管理研究方法课件-第4章-管理研究中的理论建构

第四章管理研究中的理论建构南京审计学院管理学院顾远东博士/副教授[e-mail]科学研究的重要目的在于建立理论、对理论进行检验或者发展已有的理论。——陈昭全、张志学，2008理论这个概念在美国被过于通俗化（可以是对于问题的解释和推测、对某种事情的猜想或者对于日常生活中即将发生的事情的猜测），而在中国却被过于神秘化（倾向将理论看做对于社会和人性的基本规律的哲学思考和系统观点）。第一节理论概述一、什么是理论Merton(1968)：“在逻辑上相互联系并在实证上能够获得具有一致性的若干命题”。Bacharach(1989):“一个概念(concept)或者变量(variable)系统，通过命题(proposition)将概念相互联系起来，而通过假设(hypothesis)将变量联系起来”。巴比：“理论是对与生活某一方面有关的事实与规律的系统性解释”。理论的特征1.理论来自于实践经验2.理论是一种抽象的、系统的认识3.理论的目标是对经验现实做出解释风笑天：理论是用一种系统化的方式将经验世界中某些被挑选的方面概念化并组织起来的一组内在相关的命题。理论与实证研究的关系科学是理论与实证研究之间不断相互作用的过程（Wallance).问题理论假设观察问题概括检验解释理论与实证研究的关系理论对实证研究的作用1、作为研究的基础、背景，为研究提供特定的视野和概念框架；2、对研究的指导作用；3、为研究提供解释。实证研究的理论功能1、开创理论；2、重整理论；3、扭转理论；4、澄清概念。二、理论的目的——解释解释的形式因果性解释：时间顺序、关联、排除掉可能的替代原因结构性解释：指出形成互相牵连整体的基本部分诠释性解释：促进了解个案式和通则式的解释模式个案式：详尽地解释某种情况通则式：试图解释某一类状况或事物三、理论的层次三个层次的理论（Merton，1968)宏大理论：高度复杂、非常抽象的系统理论，试图包括社会、组织和个人中的所有方面。如马克思的阶级斗争理论、Homans的社会交换理论，道家的阴阳理论等。中层理论：在全面性和抽象程度上都是中等的，是有边界的。下层理论（工作假设）：相对具体、简单，关注对组织行为的具体方面进行解释。实践指南：管理研究领域的理论建构建立中层理论是一项挑战组织具有边界，而组织现象又是高度情境化的；很多社会或政治因素会影响到组织管理实践的解决方案（更倾向用实用的术语来建构细微理论）。建立宏大理论也不现实，甚至有害组织研究目前的知识积累不足以建立宏大理论；社会科学中的宏大理论产生了相互竞争的意识形态或哲学派别，阻碍了理论的建立和发展；社会科学的独特性和复杂性，抽象而广泛的理论往往会牺牲对于现象的准确认识，而使得理论无法证伪。四、判断理论优劣的标准在其他条件相同的情况下（理论贡献）：1.解释范围越广泛的理论越好：理论的影响面或概括范围2.解释越精确的理论越好：理论的效果或精确程度3.结构越简练的理论越好：理论的效率或节俭性理论的实证贡献的主要依据是理论被数据支持的程度。在其他条件相同的条件下，一个被更多和不同的实证观测所支持的理论，其贡献更大（Stinchcombe,1968）。五、理论的建构过程1.从观察到概括2.从概括到理论实践指南：做出理论贡献的途径理论的实证贡献的主要依据是理论被数据支持的程度，在其他条件相同的情况下，一个被更多和一同的实证观测所支持的理论，其贡献越大。理论贡献需要参与其他相关的理论来进行：1.深化：更全面、更具体、更精确和更严谨2.繁衍：从其他领域的理论中借鉴某个或某些思想，将其应用到新领域中的现象中。3.竞争：提出与原来理论针锋相对的解释4.整合：在两个或两个以上理论的基础上，创造一个新的理论模型情境假设:where,when,who概念假设:why关系假设:how概念:whatDubin(1978)的观点:What—概念的意义How—概念之间的关系Why—藏于关系背后的假设When/Where/Who—解释的边界第二节理论的构成要素理论的构成理论是一个由概念或者变量组成的系统，通过命题（proposition）将概念之间的关系表达出来，通过假设（hypothesis）将变量之间的关系表达出来。一．概念和变量二．命题和假设三．机制或原理四．边界条件一、概念和变量概念是对于单个现象或实体的一种表达和指明。它是抽象的、普遍的和不能够直接或间接地被观察到的。它反映事物或现象成为自身并同其他事物区别开来的本质属性的反映。概念的内涵（内容，“是什么”）和外延（范围，“有哪些”）。变量是对于概念的一种操作化和转化，使得原来抽象的概念能够被观察到并且可以测量。所有的变量都可以被赋值。一、概念和变量（续）概念和变量相互关联又存在差别。概念相对宽泛，变量则是对概念的操作性界定。在管理研究中，一个概念通常存在一个对应的变量，但有时一个概念也存在不同的变量。比较不同研究结论，需搞清测量概念的方法是否相同或概念对应的变量在这些研究中是否完全相同。操作性定义面对无法直接观察的事物，并且要确定一个指涉该事物的概念时，就可以考虑使用操作性界定。利用某一特定的测定准则将概念加以定义，而这些准则未必可以被观测到。一、概念和变量（续）在使用概念或者变量来建立理论时，要考虑完备性和简易性两个标准。完备性指研究者在多大程度上将所涉及的因素都包括到理论中来。简易性则指剔除那些不能够增加解释力的变量，确保以尽可能少的概念来建立理论。理论或模型中的变量类型因变量（DV）自变量（IV）调节变量中介变量控制变量变量类型自变量：影响或决定因变量的变量，是因变量发生变化的前提和原因。因变量：是由其他变量引起变化或决定的变量，它对自变量的变化作出响应。中介变量：自变量通过其对因变量起作用的变量。调节变量：调节自变量对因变量影响程度的变量称为调节变量。控制变量：是指与特定研究目标无关的非研究变量，即除了研究者重点研究的解释变量和需要测定的因变量之外的变量，是研究者不想研究，但会影响研究结果的，需要加以考虑的变量。工作丰富化工作满意度任务绩效工作类型•涂红伟、严鸣、周星，工作设计对知识型员工和体力工作者的差异化影响，心理学报，2011,Vol.43,No.7,810－820组织创新氛围员工创新行为创新效能感二、命题和假设概念或变量之间是“怎样”联系在一起的呢？命题涉及抽象的概念之间的关系直言命题：陈述对象有无某种性质的命题关系命题：陈述对象与对象之间的具有某种关系的命题假设是由具体的变量构成，将命题涉及的广泛关系以更为具体和能够操作的方式表达出来。自变量因变量概念定义X’XYY’(a)(b1)(b2)(c)(d)假设：不可见测量：可见自变量因变量概念定义社会地位教育程度月收入职业声望主观幸福感幸福(a)(b1)(b2)(c)(d)假设：不可见测量：可见三、机制或原理仅仅列出命题或者假设并不足以构成理论，理论的更重要方面是解释概念或者变量之间存在某种关系的原因。解释必须建立在可靠的逻辑推理基础之上。解释组织现象发生的机制或原理，理论需要：1.检验变量之间的因果关系（主效应）2.搞清两个变量之间的关系在不同条件下是否相同（调节作用）3.尽可能揭示两个变量之间关系背后的逻辑（中介变量）。四、边界条件所有理论都只能在某些条件下成立，一旦超出这些条件所设定的边界，理论可能就不再有解释力。理论边界的界定理论使用的对象是谁在什么场合适用什么时候适用例：双因素理论概念和变量：保健因素、激励因素、满意和不满意；薪水、成就、认可、满意度。命题和假设：个体的满意水平与不满意水平是相互独立的；个体可能既不会体验到满意也不会体验到不满意。对薪水的不满意影响员工的离职倾向；对成就的满意程度影响员工的工作投入。机制与原理：收集企业情境中的员工个体数据来验证，逻辑分析。边界条件：针对个体，而不是组织中的群体；有可能适用于经理人，薪水和安全因素对基层员工可能也起激励作用。第三节概念的建构方法一、概念化人们通过心像形成概念的过程就是概念化三种定义真实的定类的操作性的二、概念次序的建立概念化定类定义操作定义现实世界的测量三、概念的界定方法1.直接性界定通过描述事物可观察的特征而对概念下定义。2.操作性定义把概念与可观察的特征联结起来3.理论性界定从理论体系中获得自身意义四、内涵和外延内涵是反映的是事物的一切本质属性内涵的确定是用定义的方法遵守一定的定义规则外延是指概念所反映的对象的范围分类的方法五、概念的定义定义是对一事物的本质特征或一个概念的内涵和外延的确切而简要的说明。奥卡姆的剃刀：把最主要的东西抽出来。定义的各类正式定义学术定义个人定义广延定义第四节命题的建构方法一、概念关系的界定单概念关系的界定两个概念之间的关系界定两个以上概念之间的关系界定统一界定：把两个以上的概念界定在一个陈述句中组合界定：把两个以上的概念界定在两个或更多的陈述句中。二、概念关系的类型1.相关关系2.因果关系3.假相关1、相关关系①正相关与负相关②线性相关与曲线相关③相关关系的强度④对称关系与不对称关系假相关：有趣的指数2、因果关系判定条件1.A与B之间有关系2.A与B之间的关系不是由于其他因素形成的3.A的变化先于B的变化。类型1.单因果关系2.双因果关系3.多因果关系第五节假设的建构方法假设是一种有关变量间关系的尝试性陈述，或说是一种可用经验事实检验的命题。假定性与科学性假设的基本类型归纳假设和演绎假设描述性假设、解释性假设和预测性假设假设的表达过程1.确定研究变量：自变量、因变量、中介变量、调节变量、控制变量。2.变量定义：操作性定义3.形成假设：变量关系的一种推测（猜测）假设的陈述方式条件式假设：“如果A，则B”差异式陈述：“A不同，B也不同”函数式陈述：“A是B的函数：A＝f(B)”统计式陈述：用于统计检验，利用概念原理检验假设能否被接受。零假设与对立假设形象化陈述什么样的假设是好假设？三个条件：1.能够表现理论或命题中预期的变量关系2.不应过于空泛，可进行检验或验证3.简单扼要四个准则：1.清楚2.明确3.描述事实4.价值中立什么样的假设是好假设？必须能够证伪（falsifiable）理论上的重要性（theoreticallyimportant）实践上的重要性（practicallyimportant）简洁（simple）繁衍性（fertile）有趣的（interesting）谢谢大家！