江苏丹徒新城建设项目合同

江苏丹徒新城建设项目资产管理计划合同编号：SZDT-2014-006字第号江苏丹徒新城建设项目资产管理计划基金管理人：苏州奥普雷斯资产管理有限公司基金托管人：招商证券股份有限公司金奥3号江苏丹徒新城建设项目资产管理计划基金合同1风险揭示书尊敬的投资者：投资有风险，当您认购或申购本基金的基金份额时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。您在作出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。根据有关法律法规，基金管理人特作出如下风险揭示：（一）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金财产，但不保证基金财产本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。（二）基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险，由基金财产及投资者承担。（三）本基金募集资金主要用于投资镇江市丹徒区科创建设有限公司（以下简称“项目公司”）持有的对镇江市丹徒区丹徒新城管理委员会的应收账款收益权。本基金在投资运作过程中面临的风险，主要来自本基金特定投资对象及特定投资方式所产生的风险等，详情请仔细阅读基金合同的“风险揭示”章节。（一）在本基金存续期内，基金份额持有人将面临资金不能退出带来的流动性风险，根据实际投资运作情况，本基金有可能提前结束或延期结束，基金份额持有人可能因此面临委托资金不能按期退出等风险。（二）本基金的成立需符合相关法律法规、基金合同等的规定，本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。（三）投资者知晓基金管理人或其关联方管理的其他投资产品与本基金在投资范围上可能存在重叠或交叉，基金管理人并不保证本基金投资的产品在投资收益或投资风险方面会优于基金管理人及其关联方管理的、投资范围与本基金存在重叠和交叉的其他投资产品。基金管理人或其关联方管理的其他投资产品未出现投资损失或投资收益未达预期的情况，并不意味着本基金不会出现投资损失或投资收益未达预期的情况。基金份额持有人不得因本基金投资收益劣于基金管理人及其关联方管理的其他类似投资产品，而向基金管理人提出任何损失或损害补偿的要求。金奥3号江苏丹徒新城建设项目资产管理计划基金合同2（四）基金管理人在法律法规及基金合同规定的范围内履行义务，并为投资者提供标准化服务，不提供投资咨询等个性化服务。（五）投资者需按照基金合同约定承担相关费用，包括但不限于管理费、托管费等费用，详情请仔细阅读基金合同“基金的费用与税收”章节。本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者参与私募基金投资所面临的全部风险和可能导致投资者损失的所有因素。投资者在参与私募基金投资前，应认真阅读并理解相关业务规则、基金合同及本风险揭示书的全部内容，并确信自身已做好足够的风险评估与财务安排，避免因参与私募基金投资而遭受难以承受的损失。特别提示，投资者签署本风险揭示书即表明：1、投资者已仔细阅读本风险揭示书、基金合同等法律文件，充分理解相关权利、义务、本基金运作方式及风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，委托事项符合投资者业务决策程序的要求。2、投资者承认，基金管理人、基金托管人未对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保，基金的业绩比较基准、年化收益（率）等类似表述仅是投资目标而不是基金管理人的保证。3、投资者已充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，自愿自行承担投资本基金所面临的风险。基金管理人以及代销机构已就基金情况向投资者作出了详细说明。投资者（自然人签字或机构盖章）：法定代表人或授权代理人(签字或盖章)：日期：年月日金奥3号江苏丹徒新城建设项目资产管理计划基金合同3投资者承诺书苏州奥普雷斯资产管理有限公司：1、本人/本单位承诺符合《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他法律法规、证监会规定的合格投资者标准，具有相应的风险识别能力风险承受能力。本人/本单位承诺向基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等情况真实合法、完整有效，不存在任何重大遗漏或误导性陈述，前述信息资料如发生任何实质性变更，本人/本单位应当及时书面告知基金管理人或销售机构。2、本人/本单位承诺用于认购/申购基金份额的财产为投资者拥有合法所有权或处分权的资产，保证该等财产的来源及用途符合法律法规和相关政策规定，不存在非法汇集他人资金投资的情形，不存在不合理的利益输送、关联交易及洗钱等情况，本人/本单位保证有完全及合法的权利委托基金管理人和基金托管人进行基金财产的投资管理和托管业务。3、本人/本单位承诺，基金管理人有权要求本人/本单位提供资产来源及用途合法性证明，对资产来源及用途及合法性进行调查，本人/本单位愿意配合。4、本人/本单位承诺，本人/本单位在参与贵公司发起设立的私募基金的投资过程中，如果因存在欺诈、隐瞒或其他不符合实际情况的陈述所产生的一切责任，由本人/本单位自行承担，与贵司无关。承诺人（自然人签字或机构盖章）：法定代表人或授权代理人(签字或盖章)：日期：年月日金奥3号江苏丹徒新城建设项目资产管理计划基金合同4投资者告知书尊敬的投资者：本基金通过直销机构（基金管理人）和基金管理人委托的代销机构进行销售。基金投资者认购或申购本基金，以人民币货币资金形式交付，在直销机构认购或申购的投资者须将认购资金从在中国境内开立的自有银行账户划款至募集账户，在代销机构认购或申购的投资者按代销机构的规定缴付资金。募集账户由基金管理人委托运营服务机构开立，该账户仅用于本基金募集期间和存续期间认购、申购和赎回资金的归集与支付。募集账户是运营服务机构接受基金管理人委托代为提供基金服务的专用账户，并不代表运营服务机构接受投资者的认购或申购资金，也不表明运营服务机构对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。在募集账户的使用过程中，除非有足够的证据证明是因运营服务机构的原因造成的损失外，基金管理人应就其自身操作不当等原因所造成的损失承担相关责任，运营服务机构对于基金管理人的投资运作不承担任何责任。募集账户信息如下：账户名：账号：开户行：大额支付系统行号：本人/机构已认真阅读《投资者告知书》，清楚认识并认可关于募集账户的上述告知内容，并愿意自行承担由此可能导致的一切风险和损失。基金投资者（自然人签字或机构盖章）：法定代表人或授权代理人(签字或盖章)：日期：年月日金奥3号江苏丹徒新城建设项目资产管理计划基金合同5本合同由以下各方订立：基金份额持有人（基金投资者）：联系人（机构客户）：证件（营业执照）名称：证件（营业执照）号码：基金管理人：苏州奥普雷斯资产管理有限公司法定代表人：刘小东住所：苏州工业园区圆融时代广场民生金融大厦1602通讯地址：苏州工业园区圆融时代广场民生金融大厦1602邮政编码：215000联系人：刘小东电话：4006990512传真：[phone]邮箱：[e-mail]网站：基金托管人：招商证券股份有限公司法定代表人：宫少林住所：深圳市福田区益田路江苏大厦38楼-45楼通讯地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38楼-45楼邮政编码：518026联系人：秦湘电话：[phone]传真：[phone]邮箱：[e-mail]金奥3号江苏丹徒新城建设项目资产管理计划基金合同6目录一、前言...................................................................................................................................7二、释义...................................................................................................................................7三、声明与承诺.......................................................................................................................9四、基金的基本情况.............................................................................................................10五、基金份额的分级.............................................................................................................11六、基金份额的发售与认购.................................................................................................11七、基金的成立与备案.........................................................................................................13八、基金份额的申购、赎回.................................................................................................14九、当事人及权利义务.........................................................................................................16十、基金份额持有人大会.....................................................................................................22十一、基金份额的登记.........................................................................................................24十二、基金的投资.................................................................................................................25十三、基金的财产.................................................................................................................27十四、指令的发送、确认与执行.........................................................................................29十五、交易及清算交收安排.................................................................................................32十六、越权交易处理.............................................................................................................32十七、