云南电网公司建设项目档案验收细则(试行)

1附件2：云南电网公司建设项目档案验收细则（试行）1.总则为深入贯彻执行国家、省、电力行业关于建设项目档案验收工作要求，进一步提高电网工程项目档案管理水平，规范电网工程项目档案专项验收工作程序和方法，结合云南电网公司电网工程项目建设的实际，根据《云南电网公司建设项目档案管理标准》具体要求，制定本细则。2.适用范围本办法适用于云南电网公司（以下称省公司）及直属的供电局、中心机构、基建等单位的110千伏及以上输变电工程、1000万元及以上技改工程、1000万元以上小型基建工程项目档案管理。35千伏输变电工程和10千伏及以下配网工程、1000万元以下技改工程、1000万元以下小型基建工程项目档案管理参照执行。3.依据文件3.1《关于转发国家档案局〈重大建设项目档案验收办法〉的通知》（云电办〔2006〕81号）3.2《关于印发〈建设项目(工程)档案验收办法〉的通知》（国2档发〔1992〕8号）3.3《关于印发〈电力工程达标投产管理办法〉（2006版）的通知》（中电建协工〔2006〕6号）3.4《云南省档案局云南省发展和改革委员会云南省工业和信息化委员会关于印发云南省重点建设项目档案验收实施办法的通知》（云档联发〔2010〕2号）3.5《云南电网公司建设项目档案管理标准》4.建设项目档案验收申请4.1申请建设项目档案验收应具备下列条件：4.1.1项目主体工程和辅助设施已按照设计建成，能满足生产运行的需要；4.1.2项目指标考核符合中国电力建设企业协会下发的《输变电工程达标投产考核标准》(2006版)；4.1.3完成了项目建设全过程文件材料的收集、整理与归档工作；4.1.4基本完成了项目档案的分类、组卷、编目等整理工作。4.2工程项目档案应在项目竣工投运三至六个月内，由项目建设单位项目管理部门向省公司提出专项档案验收申请，并提交档案验收申请报告、《云南电网公司建设项目档案验收申请表》（附录22）和《云南电网公司建设项目档案验收评分表》自查情况（附录33）。34.3建设项目档案验收申请报告的主要内容：4.3.1项目建设及项目档案管理概况；4.3.2保证项目档案完整、准确、系统所采取的控制措施；4.3.3项目文件材料的形成、收集、整理与归档情况，竣工图编制情况及质量；4.3.4档案在项目建设、管理、试运行中的作用；4.3.5存在的问题及解决措施。5.建设项目档案组织验收5.1纳入国家或省重点（含南方电网公司重点）建设项目的电网工程，项目建设单位项目管理部门要在项目竣工投运三至六个月内，向省公司提出专项档案验收申请，由省公司办公室牵头组织有关部门形成验收组，共同评价和考核项目档案管理效果。未纳入国家或省重点建设项目的电网工程，项目建设单位项目管理部门可参照本细则自行组织验收。5.2由省公司办公室牵头成立由档案专业、工程技术专业人员共同组成的验收小组，人数不少于5人的单数。5.3工程项目档案验收以建设单位召集验收会议的形式进行，项目档案验收组全体成员、项目的建设单位、设计、施工、监理、物流中心和生产、运行管理单位等有关人员参加会议。5.4工程项目档案验收会议议程：5.4.1会议主持人介绍参加会议的领导和有关人员；45.4.2验收组长宣布档案验收组成员名单；5.4.3项目建设单位(法人)汇报项目建设概况、项目档案工作情况；5.4.4项目档案验收组检查、测评项目档案及档案管理情况；检查、测评项目档案，采用质询、现场查验、抽查案卷等方式。项目档案数量在1000卷以内的，抽查应不少于100卷；1000卷以上的按4%抽取。抽查重点为项目前期管理性文件、隐蔽工程文件、竣工文件、质检文件、重要合同、协议等。5.4.5项目档案验收组根据档案工作的相关要求，对项目档案质量进行综合评价。5.4.6项目档案验收组形成并宣布项目档案验收意见。项目档案验收意见的主要内容：5.4.6.1项目建设概况;5.4.6.2项目档案管理情况，包括：项目档案工作的基础管理工作，项目文件材料的形成、收集、整理与归档情况，竣工图的编制情况及质量，档案的种类、数量，档案的完整性、准确性、系统性及安全性评价，档案验收的结论性意见;5.4.6.3存在问题、整改要求与建议。5.4.7有关单位负责人讲话。5.5工程项目档案验收结果通知5.5.1项目档案验收会议结束后，验收组织单位应将项目档案5验收结果以《通知》或《意见书》书面形式通知项目建设单位（法人）。5.5.2项目档案验收情况，按照《云南电网公司建设项目档案管理标准》中第8条进行奖惩。6.附则6.1本办法由云南电网公司负责解释。6.2本办法自发布之日起执行。7.附录7.1附录1：云南电网公司建设项目档案验收流程图7.2附录2：《云南电网公司建设项目档案验收申请表》7.3附录3：《云南电网公司建设项目档案验收评分表》6附录11：云南电网公司建设项目档案验收流程节点云南省档案局南方电网公司云南电网公司工程建设部云南电网公司办公室建设单位项目管理部门参建单位12345678成立验收小组提出验收申请参加项目档案验收召开验收会议参加项目档案验收参加项目档案验收参加项目档案验收现场验收整改否是下发《通知》及《意见书》验收小组复查是否结束7附录22：云南电网公司建设项目档案验收申请表项目名称审批（核准）机关立项日期投资规模建设时间建设单位（法人）设计单位主要施工单位主要监理单位计划档案验收日期计划竣工验收日期联系人联系电话地址/邮编电子信箱申请单位自检意见（单位盖章）年月日验收组织单位意见（单位盖章）年月日8附录33：云南电网公司建设项目档案验收评分表序号项目内容验收标准标准分自评分实评分扣分原因1组织管理301.1制度体制建设单位项目管理部门、各参建单位建立项目档案工作领导人责任制（2分），将档案工作纳入项目管理程序和工作计划（1分），设立项目档案管理机构和人员，建立适应项目建设需要的档案管理网络人员队伍（1分）。41.2同步开展建设单位项目管理部门将项目档案工作纳入项目管理程序，采取档案工作交底（1分）、档案业务培训（1分）、项目档案中间检查（1分）等有效运作措施，积极主动地控制项目档案质量，保证建设项目档案的完整、系统、准确；接受有关部门对项目档案工作的检查监督和指导，对检查中发现的问题能及时整改（1分），按规定及时填报《国家重点建设档案管理登记表》（1分）；做到项目档案工作与项目建设同步进行。51.3责任考核项目档案工作实行领导负责制（0.5分），确定了负责档案工作的部门及领导（0.5分），实行了各部门和有关人员档案工作责任制（1分），并采取了有效的考核措施（2分）。41.4人员配备配备了适应工作需要的项目档案管理人员（2分），项目档案管理人员经过档案专业知识培训（2分）。41.5合同管理项目文件材料的收集、整理和归档要求纳入合同管理（1分），要求明确（2分），控制措施有力（2分）。59序号项目内容验收标准标准分自评分实评分扣分原因1.6办公设备保证档案工作所需经费（2分），配备了计算机（0.5分）、复印机及声像器材等必备的办公设备（1分），且性能优良（0.5分），满足工作需要。41.7信息化采用先进信息技术，实现项目档案管理的信息化。重点从基础设施（1分）、资源建设（2分）、应用效果（1分）三方面考核。其中，全套项目档案同时编制有纸质和电子目录的得0.5分；全套档案目录和竣工图已数字化的得1.5分；全套项目档案（施工原始记录除外）已数字化的得2分。42案卷质量602.1形成质量452.1.1齐全完整按照《云南电网公司建设项目档案管理工作指南》中的《工程项目文件归档范围、分类、保管期限参照表》所列内容，重要文件归档无遗漏。每缺1张（份）竣工图纸（含修改通知单）或征地图、重要合同、协议书等重要文件，扣0.5分，其余应归档文件少一份扣0.1分。152.1.2真实准确所有归档文件材料真实，内容准确，签署手续完备。若归档材料不真实或内容不准确、签署手续不完备，弄虚作假，每发现一处扣0.5分。10竣工图编制准确，修改到位，签署手续完备，能真实反映项目竣工时的实际情况。若竣工图内容与施工图、设计变更、洽商、材料变更、施工及质检记录不相符的，每发现一处扣0.5分。102.1.3耐久有效归档纸质材料字迹清楚，图样清晰，页面整洁，格式规范，符合耐久要求（8分）；录音、录像文件应保证载体的有效性（1分）；长期存储的电子文件使用不可擦除型光盘（1分）。1010序号项目内容验收标准标准分自评分实评分扣分原因2.2整理质量152.2.1排列系统分类清楚，组卷合理，排列系统、有序。项目档案案卷排列符合国家有关标准规范，卷内文件的排列符合《云南电网公司建设项目档案管理工作指南》C环节第2点＂卷内文件的排列＂要求32.2.2封面脊背格式规范统一，字迹清晰美观，填写完整准确。12.2.3案卷题名案卷题名规范，简明扼要，能准确提示卷内文件材料的主要内容和特征。42.2.4卷内目录卷内目录与卷内文件材料实物相符，无错漏；著录格式符合规范要求，字迹清晰。若抽查重要文件卷内目录有错漏，每发现一条扣0.1分。42.2.5卷内备考卷内备考表要标明卷内文件的件数、页数。不同载体文件的数量，说明组卷情况，如立卷人、检查人、立卷时间等。12.2.6纸张折叠案卷内不同幅面的科技文件材料要折叠或裱帖为统一幅面，破损的要先修复。幅面一般采用国际标准A4型或国家通用16开型。图样折叠时标题栏外露。12.2.7案卷装订案卷装订符合《云南电网公司建设项目档案管理工作指南》C环节第4点＂案卷的装订＂要求13档案安全103.1用房设施施工现场配备文件收集袋(盒)及专用文件柜，并采取防火、防潮、防虫、防盗等措施（2分）。建设单位档案库房与阅览、办公用房分开；档案库房配置有防火、防盗、防水、防有害生物和温湿度调控等设施。（３分）53.2档案装具档案柜架、卷盒、卷皮等档案装具符合《云南电网公司建设项目档案管理工作指南》C环节第5点要求311序号项目内容验收标准标准分自评分实评分扣分原因3.3安全措施采取有效措施保证档案实体和信息安全2合计100注：本标准分为三个等级，满分为100分，90分以上为优秀。81至89分为良好，75分（含75分）以上为合格，75分以下为不合格。