CNAS-EC-020-2007 认证机构实施认可资格转换的说明

认可说明编号：CNAS-EC-020:2007发布日期:2007年6月19日实施日期:2007年6月19日TL9000认证机构实施QuESTForum《TL9000质量管理体系要求》（4.0）和《TL9000质量管理体系测量》（4.0）及认可资格转换的说明1目的CNAS鉴于以下情况特制订本文件：(1)TL9000认证所依据的QuESTForum《TL9000质量管理体系要求》（3.0）和《TL9000质量管理体系测量》（3.5）已分别被QuESTForum《TL9000质量管理体系要求》（4.0，2006年6月30日发布）和《TL9000质量管理体系测量》（4.0，2006年12月31日发布）取代；(2)CNAS对TL9000认证机构实施认可所依据的CNAS-CC11:2006《质量管理体系认证机构通用要求》将于2008年9月15日被CNAS-CC01:2007《管理体系认证机构认可要求》取代。本文件对经CNAS认可的TL9000认证机构实施QuESTForum《TL9000质量管理体系要求》（4.0）和《TL9000质量管理体系测量》（4.0）以及TL9000认证机构认可资格的转换做出说明。2依据本文件依据QuESTForum相关要求（详见QuESTForum网站）制定。3适用范围本文件适用于经CNAS认可的TL9000认证机构实施QuESTForum《TL9000质量管理体系要求》（4.0）、《TL9000质量管理体系测量》（4.0）及其相关文件，CNAS对TL9000认证机构实施上述文件情况的评审，以及依据CNAS-CC01的认可资格转换。4关于实施QuESTForum《TL9000质量管理体系要求》（4.0）和《TL9000质量管理体系测量》（4.0）的说明4.1QuESTForum《TL9000质量管理体系要求》（4.0）的实施认可说明编号：CNAS-EC-020:2007发布日期:2007年6月19日实施日期:2007年6月19日4.1.1QuESTForum对《TL9000质量管理体系测量》（4.0）的实施要求为：(1)2006年6月30日后的TL9000审核可以按照QuESTForum《TL9000质量管理体系要求》（4.0）实施。(2)2007年6月30日后的TL9000审核必须按照QuESTForum《TL9000质量管理体系要求》（4.0）实施。(3)审核员在根据QuESTForum《TL9000质量管理体系要求》（4.0）实施第三方审核前,应按照QuESTForum要求接受培训，详细要求参见。4.1.2QuESTForum《TL9000质量管理体系要求》（4.0）与QuESTForum《TL9000质量管理体系要求》（3.0）的异同主要体现在：所引用的ISO9001:2000要求保持不变；约30%的TL9000专用要求保持不变；约30%的TL9000专用要求有较小变化；约40%的TL9000专用要求有较大变化或为新增要求，变化后的要求和新增要求旨在：确保实现预期的结果，而不是规定操作方法；强调设计过程的质量测量；增加了所要求的测试；扩大了某些要求的适用范围，例如从仅适用于软件转为通用要求，或硬件和软件均适用。QuESTForum《TL9000质量管理体系要求》（4.0）与QuESTForum《TL9000质量管理体系要求》（3.0）的详细对照见本文件附件1（英文）。4.1.3原QuESTForum《TL9000质量管理体系要求》（3.0）的附录A－H也由QuESTForum进行了修订和重新发布，其参考译文见本文件附件2－9。4.2QuESTForum《TL9000质量管理体系测量》（4.0）的实施QuESTForum关于《TL9000质量管理体系测量》（4.0）的实施要求如下：(1)《TL9000质量管理体系测量》（4.0）从2007年1月1日起实施；(2)从2007年2月1日起，2007年1月和1月以后的数据可以按照QuESTForum《TL9000质量管理体系测量》（4.0）的规则提交；(3)2007年7月和7月之后的数据必须按照QuESTForum《TL9000质量管理体系测量》（4.0）的规则提交。4.3CNAS-SC12:2006《TL9000认可方案》的过渡性使用认可说明编号：CNAS-EC-020:2007发布日期:2007年6月19日实施日期:2007年6月19日CNAS-SC12:2006引用了QuESTForum《TL9000质量管理体系要求》（3.0）附录A、B和G以及QuESTForum《TL9000质量管理体系测量》（3.5）。CNAS将依据QuESTForum《TL9000质量管理体系要求》（4.0）、《TL9000质量管理体系测量》（4.0）及4.1.3所述文件（这些文件以下统称为“新文件”）对CNAS-SC12:2006进行修订。但在修订后的CNAS-SC12实施前，CNAS-SC12:2006仍保持有效。因此，考虑到QuESTForum对新文件的实施要求，从2007年7月1日起，作为过渡性措施，CNAS-SC12:2006中与新文件不一致的规定，暂以新文件的规定为准，直至修订后的CNAS-SC12实施为止。5CNAS对QuESTForum新文件实施情况的评审和TL9000认证机构认可资格的转换5.1根据4.1和4.2所述的QuESTForum要求，自2007年7月1日起，已获得认可的TL9000认证机构应确保符合QuESTForum新文件的要求。自本文件发布之日起，CNAS将结合对TL9000认证机构的认可评审，对TL9000认证机构实施新文件的情况进行评审。对于TL9000认证机构不能符合新文件的情况，CNAS将按照相关认可规范的要求暂停或撤销其TL9000认可资格。5.2目前，CNAS依据CNAS-CC11和CNAS-SC12:2006对TL9000认证机构实施认可。CNAS-SC12:2006引用了CNAS-CC11，并包含对CNAS-CC11和CNAS-CC12的补充要求。由于CNAS-CC11将于2008年9月15日被CNAS-CC01取代，TL9000认证机构依据CNAS-CC11的认可资格需要转换为依据CNAS-CC01的认可资格，详见CNAS-EC-018:2007《管理体系认证机构依据CNAS-CC11/CC31/CC41的认可资格转换为依据CNAS-CC01的认可资格的说明》。由于CNAS-SC12:2006目前暂时保持有效（见4.3），在TL9000认证机构进行依据CNAS-CC01的认可资格转换时，CNAS-SC12:2006与CNAS-CC01不一致的规定，以CNAS-CC01的规定为准，直至修订后的CNAS-SC12实施为止。附件1－9认可说明编号：CNAS-EC-020:2007发布日期:2007年6月19日实施日期:2007年6月19日附录A（参考译文）本文件由通讯业优质供方论坛（QuESTForum）监督工作组制定。本文件的前身是TL9000质量管理体系要求的附录A，现经监督工作组修订后作为独立文件发布。TL9000质量管理体系要求手册（版本4.0）的3.5引用了本文件。本文件由监督工作组负责维护并发布最新版本。TL9000认可机构实施要求以下是TL9000实施要求，包括认证机构资格、认证机构审核员资格、证书和将认证机构的认可升级至包括TL9000在内的准则。这些要求适用于所有通讯业优质供方论坛（QuESTForum）承认的认可机构和由这些认可机构认可合格的，实施TL9000认证的认证机构。获准认可的认证机构应：1.1向认可机构就遵守以前的附录B——TL9000认证机构的作业规程实施TL9000认证，提供书面协议。1.2在TL9000认证开始之前，向认可机构提供证明认证机构的过程符合以前的附录B——TL9000认证机构的作业规程和在这些附录中的认证要求的相关文件。1.3保存合格的TL9000审核员的名单。1.4具有专家委员会的工作人员，其具有在通讯行业的经历，同时具有现行认可机构操作所限定的特定范围的专业知识。1.5至少具备一名认证决策机构中的成员，其成功地完成和通过了特定行业的培训考试。这名成员对TL9000认证决定具有否决权。1.6使用符合以前附录G——TL9000认证机构审核员的资格和经历要求文件中规定的要求的审核员。1.7使用至少具备一名具备与通讯业相关经历成员的审核组（见以前附录G——TL9000认证机构审核员的资格和经历要求）。1.8只有在认可机构见证和批准认证机构的TL9000审核后，才可在证书上使用TL9000的标志。1.9在见证评审令人满意地完成之后，对于以前已评审的，并符合TL9000要求的组织，允认可说明编号：CNAS-EC-020:2007发布日期:2007年6月19日实施日期:2007年6月19日许将ISO9001的证书更新为TL9000证书。认证机构应在3个月或6次最初TL9000审核，进行一次见证评审，并受到下述条款2.2的约束。1.10在认证机构不能令人满意地完成见证评审的情况下，认证机构在得到认可机构同意时，应负责向以前已评审的组织提供适合于所发现问题的内容和严重程度的补救措施。没有附加的TL9000审核应得到允许，直至认可机构接受认证机构的纠正措施。1.11允许使用全部TL9000或由ISO9001升级的TL9000作为见证评审。1.12对符合TL9000的组织提供认证证书，证明其符合标准TL9000和ISO9001：2000。1.13规定对被认证机构撤消准则和撤消步骤。1.14负责为受到被认可机构撤消认证资格的认证机构影响的，任何TL9000受认证的组织提供适宜被发现问题严重程度的补救措施。认可机构应同意这些补救措施。1.15为按照通讯业优质供方论坛（QuESTForum）的指南和转化计划，对TL9000新版本提供转换支持。认可机构应：2.1通过谅解备忘录的方式与通讯业优质供方论坛（QuESTForum）签订协议，以遵守由通讯业优质供方论坛（QuESTForum）提出的承认准则。2.2负责为审核员（审核组）提供对ISO9001获准认可的认证机构完成以上条款1.1和1.2的最初的6次TL9000认证审核中的一次进行见证评审。认可机构应将每一个认证机构成功完成见证评审的日期通知通讯业优质供方论坛（QuESTForum）管理委员会。2.3使用所需的任何外部专家或观察员负责实施见证评审。这个应包括避免利益冲突、实用性和适时性。2.4规定：a)对撤消准则和撤消已获资格的认证机构的步骤，及b)对见证决定和出现在TL9000过程中的任何其他步骤提出申诉的适宜的过程。2.5保持已获资格的TL9000认证机构的更新的名单并在名单变化时，发送给通讯业优质供方论坛（QuESTForum）管理委员会。这些名单应标注从以前的版本中新增加或取消的机构。认可的损失通知应立即正式地与通讯业优质供方论坛（QuESTForum）管理委员会进行沟通。2.6向每个合格的、满足TL9000所有要求（见本文件以前的附录B——TL9000认证机构的作业规程）的TL9000认证机构提供作为记录认证机构资格的证书，或相似的正式性的通知。认可说明编号：CNAS-EC-020:2007发布日期:2007年6月19日实施日期:2007年6月19日2.7按照通讯业优质供方论坛（QuESTForum）的指南和转化计划，对TL9000新版本提供转换支持。通讯业优质供方论坛（QuESTForum）应：3.1建立论坛管理委员会，作为联络的中心以担当所有询问、认可、认证机构和与认证有关的事宜、问题和关注的交换所的角色。3.2与其他的被承认的认可机构分享适当的TL9000沟通。3.3承认任何作为国际认可论坛（IAF）多边协议（MLA）针对通过谅解备忘录的方式与通讯业优质供方论坛（QuESTForum）签订协议以遵守由通讯业优质供方