投资项目社会评价方法

投资项目社会评价马小丁国家发展改革委投资研究所主要内容一、社会评价方法的产生与发展二、社会评价的概念、特点与应用范围三、社会评价的内容四、社会评价中采用的分析方法五、投资项目的社会调查六、社会评价的政策要求和实施步骤七、四个典型案例一、社会评价方法的产生与发展1．发展观的转变从重视物质生产到重视人的发展：人是发展的主体，也是发展成果的承受者2．发展战略的调整从强调经济总量的增长到强调发展质量的提高以及发展成果的合理分配3．投资活动中的实际需要从单纯重视物质投入与产出关系的分析到重视投资活动与社会、经济环境的相互适应性分析4．社会评价的发展与现状1．发展观的转变一个渐进的过程：•从重视物质生产到重视人的发展：人是发展的主体――推动发展，也是发展后果的承受者――受损或者受益•人的发展包括生存条件和环境的改善，还包括自我素质的提高•人与自然、社会的协调发展2．发展战略的调整——从强调经济总量的增长到强调发展质量的提高以及发展成果的合理分配：•五、六十年代，发展等同于经济增长，经济总量的增长成为最终目标，同时，认为经济总量的增长可以通过市场机制自动分配到每一个人――“滴漏效应”•七十年代，发展等同于满足人类的基本需要，在经济和社会的发展过程中关注人类基本需要的满足，如住房、教育、医疗、就业等。•八十年代以来，发展是人类自身的发展，且是一个持续的过程，在这一过程中，人本身的发展成为发展的核心，如人的能力的全面发展、机会的平等获得、基本的人权等•十六届三中全会“中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定”――“坚持以人为本，树立全面、协调、可持续的发展观，促进经济社会和人的全面发展”3．投资活动中的实际需要从单纯重视物质投入与产出关系的分析到重视投资活动与社会、经济环境的相互适应性分析：•投资项目建设是一个通过物质投入以获得更多物质产出的过程，同时也是一个对项目周边社会和经济环境产生影响的过程是――互动关系•当地人口受到影响后，必然对项目有相应的反应和作用，对项目产生影响，要保证项目的投入与产出效益，必须与当地社会保持协调，二者共同发展――降低社会风险，促进共同发展•投资项目的最终目的是提供物质产出为人类的发展服务，在满足人类自身需要的同时，还要为人的发展提供和创造必要的条件4．社会评价的发展与现状•六十年代以前，社会评价概念基本没有出现•六十年代以后，西方福利经济学考虑经济增长与公平分配、效率目标与公平目标等问题•七十年代，社会影响评价方法形成并得到应用――人或者利益群体依然是被动的•八十年代以后，社会学和人类学家参与投资项目活动，社会评价方法逐步形成――观察、描述、预测功能•我国社会评价方法的发展：学术研究、实际应用（国内项目与外资项目）、不同部门制定社会评价方法（铁道部、水利部等）•近年来，开展社会评价规范方法的制定工作二、社会评价的概念、特点与应用范围1．社会评价的概念•以人为中心的评价方法：评价的主体、项目后果的承受者•分析投资项目产生的各种社会影响•分析不同利益群体对项目的反应：项目与当地社会的相互适应性•分析项目与当地社会能否相互适应：社会风险•促进项目与社会的共同发展：项目的社会可持续性2．社会评价的特点•以人为中心，重视人文分析：人的主动性与作用•多层次分析：宏观和微观层次分析结合•多目标分析：项目目标与社会经济发展目标•难量化，重视定性分析：受影响人口的不同反应•多样性：社会、经济因素的不确定性，社会差异•重视因果关系和逻辑关系3．社会评价方法的定位•评价方法的最新发展•项目评价体系的有机组成部分•对现有评价方法的有效补充•相对独立的评价：人的作用不同，被动与主动•从新的视角看待经济社会的发展－－项目建设是促进经济社会发展的手段，不是目的4．社会评价的应用•社会评价的服务对象：为谁服务？投资者、项目方、受项目影响的利益群体？•不同层次的应用：项目层次、地区政策与战略规划、宏观政策与战略规划•不同类型项目的应用：社会发展项目、物质生产项目、发展环境和条件改善项目•不同行业、部门的应用－－农业、交通、城建、水利、水电、等等•项目周期不同阶段的应用－－项目前期、建设期及后期，考虑重点有所差别三、社会评价的内容1．项目影响区域的社会状况2.投资项目带来的社会影响3．项目与当地社会的相互适应性4．投资项目可能面临的社会风险5．社会评价中必须重点分析的问题1．项目影响区域的社会状况•人口、性别、收入、就业、生产条件、生活环境、文化、教育、卫生、基础设施条件、风俗习惯、宗教信仰、等等2.投资项目带来的社会影响•对现有社会状况的影响和改变3．项目与当地社会的相互适应性•项目产生的影响所引发的当地人口对项目的反应、态度、作用、要求•项目与当地社会经济发展环境的相互适应4．投资项目可能面临的社会风险•社会风险产生的原因•社会风险的强度和作用•社会风险带来的后果•规避风险的方案、措施5．社会评价中必须重点分析的问题•公平：经济、社会的公平性，宏观、微观的公平性，实现利益与影响分配公平的措施和手段――公平是保证不同利益群体支持项目的基本前提。直接和间接利益的公平分配，发展机会的公平分配•参与：影响参与的因素（社会文化、政治、人），参与的形式与方法，项目周期不同阶段的参与，参与的风险与成本，参与的结果――利益群体的参与体现出他们对项目的态度和看法，也体现出他们对项目的要求――我（们）的项目或者他们的项目•组织机构：现有组织机构的能力（目的、特点、结构、管理体制、工作程序、激励机制、资源、技术、协调性），建立新的组织机构的必要性分析，外部监督与内部运行效率――所有的事情都是人做的――一定的、有共同目标的人群组成组织机构。政策法规的合理性、管理体制的有效性•性别分析：女性的地位和作用――在某些项目中，妇女起着重要的作用――如农村发展项目•贫困问题：基本概况（收入、基本需要、社会分化、生活标准），项目对减少贫困的作用，项目对贫困问题的影响――项目最基本的功能――提供发展的机会，促进经济社会的发展，也就是人的发展•信息流分析：获取有关信息的途径、手段、代价，缺乏信息沟通的后果――信息流动的单向性是产生矛盾和问题的主要原因•持续性分析：环境功能的持续性，经济增长的持续性，项目效果的持续性，社会发展的持续性――持续性关系到项目、利益群体、经济和社会的发展质量项目产生的影响、项目与当地社会的相互适应性、项目可能面临的社会风险、几个重点分析的问题等几个方面分析之间存在明显的因果关系和逻辑关系。通过这些重点问题的分析，判断项目产生的社会影响、项目与当地的相互适应性、项目面临的社会风险，提出化解风险的方案及促进全面发展的措施。四、社会评价中采用的分析方法1．定性分析与定量分析方法2．过程式与参与式评价方法3．基线调查法4．有无对比法5．逻辑框架分析法·水平逻辑关系·垂直逻辑关系·利用逻辑框架分析判断风险及问题6．利益群体分析法·确定受项目影响的不同利益群体·确定各个利益群体与投资项目的关系·确定投资项目对各个利益群体的影响及其程度、水平、大小·确定各个利益群体对投资项目的作用及其程度、水平、大小·分析评价，得出结论与相关建议五、投资项目的社会调查1．社会调查的目的和作用2．社会调查的内容3．社会调查方法4．社会调查的实施步骤1．社会调查的目的和作用•了解社会经济及不同利益群体的基本情况，分析投资项目的合理性•了解社会对投资项目的反应，揭示社会风险•沟通项目机构与相关的组织机构、利益群体间关系•促进各个利益群体对项目的参与与支持•对某些特殊利益群体予以特别的关注，保证其利益•综合分析，提出建议与措施供决策者参考2．社会调查的内容•项目所在地历史情况•人口统计特征•职业和劳动力特征•就业和收入特征•基础设施与服务体系•组织机构与规章制度•项目所在地的经济活动、社会活动、文化特点、对外联系状况•资源的利用与分配•项目对不同利益群体的影响•人们对项目的态度和要求3．社会调查方法•间接调查方法：文献调查法、问卷调查法•直接调查方法：专家讨论法、直接访谈法（个别访谈与集体访谈）、参与式观察法、实地观察法4．社会调查的实施步骤•确定调查目的和内容•设计调查方案•实施社会调查，并根据调查情况修订调查方案•研究和总结调查到的情况，提交调查报告投资项目利益群体分析方法利益群体对项目的兴趣对项目态度和要求地位和权力一、直接利益群体1.2．……二、间接利益群体1.2．……六、社会评价的政策要求和实施步骤1、政策要求•《项目申请报告通用文本》第八部分“社会影响分析”提出了明确要求•《企业投资项目咨询评估报告编写大纲》•《关于企业投资项目咨询评估报告的若干要求》•《城市建设项目社会评价导则》•政府投资项目，要求高于企业投资项目2、实际操作中的作用•投资项目社会评价主要分析、评价项目在其影响范围内对不同的利益群体产生的影响•不同的利益群体受到影响后对项目的态度和反应•项目与不同利益群体之间因利益关系存在的相互制约和互动关系•项目与当地社会之间的相互适应性•项目可能面临的社会风险•项目在一定社会环境和条件下的社会可行性和可持续发展能力等社会评价的五个基本出发点社会多样性和社会性别分析•主要是考察与项目有关的不同群体（包括男性和女性）在项目和社会发展中的地位、作用和发展差异，分析这些群体社会地位发生的改变，他们与其他群体的相互作用，以及这些群体对发展效果和机会的影响。制度、规则和行为分析•分析的重点是组织机构的制度、规则和成员，包括社会组织形式和不同群体之间的社会关系，正式和非正式机构，正式和约定俗成的非正式的规则、风俗习惯和行为等，这些机构的规则和行为可能对实现项目目标产生影响。社会评价的五个基本出发点利益群体分析•利益群体是指受到项目影响或者对项目产生影响的个人或群体。在项目准备阶段，社会评价可以帮助项目决策者认识各利益群体受项目的影响及其对项目的反应和影响。利益群体分析是社会评价的重要内容。•利益群体分析不仅要区分项目对不同个人或群体产生的实际影响及其程度，还要分析他们对项目的影响力，评估他们对实现项目发展目标的作用，以此为基础，提出建立促进各种利益群体相互合作参与项目的机制的建议，还要考虑建立对各利益者监测的指标。社会评价的五个基本出发点关注公众参与•构建不同利益群体对项目的有效参与机制是社会评价的重要内容。有效的参与包括受影响群体在项目设计和实施中的参与以及分享项目产生的成果和机会。•在社会评价中对公众参与的分析首先要分析受项目影响的利益群体参与项目的程度，包括参加准备、决策、建设、运行管理以及分享项目创造的机会。要特别关注弱势群体参与的可能性和程度。然后研究现有参与方式，建立包括信息分享机制、协商机制和参与机制在内的参与框架，以改善利益群体参与的有效性。社会评价的五个基本出发点关注社会风险•项目的社会风险分析是识别所有可能的风险和制定应对风险的管理措施。在风险分析中，通常要关注五类风险：脆弱性风险、国家风险、政治经济风险、制度风险和外部风险。在社会评价中，要将风险分析和其它几个方面结合起来考虑。•社会风险分析可以从两个方面考虑，即风险的重要性和风险发生的可能性。社会风险分析的主要成果是对目标群体以及其他可能受项目影响的群体产生的风险和脆弱性有一个完整的认识，并在项目设计中结合具体情况制定防范风险的措施。在风险过大的情况下，需要考虑其他替代方案。3、实际操作的基本思路•社会评价按照严格的逻辑关系和因果关系对项目产生的影响等一系列问题进行分析和评价•采用逻辑框架分析方法确定项目不同阶段、不同层次的投入、产出、影响以及与当地社会的互动关系•采用利益群体分析方法确定受到项目影响的利益群体•分析判断不同群体在项目中受到的影响以及他们对项目的态度和反应4、具体的实施步骤•第一，分析判断项目给当地社会和人口带来的影响；•第二，分析判断什么人、什么人群、什么组织机构分别受到项目什么样的影响以及他们各自与项目的利益利害关系，并在此基础上对受影响人口进行分组，即识别利益群体；•第三，分析判断每一个（类）利益群体对项目做出的反应和对项目的要求，即分析判断不同利益群体对项目