内控b程序文件b

内控程序文件DYJ-NK01-11-1.01多元印刷机械举报管理制度一、目的加强公司内部管理，实现公司持续规范发展，维护公司及其利益相关人的合法权益，保障公司员工正常行使举报违法违规行为的权利。二、原则举报应恪守公平、公正、客观、实事求是的举报原则，举报应有证据。三、定义违规行为是指在公司的经营管理和业务开展中存在的违反法律法规、行业准则、公司章程、内部制度及道德规范等的行为，以及一切有损于或可能有损于公司及其利益相关人利益的行为。四、适用范围多元印刷机械所有员工，并鼓励其它第三方进行举报。五、基本原则公司鼓励所有员工对可能给公司、公司客户、股东、员工、投资者或公众造成负面影响的违规行为进行举报。公司相信员工将遵守职业道德和行为规范，不作虚假指控。如果员工故意进行恶意举报，将会受到纪律处分、终止雇用，直至追究法律责任。六、举报方式公司员工或者第三方可以自己或委托他人采取正式文件、信函、传真、面谈、电话、电子信箱及其他方式，向举报受理部门进行举报。七、举报受理部门公司举报受理部门为公司内审部，举报人也可向公司审计委员会委员、公司董事长、首席执行官、其他高级管理人员或本部门负责人直接举报违规行为。相关人员收到举报材料后3个工作日内，应将举报材料转交至受理部门。八、内审部职责公司内审部负责接受、保存、调查和处理内部员工和第三方就公司财务会计和审计、违反公司职业道德和行为规范、违反公司规章制度、欺诈或其它违法违规行为进行的举报，并根据具体情况，可委派公司其他部门、管理层或第三方完成调查程序。九、举报受理部门设立举报登记制度，设置专人负责受理举报工作。十、负责受理举报的工作人员在接到举报材料后，要及时拆阅、登记，不得丢失、泄密或搁置拖延。对有明确来源的举报材料在5个工作日内向举报人答复是否正式受理。十一、面谈举报或举报人来访，至少两名负责受理举报的工作人员接待并认真倾听、询问，做好记录。记录要向举报人宣读或交举报人阅读，经确认无误后，可以请举报人签字。征得举报人同意后可以录音。无关人员不得接待、旁听或询问。2十二、举报受理后，受理部门开展调查，并由内审部确定是否属于违规事件。严重的违规事件定性后要在两小时内迅速上报公司总经理，并组成相应调查小组。严重违规事件的情况及处理结果需由公司总经理上报董事会。十三、举报处理流程1.公司内审部设置专职举报受理人员，负责举报登记、调查和处理等具体工作。举报登记人员对举报事项进行记录后，与内审部经理讨论确定是否具备调查条件。2.对于具备调查条件的举报事项，由内审部经理指定具体举报调查项目负责人，成立调查小组，进行调查。3.举报调查项目负责人根据具体举报事项的实际情况，开展调查工作。4.调查小组完成必要的调查程序后，根据调查核实的事实，出具调查报告并提出处理意见，并经公司管理层审批确认。同时重大事项需上报审计委员会。对于经调查属实，并触犯国家法律的举报事项，移交司法机关处理。十四、调查处理完毕后，受理部门将解决结果回复有署名的举报人，相关材料由受理部门留存归档并指定专人保管。档案的调阅需取得受理部门和调阅部门的分管领导同意，并做好调阅记录。十五、举报处理实行回避制度，凡受理举报的工作人员与举报事项有利害关系的，应当回避。受理举报工作的人员必须严格遵守以下保密纪律：1.妥善保管和使用举报材料，不得私自摘抄、复制、扣压、销毁。2.严禁泄露举报人的姓名、部门、住址等情况；严禁将举报情况透露给被举报人或有可能对举报人产生不利后果的其他部门和员工。3.调查核实情况时，不得出示举报材料原件或复印件，不得暴露举报人的身份。4.对匿名的举报书信材料及电话录音，不得鉴定笔迹和声音。十六、设立举报奖励金制度。对举报有功人员，根据情况给予一定的奖励。除征得举报人同意外，不得公开举报人的姓名、部门、住址等有关情况。十七、对举报人保护，任何部门和员工不得以任何借口打击和报复举报人。报复行为包括但不限于降级、暂停工作、解雇、拒绝提升、拒付酬薪福利，威胁、歧视等。对任何形式的打击报复行为，报复者将会受到纪律处分、终止雇用，直至追究法律责任。十八、公司公布举报联系方式如下：联系人：钱俊杰电子邮件：[e-mail]联系电话：[phone]联系地址：北京大兴工业开发区金苑路3号邮编：102600传真：[phone]