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1内部审核检查表（咨询项目）QEOA/TDI受审核项目项目负责人审核时间审核依据见院内部审核通知检查内容与方法检查记录1、项目名称、工程背景、咨询内容（范围）、工作阶段，查看项目合同（含补充协议）、指定的项目授权代表、工程项目任务书2、项目获得的荣誉和奖励*与业主有哪些沟通渠道？*获得哪些业主奖励和满意度信息？3、查项目策划及咨询输入①查是否编制《设计咨询规划》，并经审批后发送？②是否明确工作范围和管理目标、主要工作内容与职责、各咨询阶段工作重点、主要控制目标与措施③是否根据业主要求制定各阶段设计咨询工作细则和规章制度？控制设计质量、进度、工程投资；审查工程设计方案、设计概算；督查审查设计基础资料、成果；设计单位行为管理和巡检；组织例会、日志、月报；文件和技术资料管理；咨询总结内审员组长/分组长项目负责人2内部审核检查表QEOA/TDI受审核项目项目负责人审核时间审核依据见院内部审核通知检查内容与方法检查记录④是否充分考虑项目的功能、性能要求，政府批文及附件，岩土工程勘察文件，类似工程实践信息，及其他必要要求？⑤是否明确了咨询依据，采用标准及规范（环保、节能、劳安卫、消防及气体灭火等），适用的法律法规和强制性标准要求（包括项目建设过程中安全生产和投入运营后环保设施的需求），咨询文件组成内容及应达到质量要求？⑥检查项目组织机构与人员配置⑦如何规定咨询成果输出前的验证、专业会审及中间检查、咨询评审活动？⑧咨询输入是否经评审？查“工程咨询输入评审表”⑨随着工作进展，咨询规划内容发生哪些更新？采取哪些针对性措施？内审员组长/分组长项目负责人3内部审核检查表QEOA/TDI受审核项目项目负责人审核时间审核依据见院内部审核通知检查内容与方法检查记录4、检查咨询过程控制①抽查项目负责人及专业咨询师（含外聘）资质。②检查咨询成果验证、专业会审及中间检查情况③根据本阶段咨询工作重点，抽查审批记录是否齐全？签署是否完善？④抽查专业会审及中间检查记录5、检查项目咨询评审①是否组织咨询评审？评审时机、方式和参加人员是否符合策划安排？②抽查对评审结论是否回复、并已采取相应措施？验证措施落实情况。内审员组长/分组长项目负责人4内部审核检查表QEOA/TDI受审核项目项目负责人审核时间审核依据见院内部审核通知检查内容与方法检查记录6、检查咨询成果输出①咨询工作进度是否符合项目策划和业主要求？②咨询报告内容、深度和格式是否符合要求？交付前是否经过批准？③查施工图设计审查报告*报审资料是否全面完整？*技术审查是否符合要求？*是否充分考虑环保、节能、消防及其他要求？④抽查地质勘察成果评审报告⑤抽查技术资料归档情况7、检查文件控制①项目以何种途径得到标准规范的有效版本信息②查项目使用规范有效性③作废标准规范处理④文件管理情况内审员组长/分组长项目负责人5内部审核检查表QEOA/TDI受审核项目项目负责人审核时间审核依据见院内部审核通知检查内容与方法检查记录8、检查对设计单位进度、质量的控制①设计进度是否满足要求？抽查对进度计划及修正计划审批记录，对设计单位巡检记录②是否定期开展现场咨询？抽查组织施工图设计内部审查记录③统计咨询审查意见单、管理建议、项目负责人日志和月报。抽查某项意见落实情况④如何通过对设计基础资料、中间成果、最终成果整体验收等手段全面监督、检查和控制设计质量、进度？内审员组长/分组长项目负责人6内部审核检查表QEOA/TDI受审核项目项目负责人审核时间审核依据见院内部审核通知检查内容与方法检查记录9、检查工程投资控制①是否根据工程造价变动分析原因并采取应对措施？②抽查本阶段应提供的造价报告和月度付款建议③抽查概预算审查审减记录④抽查管理建议被采纳增值或降低成本记录10、检查技术服务①本项目是否对服务内容进行计划？（应包含服务方式、方法、服务人员安排、职责和主要服务内容）②是否适时组织合同交底、图纸会审、协调各相关方关系等会议？抽查例会纪录③是否需要协助或代业主办理有关报批手续？抽查消防、环保、劳动卫生等审查手续和签证内审员组长/分组长项目负责人7内部审核检查表QEOA/TDI受审核项目项目负责人审核时间审核依据见院内部审核通知检查内容与方法检查记录11、检查分包产品的控制①本项目是否分包？如何履行分包审批程序？②抽查对分包产品的验收③抽查对分包产品输出的管理是否符合院有关规定12、是否参与识别和评价工点的环境因素和危险源？①是否了解院年度环境和职业健康安全管理方案？②工点有哪些重要环境因素和不可容许危险源？有哪些季节性和地方性传染病？是否了解火灾、地震等应急预案？③针对上述问题分别采取了哪些防范措施？13、本单位近年内审有哪些不合格或观察项？验证本项目是否存在类似现象内审员组长/分组长项目负责人