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投资项目社会评价马小丁国家发展改革委投资研究所主要内容一、社会评价方法的产生与发展二、社会评价的概念、特点与应用范围三、社会评价的内容四、社会评价中采用的分析方法五、投资项目的社会调查六、社会评价的政策要求和实施步骤七、四个典型案例一、社会评价方法的产生与发展投资项目社会评价方法的产生，源于以下三个方面的变化：发展观的转变：从重视物质生产到重视人的发展：人是发展的主体，也是发展成果的承受者。发展战略的调整：从强调经济总量的增长到强调发展质量的提高以及发展成果的合理分配。投资活动中的实际需要：从单纯重视物质投入与产出关系的分析到重视投资活动与人、与自然环境、与社会环境的相互适应性分析；从重视技术、市场、资金等风险到重视社会风险。一、社会评价方法的产生与发展1．发展观的转变发展观的转变是一个渐进的过程：•从重视物质生产到重视人的发展：人是发展的主体――推动发展，也是发展后果的承受者――受损或者受益•人的发展包括生存条件和环境的改善，还包括自我素质的提高•人与人、人与自然、人与社会之间的协调发展•延伸到投资项目中，产生新的认识和理解：项目建设和发展同样要与人、自然、社会相协调一、社会评价方法的产生与发展2．发展战略的调整从强调经济总量的增长到强调发展质量的提高以及发展成果的合理分配：•五、六十年代，发展等同于经济增长，经济总量的增长成为最终目标，同时，认为经济总量的增长可以通过市场机制自动分配到每一个人――“滴漏效应”•七十年代，发展等同于满足人类的基本需要，在经济和社会的发展过程中关注人类基本需要的满足，如住房、教育、医疗、就业等。•八十年代以来，发展是人类自身的发展，且是一个持续的过程，在这一过程中，人本身的发展成为发展的核心，如人的能力的全面发展、机会的平等获得、基本的人权等•十六届三中全会“中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定”――“坚持以人为本，树立全面、协调、可持续的发展观，促进经济社会和人的全面发展”一、社会评价方法的产生与发展3．投资活动中的实际需要从单纯重视物质投入与产出关系的分析到重视投资活动与社会、经济环境的相互适应性分析：•投资项目建设是一个通过物质投入以获得更多物质产出的过程，同时也是一个对项目周边社会和经济环境产生影响的过程是――互动关系•当地人口受到影响后，必然对项目有相应的反应和作用，对项目产生影响，要保证项目的投入与产出效益，必须与当地社会保持协调，二者共同发展――降低社会风险，促进共同发展•投资项目的最终目的是提供物质产出为人类的发展服务，在满足人类自身需要的同时，还要为人的发展提供和创造必要的条件一、社会评价方法的产生与发展4．社会评价的发展与现状•六十年代以前，社会评价概念基本没有出现•六十年代以后，西方福利经济学考虑经济增长与公平分配、效率目标与公平目标等问题•七十年代，社会影响评价方法形成并得到应用――人或者利益群体依然是被动的•八十年代以后，社会学和人类学家参与投资项目活动，社会评价方法逐步形成――观察、描述、预测功能•我国社会评价方法的发展：学术研究、实际应用（国内项目与外资项目）、不同部门制定社会评价方法（铁道部、水利部等）•近年来，开展社会评价规范方法的制定工作，《城市建设项目社会评价导则》已经于2011年颁布实施，《建设项目社会评价导则》正在编制。二、社会评价的概念、特点与应用范围1．社会评价的概念社会评价是一种具有以下特征的评价方法：•坚持以人为本的发展观的方法：双向性思维分析问题•以人为中心的评价方法：评价的主体、项目后果的承受者•分析投资项目产生的各种社会影响：建立因果逻辑关系•分析不同利益群体对项目的反应：项目与当地社会的相互适应性，重视受影响群体的主动性•分析项目与当地社会能否相互适应：社会风险•促进项目与社会的共同发展：项目的社会可持续性二、社会评价的概念、特点与应用范围2．社会评价的特点•以人为中心，重视人文分析：人的主动性与作用•多层次分析：宏观和微观层次分析结合•多目标分析：项目目标与社会经济发展目标•难量化，重视定性分析：受影响人口的不同反应•多样性：社会、经济因素的不确定性，社会差异•重视因果关系和逻辑关系二、社会评价的概念、特点与应用范围3．社会评价方法的定位•评价方法的最新发展•项目评价体系的有机组成部分•对现有评价方法的有效补充•相对独立的评价：人的作用不同，被动与主动•从新的视角看待经济社会的发展－－项目建设是促进经济社会发展的手段，不是目的；项目为人的发展服务，不是人为项目建设服务二、社会评价的概念、特点与应用范围4、投资项目“全方位”评价方法体系•我国现行投资项目评价方法体系包括了财务评价、经济评价、环境影响评价、社会影响评价、社会评价。•各种评价方法，共同构成了一个全方位的评价体系，即利用现行的评价方法，可以对一个投资项目的工程技术、财务效益、经济效益、环境影响、社会影响、项目与当地社会的相互适应性、项目面临的社会风险等各个方面进行评价。各种评价方法的简单比较评价方法评价内容评价指标基本思路财务评价《建设项目经济评价方法与参数》投资项目的财务盈利和清偿能力、确定项目的财务可行性财务内部收益率(FIRR)投资回收期财务净现值(FNPV)投资利润率计算项目的直接效益和费用，强调项目的财务可行性，追求收益最大化经济评价《方法与参数》投资项目对国民经济的净贡献、确定项目的经济合理性经济内部收益率EIRR经济净现值(ENPV)费用效益比计算直接和间接效益和费用，追求项目对国民经济的净贡献、项目的经济合理性环境影响评价《环境影响评价法》项目建设对自然环境造成的影响各项环境指标，污染物排放及污染治理措施分析项目对自然环境的破坏程度，强调经济建设与环境保护相结合社会影响评价项目建设对社会的影响、项目产生的社会效益人口变化、就业、收入分配、住房、教育、基础设施等影响指标强调项目对社会发展的贡献和影响。但未考虑被影响人口的反应及其对项目的影响社会评价项目建设与外部社会环境间的相互适应性，社会风险、可行性、持续性定性描述指标为主，定量指标为辅。强调公平、参与、持续性、机构发展、性别、贫困等方面问题经济、社会的发展以人为中心。强调项目对人的影响及人对项目的反应――项目与外部环境的互动作用、项目与社会协调发展二、社会评价的概念、特点与应用范围5、投资项目“全过程”评价方法体系评价方法体系的构成还包括全过程的评价方法体系，即对一个完整的项目周期的每一个阶段进行评价。•项目前期－－项目可行性论证、初步设计论证；•准备阶段－－项目开工前各种条件的准备•项目实施阶段－－项目监督、评价；•项目生产运营阶段－－项目后评价。实践中，全过程的项目评价工作集中在项目周期的初始阶段，即项目前期和准备阶段的项目论证，而项目周期的后续阶段的评价工作，相对滞后。国资委2005年颁布了《中央企业固定资产投资项目后评价工作指南》，2008年底国家发改委颁布了《中央政府投资项目后评价管理办法（试行）》。二、社会评价的概念、特点与应用范围4．社会评价的应用•社会评价的服务对象：为谁服务？投资者、项目方、受项目影响的利益群体？•不同层次的应用：项目层次、地区政策与战略规划、宏观政策与战略规划•不同类型项目的应用：社会发展项目、物质生产项目、发展环境和条件改善项目•不同行业、部门的应用－－农业、交通、城建、水利、水电、等等•项目周期不同阶段的应用－－项目前期、建设期及后期，考虑重点有所差别三、社会评价的内容1．项目影响区域的社会状况2.投资项目带来的社会影响3．项目与当地社会的相互适应性4．投资项目可能面临的社会风险5．社会评价中必须重点分析的问题三、社会评价的内容1．项目影响区域的社会状况•人口、性别、收入、就业、生产条件、生活环境、文化、教育、卫生、基础设施条件、风俗习惯、宗教信仰、等等2.投资项目带来的社会影响•对现有社会状况的影响和改变3．项目与当地社会的相互适应性•项目产生的影响所引发的当地人口对项目的反应、态度、作用、要求•项目与当地社会经济发展环境的相互适应三、社会评价的内容4．投资项目可能面临的社会风险•社会风险产生的原因，包括：经济损失、环境破坏、生态影响、文化传统、宗教信仰、民族习惯（俗）、心理冲击、特殊群体等。•社会风险的强度和作用：高、中、低。•社会风险带来的后果：项目与当地社会不能相互适应，当地社会不能接纳项目的存在，项目取消或失败，两败俱伤等。•规避风险的方案、措施：通过多种途径、采用多种方式、方法和措施、使各种社会风险有不同程度的降低或减缓，实现项目与当地社会的双赢。三、社会评价的内容5．社会评价中必须重点分析的问题•公平：经济、社会的公平性，宏观、微观的公平性，实现利益与影响分配公平的措施和手段――公平是保证不同利益群体支持项目的基本前提。直接和间接利益的公平分配，发展机会的公平分配•参与：影响参与的因素（社会文化、政治、人），参与的形式与方法，项目周期不同阶段的参与，参与的风险与成本，参与的结果――利益群体的参与体现出他们对项目的态度和看法，也体现出他们对项目的要求――我（们）的项目或者他们的项目三、社会评价的内容5．社会评价中必须重点分析的问题•组织机构：现有组织机构的能力（目的、特点、结构、管理体制、工作程序、激励机制、资源、技术、协调性），建立新的组织机构的必要性分析，外部监督与内部运行效率――所有的事情都是人做的――一定的、有共同目标的人群组成组织机构。政策法规的合理性、管理体制的有效性•性别分析：女性的地位和作用――在某些项目中，妇女起着重要的作用――如农村发展项目•贫困问题：基本概况（收入、基本需要、社会分化、生活标准），项目对减少贫困的作用，项目对贫困问题的影响――项目最基本的功能――提供发展的机会，促进经济社会的发展，也就是人的发展三、社会评价的内容5．社会评价中必须重点分析的问题•信息流分析：获取有关信息的途径、手段、代价，缺乏信息沟通的后果――信息流动的单向性是产生矛盾和问题的主要原因•持续性分析：环境功能的持续性，经济增长的持续性，项目效果的持续性，社会发展的持续性――持续性关系到项目、利益群体、经济和社会的发展质量项目产生的影响、项目与当地社会的相互适应性、项目可能面临的社会风险、几个重点分析的问题等几个方面分析之间存在明显的因果关系和逻辑关系。通过这些重点问题的分析，判断项目产生的社会影响、项目与当地的相互适应性、项目面临的社会风险，提出化解风险的方案及促进全面发展的措施。四、社会评价中采用的分析方法1．定性分析与定量分析方法2．过程式与参与式评价方法3．基线调查法4．有无对比法5．逻辑框架分析法·水平逻辑关系·垂直逻辑关系·利用逻辑框架分析判断风险及问题6．利益群体分析法·确定受项目影响的不同利益群体·确定各个利益群体与投资项目的关系·确定投资项目对各个利益群体的影响及其程度、水平、大小·确定各个利益群体对投资项目的作用及其程度、水平、大小·分析评价，得出结论与相关建议五、投资项目的社会调查1．社会调查的目的和作用•了解社会经济及不同利益群体的基本情况，分析投资项目的合理性•了解社会对投资项目的反应，揭示社会风险•沟通项目机构与相关的组织机构、利益群体间关系•促进各个利益群体对项目的参与与支持•对某些特殊利益群体予以特别的关注，保证其利益•综合分析，提出建议与措施供决策者参考五、投资项目的社会调查2．社会调查的内容•项目所在地历史情况•人口统计特征•职业和劳动力特征•就业和收入特征•基础设施与服务体系•组织机构与规章制度•项目所在地的经济活动、社会活动、文化特点、对外联系状况•资源的利用与分配•项目对不同利益群体的影响•人们对项目的态度和要求五、投资项目的社会调查3．社会调查方法•间接调查方法：文献调查法、问卷调查法•直接调查方法：专家讨论法、直接访谈法（个别访谈与集体访谈）、参与式观察法、实地观察法4．社会调查的实施步骤•确定调查目的和内容•设计调查方案•实施社会调查，并根据调查情况修订调查方案•研究和总结调查到的情况，提交调查报告投资项目利益群体分析方法利益群体对项目的兴趣对项目态度和要求地位和权力一、直