组办公室提交自评报告及自评表、对合规评价中发现的问题提出整改方案并提交省分行领导小组办公室、参与省分行“合规管理年”活动领导小组办公室组织的各项活动。3．各市分行及县支行。按照方案要求，确定“合规管理年”活动联系人，参照省分行“合规管理年”领导小组、省分行各部门职责分工，组织开展本机构的小额信贷业务合规风险评估、反洗钱工作评价、机构合规评价、规章制度梳理、准备、动员、学习、培训、宣传、通报、征文、竞赛、整改、检查、总结、评比等活动，积极配合省分行“合规管理年”各项活动的开展。七、活动开展步骤（见附件1）八、活动要求（一）建立“一把手”负责制。“合规管理年”各项活动明确由各级机构、各部门“一把手”负责跟进，各级机构、各部门应充分重视“合规管理年”各项活动，保证必要的资源。（二）坚持领导小组主导、全员参与的原则。各级机构领导小组是活动主导方，应精心规划、周密安排、协调一致、积极实施，同时，强化合规管理部门职能。活动采取上级规划和指导、下级实施和反馈的方式进行上下联动，全员积极参与，各活动参与方以总行方案工作安排为最低限开展活动。（三）坚持制度合规和流程规范原则。活动要进一步规范合规管理的目标、主要内容和步骤，重点关注规章制度的合规和业务管理实施流程的规范、标准，促进合规管理工作规范化、标准化、流程化。（四）统筹安排，注重活动效果。活动要统筹规划，合理安排，专人负责，积极主动，有效实施，注重效果，总结经验，创建良好合规文化。第二篇范文：银行法律合规部工作总结银行法律合规部工作总结一年来，在总行法律合规部的正确指导下，在**省分行党委的正确领导下，**法律合规部门勤勉敬业，开拓进取，紧密围绕全行中心工作，在法律合规工作创造价值理念的指引下，以发挥法律合规工作对于提升银行核心竞争力的助推作用为着力点，强化法律合规风险防范和化解，不断提高法律合规工作管理水平，出色地完成了各项工作任务。一、进一步完善法律风险防范、化解体系，深化法律风险管理，继续为业务经营管理活动提供坚实法律支持1.继续做好法律性文件和信贷审批资料的审查工作，夯实基础管理工作。法律合规部始终秉持质量优先的审查理念，坚持落实法律性文件的双人审查制度，强化法律性文件审查的职责分工及岗位责任意识，确保出具的合法性审查意见的准确性。**年，全行法律人员共审查法律性文件3276份，涉及金额约314亿元。其中，省分行法律人员共审查法律性文件725份，涉及金额约121亿元。今年以来，省分行法律合规部审查贷款项目1748个，出具信贷审批会议法律意见1748份。法律合规部克服人手紧、任务重的等困难，对信贷审批法律性审查材料采取初审和复核两道程序进行审查，从源头上保障了贷款项目的合法合规与我行的合法权益。2.积极参与重大业务项目和业务创新，为业务发展提供优质高效的法律服务。在健全法律部门介入重大业务项目机制的基础上，为适应我行业务尤其是对公业务客户服务模式的转变，法律合规部积极主动参与客户综合服务团队，规范法律人员参与重大业务项目的程序和内容，建立健全了重大项目法律风险管理和业务管理平行运作的机制；同时，法律合规部进一步完善金融创新的法律支持机制，通过健全重大业务项目部门议事制度确保出具的法律意见的全面性和准确性，力图提供优质高效的法律服务。今年以来，为盘活我行信贷规模，寻找新型利润增长空间，我行在对公业务中不断尝试进行创新。法律合规部积极介入业务创新研发，如今年上半年参加了“票据盈”理财产品设计与合同审核，确保了多期该理财业务的顺利发行。同时全程介入与邮储银行的联合贷款及间接型银团贷款业务的合同设计与修改，目前该种创新业务正在可门电厂、高速公路及个别房地产企业中使用。法律人员通过参与谈判、引导决策、设计流程、起草法律性文件到指导合同正确履行，将非诉讼法律服务贯穿于业务经营活动的各个环节。这拓宽了法律风险管理的范围，实现法律风险防范关口的进一步前移，为提高我行的市场竞争力发挥了积极作用。3.不断完善法律纠纷管理机制，实现法律工作创造价值。**年，法律合规部妥善处理各类法律纠纷，高度重视被诉案件及个人类案件的处理与应对，最大限度地降低、挽回资产损失，切实维护了我行的合法权益、社会声誉。一年来，我部当年办结重大复杂被诉案件19笔，涉案金额5655万元，胜诉金额5599万元，其中当年新发生被诉案件17笔，取得胜诉判决12笔，胜诉率为100％；全省新提起诉讼案件236件，涉案金额23171万元，取得胜诉案件230件，胜诉率为99.69%；执行中案件为241件，当年执行回收7576万元，执行回收率高达56.12%。**年，法律合规部对系统法律纠纷管理工作指导力度大大加强。一是将部门集体阶段性研讨被诉案件应对方案程序化、常规化，采用每周例会方式集中研讨，制定阶段性应对处理方案，有力地推进了被诉案件的处理。二是加强被诉案件的证据管理，规范全辖涉及客户投诉或报案，有可能引发诉讼纠纷的事件的录音录像资料的收集、保管、使用的流程，以及在此过程中相关部门的职责，从而避免我行因举证不能造成的诉讼被动局面。三是针对日益增多的法律纠纷，组织全辖部分法律业务骨干和法律联络员举办“法律纠纷管理及诉讼技巧培训班”和“典型案例研讨会”，下发了相关的指导意见。二、深化知识产权保护和管理，积极开展知识产权的申报工作，推动我行知识产权管理工作上新台阶为强化保护知识产权，促进我行核心竞争力的提升，作为知识产权工作归口管理部门的法律合规部在今年进一步深化了知识产权保护和管理，积极开展知识产权的申报工作，取得了骄人的成果。1.我行在知识产权的申请取得了重大突破。今年10月，国家知识产权局正式授予**分行以总行名义申请“单元财务POS办理分解支付的装置”项目实用新型专利，颁发了实用新型专利证书。这是**分行首次取得专利，也是全国一级分行以总行名义申请而获得的为数不多的专利之一，是**分行在知识产权申请方面的重大突破，对于推动我行业务创新，提升我行的核心竞争力有着积极的意义。2.进一步强化知识产权管理的制度建设。一是对总行有关知识产权分析评估的规定进行了细化，制定出《知识产权分析评估管理暂行规定》，对在知识产权分析评估中的各部门的职责分工，业务流程、管理权限作出了明确的规定，使得该项制度更具有操作性，以便推动知识产权工作更深入的开展。二是全面开展奥林匹克标志类侵权行为的排查工作，要求全辖对使用奥林匹克标志的情形逐项进行清理，这进一步增强了全行员工知识产权意识，创造了依法合规保护、使用知识产权的良好氛围。3.不断拓展知识产权保护申请工作的范围。在往年著作权、实用新型、专利保护申请的基础上，法律合规部今年强化了在业务创新方面的品牌保护工作，向国家商标局递交了“转账宝”、“居家银行”等系列共计8项商标的注册申请，目前这8项金融创新产品的商标注册申请已获得国家商标局的正式受理。该等商标申请的正式受理，将有力地防止竞争对手和恶意炒作者的抢注，有效保护我行的知识产权权益，全面提升了我行的核心竞争力。一份耕耘一份收获，经过不懈的努力，我