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第七章科研课题申报与结题第一节科研课题申报种类与渠道一、科研课题与项目的含义、来源及分类(一)科研课题与项目的含义科研课题是从事研究的前人或同时代人还未认识及解决的主要问题，或者说是有待解决的一个较为单一而又独立的科技问题。人类的认识活动，总是在实践的基础上，由已知领域向未知领域拓展，而表现这种拓展的思维形式便是问题。问题是人们认识活动中的已知和未知的连结点。以研究科学、哲学而闻名的卡尔?波普尔说：“正是问题激发我们去学习，去发展知识，去实践，去观察。”问题总是走在探索活动的最前方，它是迈向未知王国的最早拓荒者，也是全部科学探索的出发点。由此可见，课题始于问题，问题基于实践。研究或讨论问题，就是人们探索认识自然界的未知领域和规律，或是研究解决生产中的关键技术问题。科研项目是指事物分成的门类，或者是由若干个彼此有内在联系的课题组成的一个较为复杂的综合性的科技研究问题。科研项目具有以下四层意思，即：具有探索未知的领域的性质，如生命的起源、遗传工程、激光等；具有特定目标的综合性，如四湖地区综合开发研究；具有较大的工程总体，如农业现代化综合试验基地；具有同类性质或专业性质的课题归类，如同位素、遥感、电子计算机等新技术。课题是科学研究的基本单元，是计划的最低层次，但它又具有独立的研究内容及确定的目标。课题所研究的未知数一般比较少，动员的人力、物力、财力也有一定的限度。而项目是组成科技计划的高层次，带有综合性，一般说来它研究的内容比较复杂、规模比较庞大，可以分解成许多相互联系而又有独立性的研究课题。需要动员的人力、物力、财力都较多，研究的目标除了总的目标外，还有和组成该项目的课题相对应的分目标，这些分目标均可成为单独的成果。科技课题与项目的划分标准是相对的，有时又是统一的。在高一层次科技计划中的课题，在低一层次中可能是一个项目，为了集中攻关、突出重点，强调重要性，有时也把解决生产中的重大关键性课题作为一个项目列入计划，加强管理；项目与课题又与研究机构的设置有关，在一个研究单位的项目，在另一个研究单位有可能是一个课题；有的课题也可能由低层次升到高层次，进而上升为项目。(二)科研课题与项目的来源及分类．1．科研课题与项目的来源。(1)上级下达的课题与项目。主要指国家和地方两个层次主管部门的科技发展规划、科技计划内的课题与项目。下达的途径不一，有的直接下达到承担单位，有的通过相关管理部门间接下达到科研单位。这些课题与项目具有明确的目标和要攻关的重点，带有全局性、整体性，经济意义较大。一般说来，对上一层次下达的指令性课题与项目，理所当然地应作为下一层次科技计划的重点，必须集中力量认真实施。(2)来自多方面的委托课题与项目。即有本系统的委托，也有外部门、外单位的委托，有横向协作课题与项目，也有中标课题与项目。这类课题与项目的特点是目标明确、要求具体、时间性强。对受委托单位的约束力较大，科技人员紧迫感较强，双方都得信守合同，有较高的成功率。?(3)自选课题与项目。自选又分计划内自选和计划外自选两种。计划内自选是按照计划的统一要求有组织的选题，因而研究目标明确，选题是在有领导的情况下进行的，实现的条件比较可靠，是科技规划与计划的重要补充，很容易被纳入各级科技发展计划组织实施。计划外的自选是指科技人员根据自己的专长，提出的课题，这类课题的立项与开题，多由院、所、室自行批准。2．科研课题与项目的分类。科研课题与项目分类通常使用的分类方法有：(1)按学科体系分：即将课题与项目划分为基础研究、应用研究和发展研究。(2)按管理层次分：我国一般分四级管理，即国际间的科研协作项目；国家（部委)课题与项目；地方（省、市)课题与项目；自选课题与项目。(3)按科研规模分：根据课题研究规模和内容分为大课题、中课题、小课题三种。(4)按重要程度及组织方式分：根据项目与课题的重要程度可分为重点课题和一般课题；按组织方式可分为协作攻关项目和普通项目。重点课题与一般课题：重点课题一般讲应具有七个方面的条件，即，意义重大，完成后对国民经济的发展和社会进步具有重大作用，生产需要；有利于利用资源形成优势；技术进步，有利于产品开发竞争；经济效益大；时间要求快；科研投资大。凡不具备这些条件的，则视为一般科研课题(基础研究项目除外)。协作攻关项目与普通项目：协作攻关项目大都跨部门、跨地区、综合性很强、研究难度大。这类项目非一个单位能独立完成，一定要集中多方面的力量协作攻关。构成攻关项目的条件是，要能产生巨大经济效益；要能与重大基本建设和技术改造项目相结合，尽快地发挥科学技术的作用；要能成型配套；要具有先进的技术水平。凡此以外的项目均属普通项目(基础研究项目除外)。(5)按科研成果的形态分：可分为精神形态成果和物质形态成果。科研成果的精神形态有论文、著作、理论和概念等；科研成果的物质形态有新产品、新材料、新设备等。(三)国家科技部“十一五”科技计划项目体系我国的科技项目计划主要包括：基础研究计划、国家科技支撑计划、高技术研究发展计划、科技基础条件平台建设、政策引导类计划等。基础研究计划包括国家自然科学基金和国家重点基础研究发展计划(973计划)，国家自然科学基金主要支持自由探索性基础研究，973计划是以国家重大需求为导向，对我国未来发展和科学技术进步具有战略性、前瞻性、全局性和带动性的基础研究发展计划，主要支持面向国家重大战略需求的基础研究领域和重大科学研究计划。国家科技支撑计划以重大公益技术及产业共性技术研究开发与应用示范为重点，结合重大工程建设和重大装备开发，加强集成创新和引进消化吸收再创新，重点解决涉及全局性、跨行业、跨地区的重大技术问题，着力攻克一批关键技术，突破瓶颈制约，提升产业竞争力，为我国经济社会协调发展提供支撑。高技术研究发展计划(863计划)致力于解决事关国家长远发展和国家安全的战略性、前沿性和前瞻性高技术问题，发展具有自主知识产权的高技术，统筹高技术的集成和应用，引领未来新兴产业发展。科技基础条件平台建设对科技基础条件资源进行的战略重组和系统优化，促进全社会科技资源高效配置和综合利用，提高科技创新能力。政策引导类计划通过积极营造政策环境，增强自主创新能力，推动企业成为技术创新主体，促进产学研结合，推进科技成果的应用示范、辐射推广和产业化发展，加速高新技术产业化，营造促进地方和区域可持续发展的政策环境，包括星火计划、火炬计划等。“十一五”科技计划体系国家科技重大专项国家高技术研究发展计划(863计划)国家科技支撑计划国家重点基础研究发展计划国家科技基础条件平台建设政策引导类科技计划及专项——星火计划——火炬计划——技术创新引导工程——国家重点新产品计划，——区域可持续发展促进行动——国家软科学研究计划其它——国际科技合作计划——国家重点实验室——国家工程技术研究中心——科技型中小企业技术创新基金二、科研课题的选题与立项(一)选题与立项的原则1．要体现科技发展方针。即要面向经济，为生产建设服务，促进科学技术与经济、社会协调发展。2．着眼于解决生产中急待解决的重大科技关键问题。3．需要与可能的原则。即从国情、地情柯国力(地方实力)出发，权衡需要与可能，统筹安排。．4．经济效益原则。即加强应用和开发性课题研究，能尽快出成果并向生产转移，创造经济效益。5．综合原则。即根据资源优势，进行系统的、成龙配套的综合研究，有利于发挥优势，开发出优势产品和产业。，(二)选题与立项的标准选题与立项主要依据科技发展大纲和中长期科技发展计划、年度科技计划项目指南。而“大纲”、“计划”、“指南”则产生于经济、社会、国家发展需要，反映着市场需求。因此，选题与立项的根本依据是社会生产建设需要，经济发展和人民物质文化生活的需要。选题与立项的标准，也就是计划管理者评价项目或课题的依据或准则。不同类型的课题与项目其标准也不尽一致，但整体来看，以下几点是值得注意的。?1．先进性：指课题与项目应具有较优技术性能，力求避免落后技术、淘汰技术或重复科研。2．适用性：指科研完成后其成果满足社会需要的适应能力和由此而产生的价值，包括经济效益，即投资、成本、利润、价格、回收期、资源请况等；也包括社会效益，即在应用后对社会造成的影响，如环保、就业率、生产结构和布局、部门与地区关系等。3．学术水平：研究的结论在科学上有什么突破，盲产生什么科学价值。4．可行性：研究获得成功的可能性大小，对风险的预测及影响成功因素的分析。(三)选题与立项的方法与程序1．选题与立项的方法。(1)编制年度重点科技计划项目指南(简称《指南》)。《指南》由科技计划管理部门编制，是科技计划管理工作的一项改革。科技主管部门通过发布计划项目指南来指导科研单位申报课题与项目，这有利于组织各方面的力量，充分发挥各类科技人员的创造性，为国民经济服务；有利于在科技活动中注入竞争机制，沟通信息，进行多种方案比较，打破部门分割局面，促进平等条件下自由竞争；有利于科技规划与年度计划的结合，突出重点，集中力量，避免重复，减少分散；有利于计划管理部．门在工作中广泛走群众路线，提高科技管理水平，使科技计划管理工作逐步走上民主化、科学化轨道。目前，各方面都采用编制计划项目指南来提高选题与立项水平。其中国家自然科技发展基金项目指南分三个层次，即支持的范围、优先资助的领域、定向课题。受到申报者的欢迎。(2）招标的方法。科技管理部门为了更有效、更准确地选题与立项，合理使用科研经费，提高投入效果和科技水平，引入竞争机制，打破条块分割及封闭式的管理办法，逐步实行项目与课题招标，择优支持。具体做法一般分为四步：首先，由招标单位拟定招标书。其内容一般包括项目名称、研究开发内容、达到的目标及技术经济指标、计划完成时间、经费数额、承担单位应具备的条件、投标迄止日期等。第二步，愿意承担课题的单位投标。投标书内容一般包括：研究开发内容、目标、进度和预期效果；已具备的条件；课题负责人及主要参加人员业务简历；达到目标的具体方案、措施、采用的技术及开发方法和技术路线；申请经费预算表；投标方式等。第三步，公布中标。由招标单位组织评审小组，对各投标申请方案进行评审，按优取劣汰选定中标者，公布招标结果，发中标通知书。第四步，签约。根据中标通知书，由招标单位与中标单位签定承包合同。(3)同行评议与专家评议法。有“会议法”、“通讯法”、“德尔菲法”等。这些方法虽然各有区别，但基本步骤大体是提出评议内容、标准，向专家咨询，专家凭自己的独立判断回答要求，然后综合分析，集中多数意见作出评价结论。2．选题与立项的程序。从问题的提出到课题或项目的确定，其程序可见下图：(1）提出问题：根据科技、经济、社会的需要，提出新的研究问题。(2)情报与社会调研：即调查历史和现状，调查国内外科技发展水平和趋势，调查分析需要与可能。(3)提出课题设想与设计：即确定课题名称；提出明确目的；阐明课题的指导思想和要解决的问题以及预期目标；提出试验所采用的方法、途径及技术路线；分析阐明完成项目后的社会、经济效益或学术价值；提出完成项目所需条件。(4)建立模型或进行预实验：用数学的方法、实物或图表等多种形式对目标进行科学的表述。对重大的、综合性的项目要进行预实验，对研究目标、采用方法、途径、技术路线等进行初步验证。(5)选题论证：对要选立的课题与项目进行全面、系统的论证。(6)审批。要系统审查申请报告、同行的评议的报告、可行性论证报告，根据需要与可能，审查批准计划项目。三、科研课题申请应注意的问题下面将以我国国家自然科学基金申请为例来阐述在科研课题申请过程中应该注意的事项：(一)认真阅读《指南》，注意项目类别。1．面上青年项目。灵活些，《指南》不作具体要求，特点：自由探索。2．杰出青年。A、B、C也属自由探索，注重人才培养。A杰出青年基金B海外学者基金C港、澳学者基金D创新群体3．《指南》的约束和导向性体现在：重点、重大项目、联合基金，如“宝钢”基金，仅限于钢铁行业。4．注意跨学科项目。5．注意联合项目。“NSAF'’基金委与工程物理研究院合作钢铁研究基金委与宝钢合作黄河研究基金委与水利部合作节能环保基金委与中国节能投资公司合作航空科技基金委