中国CDM项目中的技术转让

  中国‐欧盟清洁发展机制促进项目  中国CDM项目中的技术转让  欧盟为本文件的编制提供了财务援助。项目执行合作委员会对本文件的内容承担全部责任，本文件内容在任何情况下均不得视为反映欧盟的立场。 i致谢 本报告受欧盟委员会（欧洲援助）资助，是中欧清洁发展机制促进项目的中欧双方合作伙伴的共同努力的结果。报告的主要撰写人为Nannan Lundin、Mark Sanctuary（瑞典环境科学研究院，IVL）和田春秀、李丽萍（中国环境保护部环境与政策研究中心，PRCEE）。同时也感谢尚宏博、冯相昭（中国环境保护部环境与政策研究中心），郑燕、陈洪波（中国社会科学院城市发展与环境研究中心），冯升波、张敏思（国家发展和改革委员会能源研究所），邓钢、张兵、江映翔、邹进（昆明理工大学），Mattias Eriksson (瑞典能源署)，Philip Thörn (瑞典环境科学研究院)和林娜、Cherry Ding (迪锐思咨询有限公司)等人员做出的贡献。i目录致谢.................................................................................................................................i 1 背景：欧盟、中国和清洁发展机制（CDM）....................................................1 2 方法学和数据来源................................................................................................4 3 技术转让的定义.......................................................................................................7 3.1 “官方定义”与“操作定义”..................................................................................7 3.2 市场参与者的观点......................................................................................................9 4 CDM项目中技术转让发生的程度.....................................................................10 4.1 技术转让评估——PDD分析...................................................................................10 4.2 关于PDD分析的评价总结......................................................................................11 4.3 基于实地参观和采访的技术转让评估....................................................................13 5 CDM项目中技术转让障碍的一些观点.............................................................16 5.1 阻碍技术扩散和知识产权问题................................................................................16 5.2 项目业主寻求技术转让的动力不足........................................................................16 5.3 价格差别和融资问题................................................................................................17 5.4 人力资源....................................................................................................................17 5.5 方法学瓶颈................................................................................................................17 5.6 49%/51%法规............................................................................................................18 5.7 特定部门的法规........................................................................................................18 5.8 额外性规则与国家法规的潜在冲突........................................................................18 6 加强技术转让的结论和建议..............................................................................19 6.1 中国对于欧盟和CDM的观点.................................................................................21 6.2 有目的的资金支持....................................................................................................21 6.3 CDM项目管理和监督..............................................................................................22 6.4 市场法规和支持........................................................................................................22 6.5 能力建设与提高........................................................................................................23 6.6 在国际层次上的CDM发展.....................................................................................23 附件1：技术转让的操作性定义..............................................................................25 附件2:对欧盟企业有关技术转让的访问..............................................................27 附件3:对地方CDM服务中心的访问......................................................................97 11 背景：欧盟、中国和清洁发展机制（CDM） 欧盟和中国在“相互依赖的能源和气候安全”方面的战略伙伴关系对双方都越来越重要。2005年，中国和欧盟达成了气候变化伙伴关系，其中包含了两个需要在2020年实现的具体目标。一个是双方示范并发展接近“零排放”的先进煤炭技术，二是大幅度降低关键技术的成本，并促进其使用和传播。另外，该伙伴关系期望通过加强执行CDM、促进CDM项目的信息交换并鼓励双方企业合作开展CDM项目等增进中欧双方在“京都议定书”清洁发展机制方面的合作。由于中国减少温室气体排放的成本效益和欧盟排放交易机制更加严格的排放上限，欧盟和中国之间关于气候变化的战略合作行动通过清洁发展机制（CDM）表现得特别强劲。2007年以来，欧盟成为了中国CDM市场上昀大的核证减排量买主。中国作为昀大的发展中国家，也是开展和实施CDM项目昀多的国家之一。自2005年2月16日《议定书》生效以来，中国CDM项目呈迅猛增长之势，截止2008年10月7日，中国政府已批准了1595个CDM项目，其中286个已在CDM执行理事会（EB）成功注册，占全球注册项目总量的24％。根据2008年10月27日的数据，中国已在EB注册项目的预期核证减排量（核证减排量）签发量达2.3亿吨二氧化碳当量，占全球总量的52%以上。这种快速的增长使得欧盟与中国之间的CDM合作已经成为欧盟向中国资金和技术转让方面的重要组成部分。技术转让是实现议定书和公约目标的关键组成部分，也是谈判的重要事项。议定书和公约都指出发达国家应采取行动向发展中国家转让温室气体减排技术。尽管CDM没有明确规定技术转让，但技术转让仍然被认为是促进CDM项目高品质、高效率地减排，保证环境完整性，保障中国可持续发展的重要手段。CDM在中国有很大市场，但技术转让（通过很多国际合作方式，包括CDM）的进程都被认为“非常慢”。1在2007年12月巴厘岛召开的联合国气候变化框架公约（UNFCCC）会议上，发展中国家强烈呼吁采取具体行动进行技术转让和提供资金支持，以及成本效益的减排。技术转让一方面可能是“绊脚石”，另一方面1参见“用于解决气候变化问题的资金的增长” 04/24/content_6639699.htm2也可能在当前和未来的谈判中,就复杂问题如何确定和执行方面达成共识成为“突破口”,比如：发达国家和发展中国家“共同但有区别的责任”。一般来说，其他非附件I的国家的技术转让经验表明：„技术转让因国外参与方的积极程度、项目规模和项目类型而异；„在印度的一些案例研究表明技术转让的发生率非常低；„在其他案例中，如菲律宾、泰国和印度有如下积极经验：通过体制创新克服障碍，并激励了CDM项目中的技术转让。在过去几个月内，几个重要因素给CDM市场带来了很大的不确定性。首先就是2008年底的经济衰退，这和CDM市场有直接的联系。各种指标显示，2008年底至2009年初世界商品贸易和国际资金流动都急剧下降。由于CDM取决于全球经济中货物和资金的流动，所以必将难以幸免，并已经有迹象显示项目数量和核证减排量价格在下降。除了经济因素的不确定，未来气候政策和CDM本身在哥本哈根会议之前都充满变数。与此同时，也有足够理由相信目前的市场数据并不能说明CDM受这些因素的影响程度，一方面已经进行的项目将继续推进，并率先获得核证减排量，另一方面，也有报告初步显示新开始的CDM项目数量大量减少。全球经济将怎样影响技术转让将在下几个月逐步明确起来。一些重要的，特别是关于中国CDM项目经验方面的问题仍然没有得到解答：中国的CDM项目中是否实现了技术转让？C