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专利文献著录项目特征及其在情报分析中的应用专利文献部段然一、专利文献著录项目的定义著录项目起源于图书馆学领域。图书馆为帮助读者认识、选择文献,广泛传播文献所载知识信息,需要对其馆藏文献编制目录。而这项工作的基础就是对文献进行著录,编制出每种文献的项目,作为检索文献的途径和索取文献的依据。文献的著录项目是用以揭示文献形式特征和内容特征的记录事项,一般包括题名/创建者/其他责任者、主题词/关键词、资源描述项、出版者、资源形式、资源类型、资源标识、日期、来源、语种、相关资源等。专利文献是一种特殊的文献,因此,其著录项目与一般文献著录项目有着很大的不同。专利文献的著录项目是各个工业产权局为揭示专利申请或其他工业产权保护种类申请的技术、经济信息特征以及可供进行综合分析的信息线索而编制的项目,包括:专利及补充保护证书的著录项目、工业品外观设计的著录项目。简单地说,专利文献著录项目实质上就是用以表示专利情报的特征。在专利文献著录项目所表示的专利情报特征中,技术情报特征是主要组成部分,它包括用以表示有关申请专利的发明创造的内容的各种标志,如:专利分类号、发明名称、摘要、相关文献、关键词等;法律情报特征则是重要组成部分,它包括用以表示有关专利权的各种标志,如:申请号、申请日期、优先权、申请人、发明人、专利权人、专利代理人等。专利文献著录项目中还包括一些其它专利情报特征,如:出版国家、出版日期、文件号等。世界知识产权组织(WIPO)下属的巴黎联盟专利局间情报检索国际合作委员会(ICIREPAT),为广泛进行国际合作与交流,使广大读者及专利工作者能很快地辨别和查找专利文献上的各种著录项目内容,同时,也便于计算机存储和检索,责成国际标准化组织(ISO)制定了一部专利文献著录项目的国际标准代码(INID),并规定从1973年起,各国专利局出版的各种专利文献扉页上都应予以相应地标注。这种代码由用圆圈或括号所括的两位阿拉伯数字表示。专利文献的著录项目共有九大项,每个大项又包含多个小项(参见附录1)。二、著录项目的特征专利文献的著录项目位于专利文献的扉页上,它所蕴含的专利信息,能涵盖一份专利文献除权利要求书和说明书之外的所有信息。因此如何挖掘著录项目中记载的信息,也就决定了是否能充分利用一份专利文献。实践证明,专利信息已成为社会和企业科学研究成果和新产品开发的重要信息来源。通过专利信息分析不仅可以了解企业技术开发水平和实力,而且可以使专利信息转换为有价值的情报。1.著录项目中的文献形式特征专利文献的著录项目格式统一,而且每项数据都有对应的INID代码。如上所述,著录项目最初就是为检索文献和索取文献而产生的,因此,标准化的专利文献著录项目的最明显特征是各项内容形式化,例如:专利文献著录项目中的文献号、申请号、优先权号、国际/国家分类号等项目是数字/号码形式的特征,申请日、优先权日、公布日、授权日、在先申请日、进入国家阶段的日期等项目是日期形式的特征,申请人、发明人、发明名称、关键词、文摘或权利要求等项目是文本形式的特征。无论是数字/号码型、日期型、还是文本型,这些特征都是十分有利于检索的,尤其是应用于数据库检索。随着计算机、网络技术的不断发展,专利文献的每个著录项目都能作为一个检索入口来查找并获取文献。由于专利文献数量庞大,想要把世界上所有文献的全文数据全部收集齐全并装载到数据库中,相对比较困难,而且数据库过于庞大也会影响到检索的速度。并且,如果只想粗略地浏览专利文献而不需要具体的发明内容和解决方案,那么查看扉页上所记载的信息已经足够。由于著录项目存在这些格式化的形式特征,解决上述问题并不困难,只需把专利文献中一些重要著录项目(多数情况下就是专利文献扉页中的著录项目)提取出来,做成小型的数据库即可。小型数据库的数据更新快捷,检索速度更快,当需要专利文献全文的时候可以再通过其他途径获取。目前,文摘型数据库在专利数据库、科技论文、期刊等各种学术类数据库中的应用也非常广泛,我局审查所用的EPOQUE系统中,也有三个文摘型数据库。可见,著录项目的形式特征在利于检索上的作用是很突出、很明显的。同时,著录项目产生的原因也正是为了检索和索取文献,因而这也是专利文献最基础的特征。2.著录项目中的法律情报特征专利法律信息包括:专利申请的发明创造是否获得专利权,专利申请请求法律保护的范围,专利的地域效力,专利的有效期限,专利权的转让或失效等。对应于专利文献著录项目中的专利申请号、专利申请日期、专利授权日期、优先权数据、专利申请人、专利权人、专利代理人等。法律情报是有关构成专利技术的法律内容的情报,包括:一项专利申请是否获得专利权,一件专利的权利范围、地域效力、时间权利和权利人等。专利是一种法律性文件,它所公布的“权利要求”和有关著录项目具有法律效力,也是判定是否会造成侵权的重要依据。专利文献中记载了有关专利的各项法律状况数据,对这种信息进行开发利用,为审查新的专利申请、处理专利纠纷、进行专利转让、引进专利技术等法律事务提供了依据。3.著录项目中的技术情报特征专利技术信息包括:某一技术领域内的新发明创造,某一特定技术的发展历史,技术解决方案;关于一项专利申请的发明创造所属技术领域;关于一项专利申请的发明创造的技术主题;关于一项专利申请的发明创造的内容提要等。这些信息对应于专利文献著录项目中的专利分类号、名称、摘要、相关文献、检索领域等。技术情报是有关申请专利的发明创造技术内容的情报。每一件专利说明书不仅详细记载了解决某项课题的最新技术方案,而且涉及广泛的应用科学技术领域,由于各国基本都会使用统一的国际专利分类法,即使有本国分类法的国家也会给出对应的国际专利分类号。这样可以使同一技术领域的专利文献高度集中,基本展现出某一技术领域里最先进技术情报的全貌。通过参考已经公布的技术,掌握目前的技术发展水平,搜集新技术开发的思路,从而决定正确的研发方向;以国际专利分类法为线索,集聚相互关联的技术,了解特定领域的动向;通过制作专利地图,把握竞争对手的专利战略、技术开发战略和发展战略。三、各国专利文献中的著录项目特点虽然国际上存在专利文献的标准,即标准ST.9《关于专利及补充保护证书的著录数据的建议》,但是由于世界上各国、各地区的专利制度存在差异,因此,在运用这些著录项目时也有所不同。下面以中国、美国、日本的专利文献为例,分别针对其所使用著录项目的各自特点指出其所蕴含的情报特征。1.中国专利文献著录项目的特点中国国家知识产权局于2007年1月1日开始实施的专利文献著录项目标准中明确指出:“本标准所称‘著录项目数据’是指登载在专利文献扉页或专利公报中与专利申请及专利授权有关的综合性目录中的各种著录数据,包括文献标识数据、国内申请提交数据、优先权数据、公布或公告数据、分类数据等。如果某申请是PCT申请进入中国,并获得专利权,那么它的中国发明专利说明书中会出现(85)进入国家阶段日期、(86)国际申请的文献号及申请日、(87)国际公布的文献号及公布日等著录项目。从这些项目中,读者就能得到该申请的一些相关情报信息。首先,出现这几项著录项目的专利文献最初一定是PCT申请;其次,从(86)项中可以看出该申请首次提出的国家。如图1所示,国际申请号为US2004/004428,是在美国提出的PCT申请;最后,从(85)和(87)项中能够得知该申请的国际公布日和进入中国国家阶段的日期。另外,在中国专利文献的扉页上,除去国际标准中规定的著录项目,还有一些没有INID代码的项目,如图1中的“权利要求书5页说明书31页附图8页”和“专利号ZL200480004433.9”。其中,前一项在一定程度上也反映出该专利文献的特征,起到了著录项目的作用;后一项专利号除去“ZL”两个字母,数字的部分与其申请号是完全一致的。那么为什么还要单独标记出“专利号”呢?我认为是由于我国法律允许拥有专利权的产品在其包装或者产品上写明专利号,因此,对于不了解申请号与专利号关系的读者来说,也能利用专利文献辨别专利产品和专利号的真伪。从总体看来,中国专利文献扉页中的著录项目基本符合WIPO标准ST.9《关于及有关专利及补充保护证书的著录项目数据的建议》中的最低限度要求。但是,其中与(50)技术信息相关的著录项目很少,与检索、审查过程相关的项目均体现不够完整。图12.美国专利文献著录项目的特点美国专利文献中存在国内在先申请、临时申请的情况很多,因此(60)项的内容在其著录项目中经常会见到。下面举两个例子来说明:例1:有国内临时申请、在先申请的专利文献(如图2所示)。图2例2:继续申请的美国专利授权文本(如图3所示)。图3美国的发明人和公司普遍拥有很强的专利保护意识,他们在提出一项发明创造的专利申请时,往往并不是单一的一次两次,而是从第一次申请开始,对于后续不断完善的研究成果会多次提交专利申请。每份申请的权利要求(即保护范围)都有所不同,但主题都是相同或相似的,这样对于一项技术就能形成网状的保护体系,使得其他人难以介入,从而达到垄断此项发明创造的效果。如例1中的(63)是与该申请有关的早期公布的文献,(60)是该申请的一份临时申请;例2中的(63)指明了该申请是哪些较早公布文献的继续申请。通过对(60)项目中内容的解析,能够全面的了解一份专利及其相关专利的保护情况。这对于企业决定一项技术或产品是否要进入美国市场有很重要的指导作用。通过阅读(60)项目中的一系列文献,充分把握该技术在美国的保护情况,才能避免侵权行为的发生。此外,美国专利文献从早期开始的著录项目中就记录了与检索和审查相关的内容,这部分内容体现出很强的技术特征,因此对于利用专利文献有很大帮助。3.日本专利文献的使用情况(授权文本中的也保留公开信息)日本专利文献所使用的著录项目与中国的使用情况大致相同,不同之处在于,日本专利申请的授权文本(特許公報)对于该申请公开时的信息也予以记录。如图4所示:图4图4是一份日本专利的授权文本,其中不但记录了其授权信息:(11)授权文献号、(45)授权日等,还记录了公开信息:(43)公开日、(65)公开号等。这样做的好处是,能够在授权文本中,同时得到公开文本的部分信息,掌握该项技术何时成为现有技术。如果想继续了解其公开日公开的具体内容,还可以通过公开号进行查找,获取其公开文本。四、利用著录项目进行竞争情报分析企业如果想充分利用专利文献著录项目中所蕴藏的信息,那么就需要通过一定的方法对其进行统计、分析,最后得出对自己有价值的信息。1.分析申请人/发明人/专利权人等项目同类专利的申请人/专利权人是竞争对手。申请项目和专利权越多,越有竞争力。一般被授予专利权的数量仅占申请量的1/10,因此专利权人又比申请人更值得研究。对于企业而言,对这几项的分析有利于找出技术上和产品的竞争对手。比如,著名的高校、研究所等学术机构只是技术上的对手,而具有相同或相近技术的公司才是企业在产品市场上的真正对手。锁定竞争对手后,可以从各年度专利件数可以看出特定时期内竞争公司在特定技术领域技术竞争实力的演变情况和研发方向的变动情况。通过对各竞争公司发明人数的统计,可发现这些公司的研发实力,通常发明人数较多的公司。研发阶段较长,研发投入较大,研发实力较雄厚,团队合作、集体智慧趋势越明显。另外,对该领域的主要发明人作分析,还有助于掌握发明人及其所在公司的状况,监控某领域核心技术人才的动向。2.分析优先权数据项目优先权是联系同族专利的纽带,通过检索某公司某一专利的同族专利数,可以了解该专利的地域广度,判断其商业价值,发现该公司技术输出的重点领域和国家;也可以为技术引进提供依据,为产品出口避开对方的保护区提供情报。3.分析IPC分类信息通过对某一技术领域的专利按国际专利分类号进行统计,可以了解该技术主要集中在哪些部类,各部类专利在该技术领域中所占的比重,各类技术研发投入程度与取得专利保护的情况,判断哪些技术类别为技术密集区域、哪些为空白区域。此外,对主要竞争公司的专利作IPC分析还可以发现这些公司的热点申请领域,热点领域通常为研发投入较大的领域,且公司往往在该领域有一定的优势,对于仅关
本文标题:专利文献著录项目特征及其在情报分析中的应用
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