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企业制度-执行类制度名称中国石化沧州分公司基本建设项目档案管理细则制度编号制度文号制度版本主办部门信息管理处所属业务类别决策与综合协调管理/办会业务管理/档案管理会签部门监督检查者信息管理处审核部门解释权归属信息管理处签发日期废止说明生效日期制定目的为了加强沧州分公司基本建设项目档案管理，确保公司基本建设项目档案的完整准确、系统安全。制定依据国家《重大建设项目档案验收办法》、《石油化工建设工程项目交工技术文件规定》（SH3503-2007）《中国石化档案管理办法》。适用范围沧州分公司各下属单位约束对象基本建设项目档案管理涉及的相关制度业务类别所属层级1基本要求1.1基本建设项目文件材料是指从建设项目的提出、调研、可行性研究、评价、决策、计划安排，到勘测、设计、施工、生产准备、竣工投产、交付使用过程中，有关的主管部门、建设单位、勘察设计单位、施工单位、监理单位、设备制造等单位在工作范围内形成的所有文件材料。1.2项目建设单位（业主、项目法人）负责组织、协调和指导勘察、设计单位、施工单位和监理单位对项目竣工文件编制和项目文件整理。1.3项目在签订设计、施工、订货及监理合同时，必须设立专门条款，明确规定有关方面提交相应项目文件的套数、费用、时间，以及对应提交文件的整理、归档的责任，同时上述要求以附件形式纳入合同。1.4项目文件的收集、整理、归档应与项目的立项准备、建设和竣工验收同步进行。完整齐全、准确系统的项目档案是项目竣工验收的重要条件。1.5建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位和监理单位应根据本制度的要求，完成各自职责范围或合同规定的竣工文件的编制和项目文件整理、归档工作。1.6项目承包单位、管理单位、监理单位、各施工单位要有一位项目负责人分管建设项目文件材料工作，并明确专门机构和人员，负责文件材料的管理工作并在施工过程中要有能保证项目文件材料安全的措施。1.7工程项目竣工验收时，要有档案管理部门人员参加验收。1.8各项目文件形成部门要把具有保存和利用价值文件资料的收集整理归档列入本单位管理制度及工作流程。2各级管理部门职责2.1技术开发处职责：2.1.1技术开发处负责建设项目前期阶段文件材料收集、整理、立卷和归档（具体归档范围见附件1），在工程项目前期工作结束并进行系统整理后，由专人负责自检并经部门领导审核签字后，向信息管理处档案室归档。2.1.2技术开发处负责将每年投资项目和技术改造项目综合计划提供给信息管理处档案室，以便信息管理处档案室制定相应档案资料归档计划，做好文件材料的前期控制工作。2.1.3技术开发处负责控制项目设计单位完成设计基础资料、设计文件及竣工图纸的收集整理立卷工作，并审核确认后向信息管理处档案室归档，同时移交PDF格式的竣工图电子版。2.2工程管理部门职责：2.2.1工程管理部门负责可行性研究报告批复后的工程文件材料、施工图纸、项目管理文件和竣工验收文件的收集、整理、立卷和归档（具体归档范围见附件1），由专人负责自检并经部门领导审核签字后，向信息管理处档案室归档。2.2.2工程管理部门负责控制：凡项目实行总承包的，由各分包单位负责其分包项目全部文件的收集、整理、立卷，并提交总包单位汇总；凡由建设单位分别向几个单位发包的，由各承包单位负责收集、整理、立卷；由建设单位授权的项目监理单位负责监督、检查并审核项目建设中文件收集整理，确保资料完整准确；由项目施工单位向信息管理处档案室归档。2.2.3工程管理部门负责控制项目监理单位收集、整理、编制项目监理文件，并经审核、签字确认后向信息管理处档案室归档。2.3物资供应处职责：2.3.1物资供应处在项目建设初期将主要（或关键）设备和引进设备清单提供给信息管理处档案室，以便信息管理处档案室做好设备文件材料的前期控制工作。2.3.2物资供应处负责组织设备签订技术协议部门、供应处、档案室等部门参加设备开箱验收，按合同要求审核随机资料，对不符合合同要求的要延迟付款直至资料合格。2.3.3物资供应处负责合同范围内材料、设备质量证明文件的收集、整理，按《石油化工建设工程项目交工技术文件规定》（SH/T3503-2007）要求完成立卷，由部门领导审核签字后，向信息管理处档案室归档。2.4合同管理部门负责招投标文件及合同正本的收集、整理、立卷和归档工作（具体归档范围见附件1），由专人负责自检，经部门领导审核签字后向信息管理处档案室归档。2.5安全环保处负责与项目有关的安全环境申请、批复文件、安全评价资料、环境评价资料、试生产方案等收集、整理、立卷和归档（具体归档范围见附件1），在工程项目中间交接前，由专人负责自检后向信息管理处档案室归档。2.6生产管理处负责生产技术准备、试生产文件、生产考核(标定)方面的资料的收集、整理、立卷和归档（具体归档范围见附件1），由专人负责自检，经部门领导审核签字后向信息管理处档案室归档。2.7财务部门职责：2.7.1财务处负责收集、积累承建项目器材供应及财务管理形成的文件，由专人负责自检后向信息管理处档案室归档。2.7.2对参建项目建设单位没有按信息管理处要求移交档案资料的，财务部门不能予以结算资金。2.8信息管理处是沧州分公司基本建设项目文件材料的主管部门，其主要职责：2.8.1负责宣传、贯彻执行国家及上级有关法规和方针政策，建立健全各项制度并组织实施；及时做好基本建设项目文件材料的前期控制工作。2.8.2负责对项目勘察设计、工程承包或管理、工程施工、工程监理等单位以及公司机关各有关处室的文件材料的形成、积累、归档工作进行监督、检查和指导。2.8.3负责建设项目档案资料的审核接收工作，确保建设项目档案的完整齐全、准确系统。2.8.4负责项目竣工验收前，组织完成项目档案专业验收。2.8.5负责对归档的项目档案妥善保管、有序存放，同时做好档案库房定期检查，确保档案安全有效。2.8.6负责对年久破损案卷及时修补和复制，利用档案保护技术，最大限度地延长档案的使用寿命。2.8.7负责编制多种检索工具，便于档案查找利用，采用现代数字化管理手段，充分发挥档案信息资源的作用。2.8.8负责为公司生产、建设等各项活动提供档案利用服务。3管理内容与方法3.1项目竣工文件的编制3.1.1项目竣工文件要字迹清楚，图样清晰，图表整洁，装订牢固，签字手续完备。永久、长期保存的文件不能用易退色的书写材料（红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等）书写、绘制。3.1.2交工技术文件由施工单位编制，监理单位、建设单位负责审核。交工技术文件的编制内容，执行中华人民共和国行业标准《石油化工建设工程项目交工技术文件规定》（SH/T3503-2007）。SH/T3503-2007标准未包括的专业，经验收小组确认后可采取行业、企业标准，或双方协商解决。3.1.3交工技术文件的编制要与工程进度同步。根据工程施工进度，施工技术人员要及时做好施工记录、检验记录、隐蔽工程记录等，系统整理施工设计变更单，确保交工技术文件的准确完整。为确保交工技术文件与工程实际相符，不允许在没有确凿依据的情况下，用写“回忆录”的方式编制交工技术文件。3.1.4交工技术文件内容要真实、准确、完整、系统，能够反映工程建设活动的全过程。竣工图应准确、清楚、完整、规范、修改到位，真实反映项目竣工验收时的实际情况。3.1.5交工技术文件应为原件，其文字材料幅面尺寸规格为A4幅面（297㎜×210㎜）；载体材料应采用能够长期保存的韧性大、耐久性强的纸张。3.1.6竣工图编制单位必须使用统一的竣工图章，图样见附件2。竣工图要逐张加盖图章，竣工图章应使用不易褪色的红印泥，盖在标题栏周围空白处。竣工图章中的各项签字要齐全，否则竣工图无效。3.1.7工程图纸一般采用蓝晒图，竣工图应为新蓝图；计算机出图必须清晰，不得使用计算机出图的复印件。不同幅面的工程图纸应按《技术制图复制图的折叠方法》（GB/10609.3——89），统一折叠成A4幅面（297㎜×210㎜），标题栏露在外面。3.1.8归档的案卷质量要符合《科学技术档案案卷构成的一般要求》GB/T11822－2008。3.2项目竣工文件的立卷3.2.1项目竣工文件立卷应遵循项目文件的自然形成规律，保持卷内文件的有机联系，便于档案的保管和利用。一个建设工程由多个单位工程组成时，工程文件材料应按单位工程组卷。3.2.2工程准备阶段文件按建设程序、专业、形成单位组卷；监理文件、施工文件按单位工程、单元工程组卷；竣工图按单位工程、专业组卷；竣工验收文件按单位工程、专业组卷。案卷不宜过厚，文件材料不超过50㎜，图纸不超过60㎜。不同载体的文件材料要分别组卷。3.2.3卷内文件材料的排列：文字材料按事项、专业顺序排列。同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、主件与附件不能分开，并按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的顺序排列。既有文字材料又有图纸的案卷，按文字材料排前，图纸排后的顺序进行编排。3.2.4编制卷内文件页号：按有书写内容的页面编号，以有效内容的页面为一页。每卷单独编号，页号从“1”开始，其编写位置：单面书写文件材料在右下角；双面书写的文件材料，正面在右下角，背面在左下角（页号编写位置以装订方向为准，与纸张书写方向无关）。折叠后的图纸标题栏一律在右下角。单独成册的成套图样或印刷成册文件，不必重新编写页号。各卷之间不连续编页号。3.2.5成套图纸或成册的文件材料，自成一卷的原目录可代替卷内目录，不必重新编写页码。其它形式的文件材料原目录都按所在卷内排序编写页码。3.2.6卷内目录的“序号”以一份文件为单位，用阿拉伯数字从“1”依次标注；“责任者”填写文件的直接形成单位，有多个来文单位时，选择两个主要单位，其它用“等”代替；“文件编号”填写工程文件原有的文号或图号；“文件题名”填写文件标题的全称；“日期”填写文件形成的日期；“页次”填写文件在卷内所排的起始页号，最后一份文件填写起止页号；卷内目录排列在卷内文件之前，案卷封面之后。（见附件3）。3.2.7案卷可采用装订与不装订两种形式。文字材料必须装订。工程图纸可采用不装订形式，但必须折叠成标准A4幅面，并按卷内目录顺序排列。装订成册的案卷要整齐、牢固，便于保管和利用；装订时必须剔除金属物。3.3项目竣工文件的归档要求3.3.1建设单位各机构、勘察、设计、各施工承包单位、监理单位应在建设项目完成后将经整理、编目后所形成的项目文件，按合同协议规定的要求向信息管理处档案室归档。3.3.2根据基本建设程序和项目特点，归档可以分阶段分期进行，也可以在单项（单位）工程完成并通过竣工验收后与竣工验收文件一并归档。3.3.3归档时归档部门要填写详细的建设项目档案移交清单（见附件4）或建设项目档案移交清册（见附件5）信息管理处档案室要按清单（清册）内容认真清点，确认无误后双方签字办理项目档案移交手续，清单（清册）一式两份，双方各存一份作为移交凭证，档案室需将清单（清册）永久保存。3.3.4外文资料应将题名、卷内章节目录译成中文，与原文一起归档，并按中文在前外文在后的原则排列。3.3.5施工单位在项目竣工文件收集、编制和整理后，应依次由竣工文件的编制方、质监部门、监理部门对文件的完整、准确情况和案卷质量进行审核；经建设单位确认后交信息管理处档案室。3.3.6除受委托进行项目档案汇总整理外，各施工承包单位应在项目完成后三个月内将项目竣工文件向信息管理处档案室归档；有尾工的应在尾工完成后及时归档。3.4项目电子档案的归档要求3.4.1所有项目文件及竣工图在移交纸质原件一式一份的同时移交电子版一式两份（分为A、B版）。3.4.2电子档案以PDF为通用格式，电子档案采用只读光盘存储，存储电子文件的装具上应贴有标签，标签上应注明载体序号、项目名称、编制单位、存入日期、版本等，归档后的电子文件的载体应设置成禁止写操作的状态。3.4.3电子版的内容应与纸质版文件的内容保持一致。对于横向书写的页面要求旋转到位，便于提供查阅利用。3.4.4归档电子文件必须经相关部门鉴定合格后，才能正式归档。交工技术文件和竣工图由施工承包单位、监理单位和