融资专员工作总结范文（十五篇）

融资专员工作总结范文（十五篇）第一篇范文：融资专员实习总结实习工作总结我于2021年10月初来到公司工作实习，首先感谢公司给我这份工作机会，由于之前没有工作经历，一直在学校，没有接触过融资方面的工作，所以刚开始还是比较紧张的，呈现在自己眼前的完全是陌生的工作领域，虽然在大学期间学习过财务方面的专业知识，可对于在融资工作中的实际运用，自己可以说是完全的门外汉，因此对即将开展的工作既有期待，憧憬。也有疑虑和困惑，不知这项工作带给自己怎样的经历和成长。部门领导的悉心关照和同事的热情帮助鼓励并激励了我，也让我这个初来公司融资部工作的新人尽快的融入了自己的角色，完成了角色的转换，随着不断的向领导和同事请教，我了解了融资工作在公司整个运转过程中的重要性和必要性，也了解到自己作为其中的一员承担着的责任，更明确了潜心学习，踏实做事，不断提高的自我要求。从最初的一无所知开始，逐步在各个融资项目准备材料中了解公司的情况和各项目所需资料、流程和办理。如何与相关人员联系等，再到跟着领导出去实际办事，实际操作，现在我已经逐步了解各种融资方式的流程和办理，以及其它银行业务的流程和办理。在公司实习期间，让我明白了书本理论和实际工作运用的差别，学好专业知识理论是在实际中运用的基础，但不能照搬过来使用，因为学校所学的理论大都是一种理想状态下的理论，或者说是有一种假设条件的理论，不管显性的还是隐形的，总之都是存在一些假设的，但是现实实际工作中是没有如果的，现实是在既定条件下你该怎样做才能达到工作的目的。在实习期间我的社会交际能力得到了一定程度提高，在工作中我会经常性的向领导和同事请教问题，并与领导同事讨论。除此之外，在出差的时候，也会和银行工作人员交流工作上的一些事项，在不断学习中磨练，提高自己。在工作实习的日常办公中，自己的不足是在独立解决问题能力上有待加强，以及广泛运用可能资源的能力有待提高，独立解决问题能力是一个人成熟的必备条件，而学会广泛运用可能资源，才能更好的投入公司的融资工作中，尤其是现在国家宏观经济羸弱超出预期、房地产经济有所下降、中小企业融资越来越难的形式下，公司的融资工作也面临着考验，要树立明确的危机意识和风险意识，积极的完成公司的融资任务，务必维护好公司信誉。在今后的工作中，我会更加努力积极的提高本身素质和能力，跟着部门领导、同事多学习，多交流，多关注国家经济政策，关注和企业融资方面相关的经济政策，更好的投入到公司的融资业务中。第二篇范文：融资专员岗位职责融资专员岗位职责1.负责公司投融资信息的收集、整理与分析，建立融资渠道以及向有关机构提供有关融资报表；2负责与金融机构、政府及相关机构的联络、接洽，建立广泛的信息来源渠道和良好的合作关系；3负责实时监控融资政策变化，编写融资决策报告；4负责对投资项目的可行性进行研究，负责设计评审工作；5协助相关部门及中介机构，积极寻找融资渠道；6合理管理部门内部各种文件资料（各家公司的授信材料、银行合同、发票等）；7负责整理准备部门召开例会的相关材料；8负责协助部门领导办理其他临时性工作、协调工作。第三篇范文：融资专员试用期工作及转正申请总结试用期工作总结尊敬的公司领导：我于201X年X月X日进入公司，至今X个月试用期已满，根据公司的规章制度，现申请转为公司正式员工。根据公司的需要，目前担任财务部融资专员工作，在这两个月的时间里，在领导的悉心指导下，在同事的大力配合下，顺利完成了领导分配的各项工作：1.协助筹融资主管做好贷款相应的准备工作，为完成农行“XXX”4.8亿授信合作项目的各种贷款准备资料，如公司相关资质证件、XXX项目土地使用证、建筑施工，工程许可证等报送银行。2.完成公司银行贷款的贷后日常工作，如提供公司相关财务报表等相关资料给合作银行。3.做好沟通，保持银行与公司的良好关系，掌握公司相关情况，配合银行完成贷款相关问题的答疑，做好公司与银行的枢纽工作，保持公司与各银行的良好关系，为以后开展新的贷款业务做好准备。4.开设各种银行资金账户，如工行、交行、建行按揭保证金账户，农行借款专用账户等。5.安排的其他工作。虽然之前有过几年的工作经验，由于之前没有接触过融资方面的工作，所以内心还是紧张的，呈现在自己眼前的是完全陌生的工作领域，因此对开展的工作既有期待、憧憬也有疑虑和困惑，不知这项工作会带给自己怎样的经历和成长。领导的悉心关照和同事的热情帮助鼓励激励了我，和XX总的几次关心帮助谈话，让我收获颇丰并明确了努力方向，张XX和彭XX在业务上的悉心指导让我很快的融入了工作角色，熟悉并掌握集团公司的账务处理、熟悉了各个融资项目所需资料、流程、如何与相关业务联系等。当然随着工作的不断深入，难免出现会出现一些处理问题考虑不够周全，言谈举止，处理问题经验有待提高，在此，我要特地感谢领导和同事对我的指引和帮助，感谢对我工作中出现的失误的提醒和指正。在今后的工作和生活中，必须广泛汲取融资沟通经验，提高做事的计划性，工作之前做好充分准备，努力提高工作效率，并以高标准要求自己，不断学习，让自己能够成为一名合格的仁和人。这是我的第X份工作，这两个月来我学到了很多，收获了很多；能够加入XXX公司这个融洽的大家庭，我深深地感到骄傲和自豪，也更加迫切的希望以一名正式员工的身份在这里工作，在此我提出转正申请，以期为公司的发展尽自己的一份力量，和公司一起创造美好未来，恳请领导批准！申请人：XXX201X-X-X第四篇范文：融资专员、融资总监岗位职责与任职要求融资专员一、岗位职责1、根据公司安排，开发潜在的客户资源；2、了解客户财务状况和投资需求，根据资产状况、预期收益目标、风险承受能力，向客户出具专业的投资意见；3、合理配置客户资产，在安全、稳健的基础上，实现客户资产的保值增值；4、维护客户关系，跟踪基金项目，并定期与客户联系，报告项目的收益情况，向客户介绍新的金融服务、基金产品及金融市场动向，满足老客户的新需求。5、及时向直属上司提交工作计划及工作成果报告；6、完成公司安排的其他工作。二、任职资格1、专科及以上学历,金融、营销、法律专业优先；2、金融行业一年以上工作经验，有股票、期货等投资经验者以及从事过融资信贷、基金销售、银行客户经理人、信用卡销售、房产销代表、保险销售、证券经纪、医药销售以及其他行业市场销售经验者优先；3、具备一定的金融知识，了解财税、金融等有关政策、法规；4、具有良好的沟通协调能力能力及优秀的谈判技巧和商务谈判能力5、有一定的客户资源或渠道6、有团队精神融资总监、市场总监一、岗位职责1、根据行业动态随时向公司提出经营发展调整建议，协助公司确定公司的发展战略及规划；2、负责公司年度投融资计划的制定及实施，确保年度投融资项目的进度实施和部门工作计划的完成3、负责与项目公司、各外联金融机构、银行等相关机构的外联和拓展；4、分析、评估项目公司的募资需求和市场条件，撰写融资项目可行性研究报告，负责部分项目的资产评估工作和抵、质押登记业务5、根据公司战略及项目资金需求，制订相应融资解决方案与融资可行性分析报告。包装产品、设计合作模式，撰写融资项目建议书、商业计划书等；6、负责公司与各大银行、知名企业、信托、协会、民间资本等融资渠道建立良好的合作关系；7、负责团队建设，管理、培训等相关工作。二、任职资格1、本科及以上学历，投资、金融、法律、管理等类相关专业；2、基金、信托、证券、担保等行业五年以上工作经验。有丰富的资本运作经验，能独立开发高净值个人客户及企业投资客户，有独立完成项目融资的成功案例；3、具有扎实的金融专业知识，了解相关的金融政策，熟悉融资业务流程。具有良好的分析判断能力，具有一定的财务分析能力、行业研究能力，具备敏锐的洞察力和较强的风险控制能力，熟悉和掌握各种募资方案和最新渠道信息，有综合募资方案设计能力；4、具有丰富的募资渠道，和业内广泛的人际关系5、具备良好的书面及口头表达能力，能够公开演讲和组织培训，以及出色的谈判能力6、具备较强的部门管理和组织协调能力；7、现有团队者优先。第五篇范文：融资管理中级专员岗位职责1.根据基建项目等正常投资收购活动进行项目融资。2.合理调整资金头寸，利用创新金融工具和支付手段降低财务费用，与金融机构争取优惠贷款条件，保证低成本融资。3.寻求新的融资工具，合理调整公司债务结构，在保证现金流稳定的前提下降低财务费用，创新结算方式，降低公司财务费用。4.寻求新的飞机或项目融资结构进行融资，改善债务结构。5.参与融资等相关合同的谈判。第六篇范文：融资融券业务专员资格考试营业部融资融券业务专员资格考试一、判断题（15题，每题2分）1、融资融券投资者教育，首先要客户知晓融资融券业务的相关风险，例如利率风险、市场风险、强制平仓风险、信用风险等；但对于普通账户资产超过1000万元的大客户，可以省去该步骤。（）A正确B错误2、客户首次申请融资融券业务资格，要具备一定的证券投资经验和风险承受能力，在年龄上不应超过70周岁。（）A正确B错误3、客户首次申请融资融券业务资格，如签署全权委托代理协议，可以委托他人代理，办理融资融券开户相关手续。（）A正确B错误4、客户首次申请融资融券业务资格，普通资产账户内的现金和证券资产市值合计不低于50万元人民币。（）A正确B错误5、客户首次申请融资融券业务资格，填写《融资融券业务申请表》时，“电子邮箱”可填可不填。（）A正确B错误6、客户首次申请融资融券业务资格，应当向公司如实申报个人持有限售股情况，本人是否担任上市公司董事监事或高级管理人员情况，以及与本人有关联关系人员情况。（）A正确B错误7、目前，融资融券合约期限不超过6个月，融资融券业务合同期限合同不超过12年。（）A正确B错误8、目前，上海信用证券账户开户配号成功后，账户即指定交易在公司的上海证券交易所融资融券专用交易单元上，下一个交易日，客户可以使用该账户申报融资融券交易委托。（）A正确B错误9、融资融券为保证金交易，可以作为保证金的证券需要打折计算保证金；如A股票市值为100万元，折算率为30%，则A股票可以充抵的保证金的金额为30万元。（）A正确B错误10、只要信用账户内有保证金可用余额，即使客户的可用融资额度或融券额度已用完，客户仍可以进行融资融券交易。（）A正确B错误11、信用账户维持担保比例是信用账户总资产与负债的比值，总资产不包括融资买入的股票市值；如客户信用账户担保资产为200万元，融资买入的股票市值为50万元，即负债为50万元，则维持担保比例为400%。（）A正确B错误12、客户维持担保比例低于130%时，客户应在约定的期限内追加担保物，使维持担保比例不低于150%；否则可能会被强制平仓。（）A正确B错误13、客户维持担保比例超过300%时，可以提取保证金可用余额中的现金或可充抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。（）A正确B错误214、信用证券账户（上海、深圳）可以独立于普通证券账户，独立办理撤销指定交易和转托管的手续，只将信用账户的股票转到其他券商处。（）A正确B错误15、根据证券交易所规定，“融券卖出委托价”不得低于该股票的最近成交均价，否则为无效委托。（）A正确B错误二、单选题：（15题，每题2分）1、融资融券投资者教育过程中，以下做法不正确的是：（）A、介绍融资融券风险B、介绍网上交易的下载C、介绍融资融券利息、费率D、推荐融资买入或融券卖出的证券品种2、营业部对客户提交的融资融券业务申请资料的审核要点，下面说法不正确的是：（）A、客户基本信息、联系方式、申请融资融券额度、信用资金三方存管银行和账户等重要信息必须完整、正确填写；B、关联人申报信息、持有限售股申报信息等如果没有相关事项，可以空白不填；C、个人身份证件等应当在有效期内，企业营业执照或事业单位注册登记证书应当通过最近一期年检；D、现场拨打客户填写的电话、手机，测试留存联系方式是否真实、有效。3、机构客户首次申请融资融券业务资格，应当提交的申请资料不包括：（）A、《融资融券业务申请表》；B、机构信用证券账户注册申请表；C、未经过最近一期年检的营业执照；D、A股证券账户卡原件和复印件